東方穩健回報債券型證券投資基金托管協議-資料下載頁

　　

【正文】 形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件；(3)核準：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人，更換基金管理人的基金份額持有人大會決議應經中國證監會核準生效后方可執行；(4)交接：原基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新任基金管理人或臨時基金管理人應當及時接收，并與基金托管人核對基金資產總值；(5)審計：原基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案，審計費用在基金財產中列支；(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國證監會核準后2日內公告；(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。（二）基金托管人的更換有下列情形之一的，基金托管人職責終止：(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產；(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；(4)法律法規和基金合同規定的其他情形。(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名；(2)決議：基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后6個月內對被提名的新任基金托管人形成決議，新任基金托管人應當符合法律法規及中國證監會規定的資格條件；(3)核準：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金托管人，更換基金托管人的基金份額持有人大會決議應經中國證監會核準生效后方可執行；(4)交接：原基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦理基金財產和托管業務移交手續，新任基金托管人或臨時基金托管人應當及時接收，并與基金管理人核對基金資產總值；(5)審計：原基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案，審計費用從基金財產中列支；(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國證監會核準后2日內公告。（三）基金管理人與基金托管人同時更換：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；；：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準后2日內在指定媒體上聯合公告。（四）新基金管理人接收基金管理業務或新基金托管人接收基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或原基金托管人應繼續履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。十五、禁止行為本協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產，基金托管人不公平地對待其托管的不同基金財產。（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規規定的方式公開披露的信息。（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立, 其高級管理人員和其他從業人員相互兼職。（八）基金托管人私自動用或處分基金財產，根據基金管理人的合法指令、基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。（九）基金財產用于下列投資或者活動：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；（8）依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。法律法規或監管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關限制。（十）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。十六、托管協議的變更、終止與基金財產的清算（一）托管協議的變更程序本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議進行修改。修改后的新協議，其內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會核準或備案后生效。（二）基金托管協議終止出現的情形；、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；。（三）基金財產的清算(1)基金合同終止時，成立基金財產清算組，基金財產清算組在中國證監會的監督下進行基金清算。(2)基金財產清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算組可以聘用必要的工作人員。(3)在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。(4)基金財產清算組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算組可以依法進行必要的民事活動。基金合同終止，應當按法律法規和本基金合同的有關規定對基金財產進行清算。基金財產清算程序主要包括：(1)基金合同終止后，發布基金財產清算公告；(2)基金合同終止時，由基金財產清算組統一接管基金財產；(3)對基金財產進行清理和確認；(4)對基金財產進行估價和變現；(5)聘請會計師事務所對清算報告進行審計；(6)聘請律師事務所出具法律意見書；(7)將基金財產清算結果報告中國證監會；(8)參加與基金財產有關的民事訴訟；(9)公布基金財產清算結果；(10)對基金剩余財產進行分配。清算費用是指基金財產清算組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金財產清算組優先從基金財產中支付。：(1)支付清算費用；(2)交納所欠稅款；(3)清償基金債務；(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。基金財產未按前款(1)－(3)項規定清償前，不分配給基金份額持有人。基金財產清算公告于基金合同終止并報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算組公告；清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算結果經會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算組報中國證監會備案并公告。基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。十七、違約責任（一）基金管理人、基金托管人不履行本協議或履行本協議不符合約定的，應當承擔違約責任。（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》或者基金合同和本托管協議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；給基金財產造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。但是如發生下列情況，當事人可以免責：；、基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而造成的損失等；，基金管理人由于按照基金合同規定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在損失等；（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。（五）違約行為雖已發生，但本托管協議能夠繼續履行的，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續履行本協議。若基金管理人或基金托管人因履行本協議而被起訴，另一方應提供合理的必要支持。（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。十八、爭議解決方式因本協議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協商、調解解決，協商、調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。本協議受中國法律管轄。十九、托管協議的效力雙方對托管協議的效力約定如下：（一）基金管理人在向中國證監會申請發售基金份額時提交的托管協議草案，應經托管協議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字，協議當事人雙方根據中國證監會的意見修改托管協議草案。托管協議以中國證監會核準的文本為正式文本。（二）托管協議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協議的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。（三）托管協議自生效之日起對托管協議當事人具有同等的法律約束力。（四）本協議一式八份，協議雙方各持二份，備存二份，上報中國證監會和銀行業監督管理機構各一份，每份具有同等法律效力。二十、其他事項如發生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應予以配合，承擔司法協助義務。除本協議有明確定義外，本協議的用語定義適用基金合同的約定。本協議未盡事宜，當事人依據基金合同、有關法律法規等規定協商辦理。二十一、托管協議的簽訂本協議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日。.（.....）成立于2004年，專注于企業管理培訓。提供60萬企業管理資料下載，詳情查看：...../提供5萬集管理視頻課程下載，詳情查看：...../zz/提供2萬GB高清管理視頻課程硬盤拷貝，詳情查看：...../shop/2萬GB高清管理視頻課程目錄下載：...../高清課程可提供免費體驗，如有需要請于我們聯系。咨詢電話：020.值班手機：.網站網址：....