博時中債1-3年政策性金融債指數證券投資基金托管協議-資料下載頁

　　

【正文】 合同》的約定計提和支付。十一、 基金份額持有人名冊的保管基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權益登記日、每年月日、月日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管，基金管理人應按照目前相關規則保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為年，法律法規或監管部門另有規定的除外。在基金托管人編制半年報和年報前，基金管理人應將每年月日、月日的基金持有人名冊送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其的真實、準確、完整。基金托管人應妥善保管，不得將持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途。十二、 基金有關文件和檔案的保存（一）檔案保存基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑證、交易記錄、公告、重要合同等相關資料，承擔保密義務并按規定的期限保管。基金管理人應保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，基金托管人應保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。保存期限不少于 年，法律法規或監管部門另有規定的除外。（二）合同檔案的建立、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關的合同文本后，應及時按相關法律法規及本協議的規定將合同正本或副本提交對方。、基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產對外簽署的全部合同的正本。（三）變更與協助若基金管理人和基金托管人發生變更，未變更的一方有義務協助變更后的接任人接收相應文件。十三、 基金管理人和基金托管人的更換（一）基金管理人的更換.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，基金管理人職責終止：() 被依法取消基金管理資格；() 被基金份額持有人大會解任；() 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；() 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其它情形。.更換基金管理人的程序（）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有以上（含）基金份額的基金份額持有人提名；（）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后個月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的以上（含）表決通過；（）臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監會指定臨時基金管理人；（）備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議自表決通過之日起生效，自通過之日起五日內報中國證監會備案；（）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會決議生效后日內在指定媒介公告；（）交接：原基金管理人職責終止的，應妥善保管基金管理業務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業務的移交手續，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；（）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告同時報中國證監會備案；（）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。.原任基金管理人職責終止后，新任基金管理人或臨時基金管理人接受基金管理業務前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確保基金財產的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協助新任基金管理人或臨時基金管理人盡快恢復基金財產的投資運作。（二）基金托管人的更換.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，基金托管人職責終止：() 被依法取消基金托管資格；() 被基金份額持有人大會解任；() 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；() 法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其它情形。.更換基金托管人的程序（）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有以上（含）基金份額的基金份額持有人提名；（）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后個月內對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的以上（含）表決通過；（）臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監會指定臨時基金托管人；（）備案：基金份額持有人大會選任基金托管人的決議自表決通過之日起生效，自通過之日起五日內報中國證監會備案；（）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后 日內在指定媒介公告；（）交接：原基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人應與基金管理人核對基金資產總值和凈值；（）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。.原基金托管人職責終止后，新任基金托管人或臨時基金托管人接受基金財產和基金托管業務前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確保基金財產的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務協助新任基金托管人或臨時基金托管人盡快交接基金資產。（三） 基金管理人和基金托管人的同時更換程序、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額以上（含）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議生效后日內在指定媒介上聯合公告。十四、 禁止行為托管協議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資。（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財產。（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法律法規規定的方式公開披露的信息。（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發出投資指令和贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規向基金托管人發出指令。（七）基金托管人對基金管理人的符合本協議約定的有效指令拖延或拒絕執行。（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級基金管理人員相互兼職。 （九）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的合法指令、基金合同或托管協議的規定進行處分的除外。 （十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產用于下列投資或者活動：（）承銷證券；（）違反規定向他人貸款或者提供擔保；（）從事承擔無限責任的投資；（）買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外；（）向其基金管理人、基金托管人出資；（）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；（）法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。 （十一）法律法規和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規有關規定，由中國證監會規定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。 （十二）法律、行政法規或監管部門取消或變更上述禁止性規定，如適用于本基金，基金管理人有權在履行適當程序后按照法律法規或監管部門調整或修改后的規定執行，并應向投資者履行信息披露義務。十五、 基金托管協議的變更、終止與基金財產的清算（一）托管協議的變更與終止.托管協議的變更程序本協議雙方當事人經協商一致，可以對協議的內容進行變更。變更后的托管協議，其內容不得與《基金合同》的規定有任何沖突，并需經基金管理人、基金托管人加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）確認。基金托管協議的變更報中國證監會備案。.基金托管協議終止的情形發生以下情況，本托管協議終止：（）《基金合同》終止；（）基金托管人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金托管人接管基金資產；（）基金管理人解散、依法被撤銷、破產或有其他基金管理人接管基金管理權；（）發生法律法規或《基金合同》規定的終止事項。（二）基金財產的清算.基金財產清算小組：自出現《基金合同》終止事由之日起個工作日內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。.在基金財產清算小組接管基金財產之前，基金管理人和基金托管人應按照《基金合同》和本托管協議的規定繼續履行保護基金財產安全的職責。.基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。.基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。.基金財產清算程序： （）《基金合同》終止情形出現時，由基金財產清算小組統一接管基金；（）對基金財產和債權債務進行清理和確認；（）對基金財產進行估值和變現；（）制作清算報告；（）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書； （）將清算報告報告中國證監會備案并公告；（）對基金剩余財產進行分配。基金財產清算的期限為個月。.清算費用清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優先從基金財產中支付。.基金財產按下列順序清償：()支付清算費用；()交納所欠稅款；()清償基金債務；()按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。基金財產未按前款()－()項規定清償前，不分配給基金份額持有人。（三）基金財產清算的公告清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后個工作日內由基金財產清算小組進行公告。（四）基金財產清算賬冊及文件的保存基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存年以上。十六、 違約責任（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過錯，不履行本協議或者違反本協議約定的，有過錯的一方應當承擔違約責任，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償。如果由于雙方的過錯，不履行本協議或者違反本協議約定的，應根據實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是發生下列情況，當事人免責：.基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規或中國證監會的規定作為或不作為而造成的損失等；.基金管理人由于按照《基金合同》規定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等；. 發生自然災害等不可抗力情形。（二）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。（三）在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本協議能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。十七、 適用法律及爭議解決方式（一）本協議適用中華人民共和國法律（為本協議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區和臺灣地區法律），并從其解釋。（二）相關各方當事人同意，因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議，除經友好協商可以解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會，根據該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局性的并對相關各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。爭議處理期間，相關各方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本托管協議規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。十八、 基金托管協議的效力和文本（一）本協議經基金管理人、基金托管人雙方法定代表人或授權代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）。本協議以中國證監會注冊的文本為正式文本。（二）本協議自《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告之日止。（三）本協議自生效之日起對各方當事人具有同等的法律約束力。（四）本協議一式陸份，除上報有關監管機構貳份外，基金管理人和基金托管人分別持貳份，每份具有同等的法律效力。十九、 其他事項（一）雙方在此確認，雙方均已充分了解和知悉各方反對其員工利用職務之便謀取任何形式利益之立場，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向對方的員工私自提供任何形式的回扣、禮金、有價證券、貴重物品、各種獎勵、私人費用補償、私人旅游、高消費娛樂等不當利益。（二）本協議未盡事宜，當事人依據《基金合同》以及有關法律、法規和規定協商辦理。（三）雙方約定的其他事項（若有）（以下無正文）