國泰金鹿保本增值混合證券投資基金基金合同-資料下載頁

　　

【正文】 合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或27 / 62相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。（七）議事內容與程序議事內容及提案權（1）議事內容限為本條前述第（二）款規定的基金份額持有人大會召開事由范圍內的事項。（2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日本基金總份額百分之十或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：a、關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。（4）單獨或合并持有權益登記日基金總份額百分之十或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規另有規定的除外。（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。議事程序在現場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報中國證監會批準或備案； 在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前十天公布提案，在所通知的表決截止日期后第二個工作日在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決并形成決議，報經中國證監會批準或備案后生效。28 / 62（七）表決基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權?；鸱蓊~持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）特別決議對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過。（2）一般決議對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的百分之五十以上（含百分之五十）通過。更換基金管理人或者基金托管人、轉換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。其他事項均以一般決議通過方為有效。基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決?；鸱蓊~持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。（八）計票現場開會（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔任監票人。（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。（3）如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。通訊方式開會29 / 62在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權代表）的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。如基金管理人或基金托管人經通知但拒絕到場監督，則大會召集人可自行授權 3 名監督員進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。（九）生效與公告基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定?；鸱蓊~持有人大會決議應當自中國證監會核準或備案后兩日內，由基金份額持有人大會召集人在中國證監會指定的信息披露媒體公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。（十）法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。十一、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序（一）基金管理人和基金托管人的更換條件有下列情形之一的，基金管理人職責終止，須更換基金管理人：（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任； （4）法律法規規定的其他情形。有下列情形之一的，基金托管人職責終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規規定的其他情形。30 / 62（二）基金管理人和基金托管人的更換程序基金管理人的更換程序原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金管理人。在新基金管理人產生前，中國證監會可指定臨時基金管理人。（1）提名：新任基金管理人由基金托管人提名。（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起五日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會核準后兩日內在中國證監會指定的信息披露媒體上公告。（4）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。（5）審計并公告：基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣?；鹜泄苋说母鼡Q程序原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金托管人。在新基金托管人產生前，中國證監會可指定臨時基金托管人。（1）提名：新任基金托管人由基金管理人提名。（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議。（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起五日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會和中國銀監會核準后兩內在中國證監會指定的信息披露媒體上公告。（4）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。（5）審計并公告：基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監督管理機構備案。基金管理人與基金托管人同時更換 31 / 62（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人。 （2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行。 （3）公告：新任基金管理人和基金托管人應當在監管機構核準后兩日內編制臨時報告書，予以公告。十二、基金托管本基金財產由基金托管人依法持有并保管。基金管理人應與基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定訂立《國泰金鹿保本增值混合證券投資基金托管協議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產的保管、基金財產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。十三、基金的銷售（一）本基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、定期定額投資和客戶服務等業務。（二）本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金認購、申購、贖回業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代銷機構之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確保基金財產的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。銷售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷售業務。十四、基金份額的注冊登記（一）本基金基金份額的注冊登記業務指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。（二）本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，32 / 62保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。（三）注冊登記機構履行如下職責：保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務；嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務；接受基金管理人的監督；保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄十五年以上；對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但按照法律法規的規定進行披露的情形除外；按本基金合同及招募說明書的規定，為投資者辦理非交易過戶業務、提供其他必要的服務；法律法規規定的其他職責。（四）注冊登記機構履行上述職責后，有權取得注冊登記費。十五、保本（一）保本投資本基金可控制符合條件的基金份額持有人的投資凈額損失風險。在本基金募集期內認購本基金的基金份額持有人、在本基金過渡期限定期限內申購本基金的基金份額持有人以及從本基金上一個保本期默認選擇轉入當期保本期的基金份額持有人持有本基金到當期保本期到期的，如可贖回金額加上保本期內的累計分紅金額高于或等于其投資凈額，基金管理人將按可贖回金額支付給基金份額持有人。如可贖回金額加上保本期內的累計分紅金額低于其投資凈額，擔保人應保證向符合上述條件的本基金份額持有人承擔上述差額部分的償付并及時清償?；鸸芾砣藨敶砘鸱蓊~持有人要求基金擔保人履行保證擔保義務。但上述基金份額持有人未持有到期而贖回的，贖回部分不適用本條款；基金份額持有人在保本期申購的基金份額也不適用本條款。（二）適用保本條款的情形在本基金募集期內認購本基金的基金份額持有人、在本基金過渡期限定期限內申購33 / 62本基金的基金份額持有人以及從本基金上一個保本期默認選擇轉入當期保本期的基金份額持有人持有到當期保本期到期的基金份額（進行基金份額折算的，指折算后對應的基金份額） 。本基金保本期到期時，基金份額持有人可以做出如下選擇，其投資凈額在保本期到期時都適用保本條款：（1）保本期到期后贖回基金份額； （2）保本期到期后從本基金轉換到管理人管理的其他基金；（3）保本期到期后，本基金符合保本基金存續條件，基金份額持有人繼續持有本基金份額；（4）保本期到期后，本基金不符合保本基金存續條件，基金份額持有人將所持有本基金份額轉為變更后的“國泰金鹿價值成長混合證券投資基金”的基金份額。（三）不適用保本條款的情形在當期保本期到期日符合條件的基金份額持有人的可贖回金額加上其在當期保本期間的累計分紅金額，不低于基金份額持有人的投資凈額；基金份額持有人在當期保本期開始后申購或轉換轉入的基金份額；在本基金募集期間認購的基金份額持有人、在本基金過渡期限定期限內申購本基金的基金份額持有人或者由本基金的上一個保本期到期時默認選擇轉入當期保本期的基金份額持有人，在當期保本期到期日（不包括到期日）前贖回或轉換轉出的基金份額；在保本期內發生基金合同規定的基金合同終止的情形； 在保本期內，本基金更換基金管理人，擔保人不同意擔保，且繼任基金管理人未提供他人擔保的情形；發生不可抗力事件，導致本基金投資虧損或導致擔保人無法履行保證義務；在擔保期間內，基金份額持有人未按照《基金合同》的規定主張權利；34 / 62《基金合同》內容的修改增加擔保人的擔保責任，但擔保人書面同意承擔增加后的擔保責任的除外。十六、擔保（一）為確保履行保本條款，保障基金份額持有人利益，本基金由中國建銀投資有限責任公司作為擔保人。由基金管理人代表基金與擔保人簽署擔保協議。（二）擔保人出具《國泰金鹿保