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【導讀】成熟證券市場的發(fā)展歷程表明，開放式基金是中國基金業(yè)未來的發(fā)展方向。比，開放式基金在運作中，投資人可以隨時申購與贖回基金份額，這就對基金管理人的管理水平，尤其是其控制風險的能力提出了更高的要求。同時，如何高效率提供專業(yè)化、個性化的客戶服務，也將是基金管理公司開放式基金業(yè)務面臨的一個新課題。開放式基金業(yè)務有賴于強大的技術系統(tǒng)的支持。統(tǒng)功能強大，系統(tǒng)結(jié)構復雜。由于開放式基金業(yè)務規(guī)則靈活多樣，涉及的平臺多，數(shù)據(jù)接口復雜，緊密配合與協(xié)調(diào)一致。售的激烈競爭，基金信息系統(tǒng)的發(fā)展將為基金業(yè)務的發(fā)展和創(chuàng)新提供更為有力的支持。《XX基金呼叫中心網(wǎng)站系統(tǒng)技術方案書》中對奧尊公司呼叫中心和電話交易系統(tǒng)、網(wǎng)站。XX基金十分可行的項目實施計劃，包括風險控制、質(zhì)量保證、售后服務等內(nèi)容。愿為XX基金的成立、發(fā)展壯大，為中國開放式基金業(yè)務成長竭誠服。.權限管理模式.......

　　

【正文】 線使用 交易限額管理 已上線使用 客戶經(jīng)理管理 已上線使用 分支機構管理 已上線使用 銀行信息管理 已上線使用 系統(tǒng)狀態(tài)管理 已上線使用 報表查詢導出權限管理 已上線 使用 基金狀態(tài)業(yè)務配置 已上線使用 賬戶狀態(tài)業(yè)務配置 已上線使用 基金業(yè)務模式配置 已上線使用 賬戶業(yè)務模式配置 已上線使用 公共參數(shù)管理 已上線使用 基金賬號管理 已上線使用 憑證號管理 已上線使用 默認折扣率 已上線使用 費率檢索 已上線使用 接口管理 接口配置 數(shù)據(jù)字典設置 已上線使用 文件類型配置 已上線使用 文件格式配置 已上線使用 特定文件格式設置 已上線使用 文件交換內(nèi)容設置 已上線使用 文件交換方式設置 已 上線使用 XX 基金開放式基金 TA 直銷 系 統(tǒng) 技術 方案書 地址：深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū) T3 棟 6 樓 第 32 頁 共 60 頁 電話： 075526745088 075526745083 接口文件查看 索引文件查看 已上線使用 數(shù)據(jù)文件查看 已上線使用 銀行接口配置 已上線使用 . 直銷網(wǎng)點功能清單 界面功能 備注 一級菜單 二級菜單 系統(tǒng) 登錄 已上線使用 改密碼 已上線使用 鎖定設置 已上線使用 刷新系統(tǒng)信息 已上線使用 刷新系統(tǒng)狀態(tài) 已上線使用 設置系統(tǒng)字體 已上線使用 簽退 已上線使用 退出 已上線使用 基金賬戶管理 開戶 已上線使用 開通業(yè)務申請 已上線使用 客戶資料修改 已上線使用 基金賬戶銷戶 已上線使用 補辦基金賬戶卡 已上線使用 基金賬戶凍結(jié) 已上線使用 基金賬戶解凍 已上線使用 基金賬戶卡掛失 已上線使用 基金賬戶卡解掛 已上線使用 交易賬戶管理 重置客戶密碼 已上線使用 更改客戶密碼 已上線使用 更改客戶查詢密碼 已上線使用 交易賬戶狀態(tài)設置 已上線使用 XX 基金開放式基金 TA 直銷 系 統(tǒng) 技術 方案書 地址：深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū) T3 棟 6 樓 第 33 頁 共 60 頁 電話： 075526745088 075526745083 日常交易 認購 已上線使用 申購 已上線使用 組合 未上線使用 贖回 已上線使用 撤單 已上線使用 基金轉(zhuǎn)換 已上線使用 基金組合轉(zhuǎn)換 未上線使用 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出 已上線使用 轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn) 入 已上線使用 更改分紅方式 已上線使用 定時定額申請 已上線使用 定時定額變更 已上線使用 復核 賬戶類復核 已上線使用 交易類復核 已上線使用 定時定額復核 已上線使用 查詢 amp。打印 查詢報表 已上線使用 打印憑證 已上線使用 其它 設置軋賬狀態(tài) 已上線使用 幫助 關于 已上線使用 XX 基金開放式基金 TA 直銷 系 統(tǒng) 技術 方案書 地址：深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū) T3 棟 6 樓 第 34 頁 共 60 頁 電話： 075526745088 075526745083 3. 軟件系統(tǒng)特點介紹 奧尊公司開放式基金業(yè)務系統(tǒng)的特點主要有以下幾方面： . 整體構架先進，安全，開放性強 ? 體系結(jié)構：采用兩層與三層相結(jié)合，對 TA 與直銷總部的大部分功能采用兩層的 C/S模式；而 直銷中心則采用三層的完全集中模式。對部分業(yè)務可實現(xiàn)銷售機構與 TA的實時連接處理。 ? 軟件架構：采用穩(wěn)定與變化相結(jié)合的柔性設計，以支持多變的需求變化。即主框架是穩(wěn)定不變的，而對業(yè)務模式的處理則盡量采用參數(shù)配置的方式。模塊劃分原子化，以增強系統(tǒng)對業(yè)務變更的適應性。 . 全面的業(yè)務支持 支持當前市場上所有的業(yè)務種類。除了認購、申購、贖回等基本業(yè)務以外，還支持定期定額、基金轉(zhuǎn)換、預約交易等衍生業(yè)務，并推出基金投資組合業(yè)務，為基金公司滿足不同投資者的風險收益需求，推出基金套餐服務做好了準備 . 業(yè)務規(guī)則靈活配置 基于強大的參數(shù) 配置和管理平臺，基金費率，折扣費率，轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管支持的模式，對銷售機構的業(yè)務和限額等，均通過參數(shù)進行設置，在清算的過程中，自動依據(jù)設置的模式的不同，進行業(yè)務清算 . 靈活的費率結(jié)構 奧尊 TA 直銷系統(tǒng)采用費率方案的方式，可以針對不同的基金、不同的客戶類型、不同的業(yè)務以及不同的時段和交易額度來設置相應的費率方案。對于某個客戶可以設置對應的默認折扣率，對于某筆交易也可以設置單獨的折扣率。對于后端收費的持有時間，用戶可以選擇用年或月或日來做單位。 XX 基金開放式基金 TA 直銷 系 統(tǒng) 技術 方案書 地址：深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū) T3 棟 6 樓 第 35 頁 共 60 頁 電話： 075526745088 075526745083 . 向?qū)Щ墓ぷ髁鞒? 通過提供清晰的工作向?qū)В谡９ぷ魅眨僮鲉T完全可以根 據(jù)向?qū)У闹甘緦崿F(xiàn)全部操作。在操作過程中，系統(tǒng)會給出明確的提示，引導進行必要的參數(shù)設置和操作。 . 靈活的 TA 模式 支持基金公司自建 TA、基金公司采用第三方登記公司的 TA 以及兩種模式并存等多種 TA 模式。因為系統(tǒng)的清算流程的可配置化以及業(yè)務規(guī)則的可配置化，所以在 TA 模式切換過程中，絕大部分的工作都可以通過配置來比較簡單的完成。 . 平臺化的設計 在使用前端和后臺數(shù)據(jù)庫之間在邏輯上建立了一個開放式基金業(yè)務平臺，所有業(yè)務需求和業(yè)務規(guī)則都在這個平臺上實現(xiàn)。對業(yè)務進行原子化的拆分和組合，大部分業(yè)務規(guī)則的修改和新業(yè)務的添加通過參 數(shù)的配置就可以完成。保證基礎數(shù)據(jù)的完整，有利于數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)挖掘。 . 可以自動靈活擴充的報表 無縫集成專業(yè)報表工具 ExplatO，報表采用可配置的模式，可以自主定義報表格式，選擇需要的內(nèi)容，支持導出為 excel， dbf， txt， html 等多種格式。報表的擴充和增加，均不需要改動程序內(nèi)容，即可實現(xiàn)。 . 強大的接口功能 與代銷機構的業(yè)務數(shù)據(jù)交換接口，與相關系統(tǒng)的業(yè)務數(shù)據(jù)交換接口（估值系統(tǒng)， CallCenter系統(tǒng)， CRM 系統(tǒng)）都可以采用配置方式，包括文件名稱配置，文件格式配置，文件中的字段配置。 奧尊 TA 系統(tǒng)的外圍 系統(tǒng)接口實現(xiàn)： ? 客戶服務系統(tǒng)： 奧尊、 長天、信雅達、東軟、賽迪、聯(lián)想 ? 基金會計系統(tǒng)：東軟、金手指、用友 ? 券商代銷機構：銀河、華夏、招商、申萬、國泰君安、國信等 ? 銀行代銷機構：工農(nóng)中建交、招商、中信、深發(fā)展 、光大、浦發(fā) ? 中登系統(tǒng) XX 基金開放式基金 TA 直銷 系 統(tǒng) 技術 方案書 地址：深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū) T3 棟 6 樓 第 36 頁 共 60 頁 電話： 075526745088 075526745083 4. 硬件平臺及系統(tǒng)軟件方案 . 整體設計思想 信息技術在金融業(yè)的應用極大的改變了傳統(tǒng)的金融體系結(jié)構，而由此帶來的日趨激烈的競爭和新的市場機遇又更為深入地影響著基金行業(yè)的發(fā)展。金融市場的投資活動具有專業(yè)性強、復雜程度高、安全要求高等特點，具有很強的時效性。因此，不論是基于風險監(jiān)控、績效評估的需 要還是內(nèi)部管理的需要，基金公司都必須建立高效、安全、先進的計算機信息系統(tǒng)基礎，才能實時、有效地把握市場動態(tài)，做出科學決策以及執(zhí)行監(jiān)管與投資職能，最大限度防范投資風險，確保業(yè)務發(fā)展的實現(xiàn)。所以，建立高效、安全、先進的開放式基金信息系統(tǒng)是基金公司取得運作成功的基礎。 XX 開放式基金的系統(tǒng)集成就是其中的重要組成部分。 根據(jù)開放式基金功能模塊的要求，此信息系統(tǒng)的建設目標就是：為適應激烈的市場競爭，提高管理效率和管理水平，實現(xiàn)資源共享，加強項目動態(tài)監(jiān)控，確保項目承做質(zhì)量，及時、有效地把握市場動態(tài)，做出科學決策以及執(zhí)行監(jiān) 督管理與投資之能，最大限度地防范投資風險，確保基金業(yè)務的發(fā)展。 結(jié)合 XX 開放式基金信息系統(tǒng)的特點 ,參考奧尊公司多年從事金融、基金、證券信息系統(tǒng)建設的成功經(jīng)驗，針對此項目系統(tǒng)的建設要求，提出我們的硬件系統(tǒng)集成及系統(tǒng)軟件方案。 在此次投標中我們推薦采用 IBM RS6000 產(chǎn)品方案（包括 P650/P615）。 . 系統(tǒng)設計方案 TA、直銷服務器是 基金公司交易 信息的集中場所， 是基金業(yè)務系統(tǒng)的 核心部分。 我們建議TA、直銷服務器采用 IBM P650 加 IBM 7133 系列串行存儲結(jié)構磁盤陣列型配合 IBM HACMP 高可用性軟件組成的雙機切換方案。方案示意圖如下： XX 基金開放式基金 TA 直銷 系 統(tǒng) 技術 方案書 地址：深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū) T3 棟 6 樓 第 37 頁 共 60 頁 電話： 075526745088 075526745083 . 硬件配置說明 硬件系統(tǒng) 配置說明 登記過戶服務器 采用 IBM P650 小型機一臺，兼做應用服務器及數(shù)據(jù)庫服務器，未來可進行擴展 直銷管理服務器 采用 IBM P650 小型機一臺，兼做應用服務器及數(shù)據(jù)庫服務器，未來可進行擴展 磁盤陣列柜 配置 1 臺 7133 D40 磁盤陣列柜。用于 TA、直銷服務器的 7133 磁盤陣列柜中配置 6 個 的硬盤，以 RAID5 方式做一個邏輯硬盤 數(shù)據(jù)備份服務器 采用 IBM P615 服務器。 ，連接磁帶庫系統(tǒng)，來進行網(wǎng)絡備份 磁帶庫系統(tǒng) 采用 IBM 3581 磁帶庫 XX 基金開放式基金 TA 直銷 系 統(tǒng) 技術 方案書 地址：深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū) T3 棟 6 樓 第 38 頁 共 60 頁 電話： 075526745088 075526745083 . 系統(tǒng)軟件配置建議 系統(tǒng)軟件 配置建議 操作系統(tǒng)軟件 IBM AIX 雙機 切換 軟件 IBM HACMP 交易中間件 BEA TUXEDO 數(shù)據(jù)庫軟件 ORACLE 9i 備注： 雖然 在配置建議中 我們推薦貴公司系統(tǒng)軟件使用 BEA TUXEDO 交易中間件及 ORACLE 數(shù)據(jù)庫， 但同時需要聲明的是，我公司的 TA直銷軟件同時支持使用 IBM TXseries(CICS)交易中間件及 IBM DB2數(shù)據(jù)庫，這點可以由我公司在 2020年底與 IBM SPC部門 的合作項目所證實。 根據(jù)我們的推薦主機選型， XX基金 可以根據(jù) 未來系統(tǒng) 的數(shù)據(jù)容量和效率 進行適當?shù)恼{(diào)整。 . 軟件配置說明 1 以兩臺 IBM P650 主機與一臺 7133D40 建立雙機熱備系統(tǒng) 其中一臺 P650A作為 TA系統(tǒng)主服務器，運行 TUXEDO 和 ORACLE 另外一臺 P650B 作為直銷系統(tǒng)服務器，運行 TUXEDO 和 ORACLE 2 HACMP 配置為互為備份方式，即： 幾個節(jié)點各自有自已的應用和任務，它們之間互相作為備份機。 3 正常情況下， P650A運行 Tuxedo中間件和 Oracle 數(shù)據(jù)庫； P650B運行 Tuxedo 中間件和 Oracle數(shù)據(jù)庫。當 P650A有異常情況出現(xiàn)時， P650B 機器能接管 P650A的全部任務，獨立完成業(yè)務，以實現(xiàn)業(yè)務的不間斷性；當 P650B有異常情況出現(xiàn)時， P650A機器能接管 P650B 的全部任務，獨立完成業(yè)務，以實現(xiàn)業(yè)務的不間斷性。 XX 基金開放式基金 TA 直銷 系 統(tǒng) 技術 方案書 地址：深圳市南山區(qū)高新科技園南區(qū) T3 棟 6 樓 第 39 頁 共 60 頁 電話： 075526745088 075526745083 . 系統(tǒng)未來擴展方案 根據(jù)奧尊公司多年來的基金公司 TA 直銷系統(tǒng)建設經(jīng)驗，在基金公司發(fā)展的最初幾年時間，我們方案中建議的雙主機（一臺主機