私募基金合同模板-資料下載頁

　　

【正文】 投資者和基金托管人通知的越權事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會、中國基金業協會等監管機構。法律法規禁止的超買、超賣行為基金托管人在行使監督職能時，如果發現基金財產投資證券過程中出現超買或超賣現象，應立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金托管人及基金財產造成的損失由基金管理人承擔。如果因非基金托管人的原因發生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午10：00前完成融資,確保完成清算交收。因證券市場波動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合法律法規規定的比例或者本合同約定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內調整完畢，法律法規另有規定的除外。越權交易所發生的損失及相關交易費用由基金管理人負擔，所發生的收益歸本基金財產所有。十六、基金的費用與稅收（一）基金涉及費用的種類管理費；托管費；業績報酬；基金備案后在基金運作期間發生的與之相關的會計師費、律師費；銀行賬戶的賬戶開戶費、網銀開戶費、資金結算匯劃費、賬戶維護費等；（二）費用計提方法、計提標準和支付方式管理費 在基金存續期間，基金資產的管理費率為1%/年，計算方法如下：在基金存續期間，基金資產的年管理費率為1%， 計算方法如下：管理費=基金初始規模1%247。365TT：該基金存續期間的自然天數基金資產管理費在產品終止時收取。由基金管理人于產品終止日5個工作日內向基金托管人發送劃款指令，托管人復核后從基金資產中一次性支付給管理人托管費和行政服務費托管費 （1）%/。（2）每個運作年度產品存續不足一年的，按一年收取。最后一個運作年度產品存續不足半年的，按半年收取；超過半年的，按一年收取。計算方法如下：H＝MAX（ER，25000）H：每年應計提的托管費R：年托管費率E：實收基金本基金的第一年的托管費自基金成立日十個工作日內一次性支付，之后每年的托管費在基金成立日的年度對日后十個工作日內一次性支付。托管費支付時，基金管理人向基金托管人發送支付指令，基金托管人復核后從基金財產中一次性劃出。若基金財產不足，由管理人墊付。托管費收款賬戶：戶名：海通證券股份有限公司賬號： 310066726018150012219開戶銀行：交通銀行上海分行第一支行大額支付號：301290050037行政服務費 （1）%/。（2）產品存續不足一年的，按一年收取。最后一個運作年度產品存續不足半年的，按半年收取；超過半年的，按一年收取。計算方法如下：H＝MAX（ER,25000）H：每年應計提的行政服務費R：年行政服務費率E：實收基金 本基金的第一年的行政服務費自基金成立日十個工作日內一次性支付，之后每年的行政服務費在基金成立日的年度對日后十個工作日內一次性支付。行政服務費支付時，基金管理人向基金托管人發送支付指令，基金托管人復核后從基金財產中一次性劃出。若基金財產不足，由管理人墊付。 行政服務費收款賬戶：戶名：海通證券股份有限公司賬號： 310066726018150012219開戶銀行：交通銀行上海分行第一支行大額支付號：301290050037管理人的業績報酬（1）業績報酬計提原則業績報酬提取日為基金投資人選擇全部贖回或部分贖回基金或權益登記日及基金合同到期日。基金管理人將根據份額高水位凈值法對基金資產增值部分提取業績報酬。（2）業績報酬的計算方法基金投資人的單位份額年化收益：P=(XY)247。Y247。T365業績報酬具體計算方法如下：當P≤% 時，業績報酬為0當P% 時，業績報酬計算公式為：M=（%）20%247。365TZYP: 基金投資人單位份額年化收益M:業績報酬X：業績報酬提取日或基金份額贖回日未扣除業績報酬前計劃的累計份額凈值Y：基金成立日累計份額凈值Z: 擬提取業績報酬的基金份額數T：上一業績報酬提取日或該基金份額認購/申購日（不含）至本次業績報酬提取日或份額贖回日（含）的自然天數。資產管理人應根據基金份額的持有期限分別計算業績報酬。在自基金成立日起每個權益登記日以及投資人選擇全部贖回或部分贖回私募基金的開放日，基金管理人計算出每單個客戶應計提的業績報酬金額，從基金投資人的贖回金額或者分紅金額中扣除。因涉及注冊登記數據，業績報酬由注冊登記機構負責計算，基金管理人向基金托管人發送劃款指令，基金托管人根據基金管理人指令從基金財產中一次性支付給基金管理人，基金托管人對此項費用不承擔復核義務。注：單個基金投資者單筆投資業績報酬保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入。業績報酬收款賬戶：戶名：南京本正投資有限公司賬號： 520960808421開戶銀行：中國銀行古南都支行（三）不列入基金業務費用的項目私募基金管理人和私募基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。私募基金管理人和私募基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用。其他根據相關法律法規及中國證券監督管理委員會的有關規定不得列入基金費用的項目。（四）基金涉及的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。私募基金投資人必須自行繳納的稅收，由私募基金投資人負責，私募基金管理人和托管人不承擔代扣代繳或納稅的義務。十七、基金的收益分配及終止（一）本私募基金的收益分配基金收益分配應遵循下列原則：基金內的每份基金份額享有同等分配權；收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由委托人自行承擔；本基金收益分配方式為現金分紅；本基金分紅方式及順序解釋權歸基金管理人所有。法律法規或中國證監會、基金業協會另有規定的從其規定。（二）本私募基金終止本私募基金產品到期終止，終止日后的5個工作日內為私募基金收益分配期間，私募基金管理人應在私募基金收益分配期間向托管人出具劃款指令，由私募基金托管人根據劃款指令，將相關資金劃入本基金募集清算賬戶。 并由注冊登記機構將相關款項根據本基金管理人提供的，經私募基金投資人與私募基金管理人確認的分配表將全部私募基金投資人的私募基金收益及本金以現金方式劃至私募基金投資人預留銀行賬戶。十八、報告義務（一）運作期報告 私募基金管理人向私募基金投資人提供的報告種類、內容和提供時間。基金管理人應當在每年度四月底之前，編制完成基金年度報告，向私募基金投資人披露投資狀況、投資表現等信息。基金合同生效不足4個月以及基金合同終止的當年，基金管理人可以不編制當期年度報告。（二）向基金業協會提供的報告私募基金管理人、私募基金托管人應當根據法律法規、中國證券監督管理委員會和中國證券投資基金業協會的要求履行報告義務。十九、風險揭示特殊風險揭示：（一）基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險本基金合同依據中國基金業協會發布的《契約型私募投資基金合同內容與格式指引》（以下簡稱“《指引》”）及相關法律法規制定。《指引》規定，在不違反《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》以及相關法律法規的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定《指引》規定內容之外的事項；《指引》中某些具體要求對基金合同當事人確不適用的，當事人可對相應內容做出合理調整和變動。本合同中對《指引》規定內容之外的部分事項進行約定，也可能存在個別內容與《指引》不一致，或不適用《指引》中個別規定的情形，可能對投資者合法權益造成影響。（二）基金委托募集的風險本基金管理人可委托銷售機構銷售本基金，受托銷售機構銷售本基金時，可能存在包括但不限于如下違法違規行為而令投資者面臨基金募集風險：銷售機構采用公開宣傳或變相公開宣傳的方式銷售基金；銷售機構進行虛假宣傳，或通過任何方式以保本保收益誤導投資者，或推介材料存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；銷售機構違反《私募辦法》的有關規定，未審查投資者是否滿足合格投資者相關條件，未對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行鑒別，未履行投資者適當性審查義務；銷售機構可能因未在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格或未成為中國基金業協會會員而不具備受托募集私募基金的資格；銷售機構從業人員可能未經正式授權即從事基金募集活動；銷售機構可能存在將私募基金募集結算資金歸入其自有財產、挪用私募基金募集結算資金、侵占基金財產和客戶資金等違法活動。（三）基金的業務外包風險基金管理人將應屬本機構負責的事項以服務外包委托等方式交由其他機構辦理，因受托機構不符合證券監管機關規定的資質、或不具備相關的提供服務的條件、或因管理不善、操作失誤等，可能給投資者帶來一定的風險。擔任基金行政外包服務商的機構，因停業、解散、撤銷、破產，或者被中國證監會、中國基金業協會撤銷相關業務許可、責令停業整頓等原因不能履行職責，可能給投資者帶來一定的風險。（四）未在中國基金業協會登記備案的風險根據《指引》的規定及本合同約定，私募基金在中國基金業協會完成備案后方可進行投資運作。若基金管理人未完成基金備案，則投資者面臨基金不能開始投資運作或基金違規開展投資運作的風險。一般風險揭示：（一）資金損失風險基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益，投資者可能面臨無法獲得投資收益甚至遭受虧損的資金損失風險。本基金屬于高風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力高的合格投資者。（二）基金運營風險基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。在私募基金投資運作過程中，基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息的占有和對經濟形勢、金融市場價格走勢的判斷，如基金管理人判斷有誤、獲取信息不全、或對投資工具使用不當等影響私募基金投資的收益水平，從而產生風險。擔任基金管理人或基金托管人的機構，因停業、解散、撤銷、破產，或者被中國證監會、中國基金業協會撤銷相關業務許可、責令停業整頓等原因不能履行職責，可能給投資者帶來一定的風險。（三）流動性風險私募基金投資不能迅速轉變成現金，或者轉變成現金會對資產價格造成重大不利影響的風險。本基金預計存續期限為基金成立之日起 5年結束并清算完畢為止。在本基金存續期內，投資者可能面臨資金不能贖回帶來的流動性風險。根據實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此面臨委托資金不能按期贖回等風險。（四）基金募集或備案失敗的風險本基金的成立需符合相關法律法規及本合同的規定，本基金可能存在不能滿足成立條件從而無法成立的風險。基金管理人的責任承擔方式：（1）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；（2）在基金募集期限屆滿（確認基金無法成立）后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。本基金存在向基金業協會備案失敗的風險。若備案失敗，本基金合同將提前終止，按照本合同約定的基金清算程序進行清算。本基金清算完畢前將按照合同約定在基金財產中扣除相關費用。（五）基金投資風險基金投資面臨的風險，包括但不限于： 市場風險市場風險是指投資品種的價格因受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素影響而引起的波動，導致收益水平變化，產生風險。市場風險主要包括：（1）政策風險。貨幣政策、財政政策、產業政策等國家宏觀經濟政策的變化對資本市場產生一定的影響，導致市場價格波動，影響私募基金投資的收益而產生風險。（2）經濟周期風險。經濟運行具有周期性的特點，受其影響，私募基金投資的收益水平也會隨之發生變化，從而產生風險。（3）利率、匯率風險。利率風險是指由于利率變動而導致的資產價格和資產利息的損益。利率波動會直接影響企業的融資成本和利潤水平，導致證券市場的價格和收益率的變動，使私募基金投資的收益水平隨之發生變化，從而產生風險。匯率波動范圍將影響國內資產價格的重估，從而影響基金資產的凈值。（4）公司經營風險。公司的經營狀況受多種因素影響，如市場、技術、競爭、管理、財務等都會導致公司盈利狀況發生變化。如私募基金所投資的公司經營不善，與其相關的證券價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，從而使私募基金投資的收益下降。（5）購買力風險。私募基金投資的收益主要通過現金形式來分配，而現金可能因為通貨膨脹的影響而導致購買力下降，從而使私募基金投資的實際收益下降。（6）再投資風險。固定收益品種獲得的本息收入或者回購到期的資金，可能由于市場利率的下降面臨資金再投資的收益率低于原來利率，從而對私募基金產生再投資風險。投資標的風險（1）投資股權的特定風險公司風險：本基金主要投資于跨境電商、貿易服務商、傳統貿易企業等領域公司的股權，所投資公司的經營情況對本基金收益會有重大影響。流動性風險：公司股權存在較大的流動性風險，交易不活躍，不能及時變現的風險。信息風險：存在無法及時、準確獲取所投資公司最新經營信息和財務信息的風險。（六）稅收風險契約型基金所適用的稅收征管法律法規可能會由于國家相關稅收政策調整而發生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響。（七）其他風險技術風險。在私募基金投資的日常交易中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致委托人的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理人、基金托管人等。操作風險。基金相關機構在業務操作過程中，因操作失誤或違反操作規程而引起的風險。不可抗力風險。若遭遇不可抗力，可能導致基金資產的損失，從而帶來風險。法律法規、監管政策、業務規則風險。本基金存續期限內，立法機構、監管機構、行業協會、交易所、證券登記結算機構等可能對現行有效的法律、法規、規章、規范性文件、監管政策、行業規定、自律規則、業務規則等進行調整、修訂、增刪、廢止、解釋，或發布新的私募投資基金監