中油工程公司年度風險管理報告-資料下載頁

【導讀】(三)2020年與2020年相比重大風險變動分析………………了《工程公司2020年度風險管理報告》。風險評估與報告常態化機制，加強了重大風險防控。程序，提升了公司業務層面風險防控水平。部門、國內二級單位和海外項目的機構、人員及業務的變化情況，共收集各類風險事件41起，社會安全事件和生產。目匯率貶值事件損失影響較大，屬于風險事件的低發高損領域。險監控預警機制建設。每季度定期收集有關市場風險、工程款結。算風險、匯率風險的總部層面和試點海外項目的風險指標數據，司內控管理手冊進行統一發布和維護。管理、物資管理、財務管理和招投標管理等方面發現的例外事項，召開了公司內控測試整改專項工作會議，組織相關單位積極整改，全面收集信息，及時發布風險預警提示。理，杜絕未取得有效證件在崗工作。項防控措施，確保了大選期間人員的安全和項目的平穩運行。撤離任務，常態化應急能力得到提升。運行有效，中方員工人身安全得到了保證。

　　

【正文】 過培訓，取得井控培訓合格證，能夠及時發現井下異常，在最短時間內關閉井口，并能夠進行簡單的壓井作業。 三是 現場嚴格按照作業程序施工，不發生違章以及為搶進度而縮減工序的行為。 四是 做好井控應急工作。加強現場日常的應急演練，確保在發生溢流時，不慌不亂，有序關井，不出現操作失誤的行為。 環境保護風險 關 鍵成因 ： 公司海外業務遍布 30多個國家，由于所在國和甲方的環境保護法律、法規和標準各不相同，對公司海外項目環境保護管理帶來了嚴峻挑戰，主要原因：一是按照國際慣例甲方為環境管理的主體，甲方的環境政策直接影響公司環境管理措施的執行。二是隨著環境保護意識的提升，資源國環境法律、法規和標準逐步完善，并將會越來越嚴苛。三是目前公司部分業務所在國在非洲地區，當地環境法律、法規多采用或借鑒歐洲標準，較為完善，但當地國雇員缺乏環境保護的意識和技能、資源國又缺乏廢棄物處理的能力和設施，給環境管理帶來了較大難度。四是對政府部門和法律法規不夠重視，環保意識淡薄，環保管理制度、環保設施 — 24 — 落實不到位。五是對區塊地質情況認識不足，出現環境污染復雜情況應對經驗欠缺，處理措施欠妥。 管控目標： 杜絕環境違法事件 管控責任 ： 質量安全環保處 負責指導、監督公司風險防控工作； HSE 國際部及 境外各大區、東部 HSE 監督中心 、西部 HSE監督中心 負責 區域防控風險 的 監督 ； 各二級單位、 境外項目部、作業區 是風險防控的責任主體，全面負責本單位的風險防控工作 。 關鍵 業務 領域和環節 ： 境外項目和作業區人員、資產的配備、生產調度和協調、應急管理、對外信息的披露和發布、環境安全風險評估分析等。 管控措施 ： 一是 組織環境保護培訓， 推動落實環境保護責任 。為了加強環境保護管理人員的能力和水平， 聯系有資質的機構或人員，根據新環保法的要求和實際工作中遇到的問題，舉辦一次對公司環境保護工作管理人員的培訓，達到能夠滿足解決工作中遇到的環境保護管理問題的目的。 二是 推動 環境保護管理制度的建設，規范環境保護工作。 公司現有環境保護管理辦法是 2020年正式發布實施的，相關內容不能完全符合新環保法的要求，因此，準備根據新環保法的規定和集團公司的相關要求，重新制訂公司環境保護管理辦法及相關的規定。 三是 配套 廢棄 物處理技術和設施， 實施廢棄物達標排放。根據集團 公司鉆井液廢處理技術會議的精神，處理鉆井液廢棄物不僅能夠減少環境污染，而且市場前景十分可觀，因此，需聯系有技術、有資質的廠家尋求合作，共同研發出廢棄物處理后達到排放要求、又符合生產需求的設備。 — 25 — 四是 組織 專項檢查， 嚴禁“未批先建”、“違法排污”、“違規處置危險廢物”。根據新環保法明令禁止 “未批先建”、“違法排污”、“違規處置危險廢物”等行為，根據工作需要，每年組織兩次環境專項檢查工作，檢查各單位再生產過程中時候存在違法行為。 五是 在臨海（河、湖）作業，執行《防臨海（ 河、湖）作業環境污染安全重點風險防控方案》。 火災爆炸風險 關鍵成因 ： 一是管理不善、規章制度不落實；二是違章指揮、違章作業、違反操作規程等；三是員工風險防控能力不足；四是突發事件；五是自然災害。 管控目標 ： 杜絕重特大火災爆炸 管控責任： 質量安全環保處 負責指導、監督公司風險防控工作； HSE 國際部及 境外各大區、東部 HSE 監督中心 、西部 HSE監督中心 負責 區域防控風險 的 監督 ； 各二級單位、 境外項目部、作業區 是風險防控的責任主體，全面負責本單位的風險防控工作 。 關鍵 業務 領域和環節 ： 公司生產經營主要業務。 管控措施 ： 一 是 加強各單位領導，簽訂責任書，做好責任 層層分解。二是 根據集團公司《動火作業安全管理辦法》，修訂公司動火作業安全管理規范，組織各單位嚴格落實。 三是 對消防設施、動火作業許可辦理及動火人員持證情況開展重點專項檢查，對現場電氣焊作業情況進行重點普查，掌握作業頻率和類型，規范現場電氣焊作業。 四是 公司及各單位每半年組織對辦公樓、員工公 — 26 — 寓等消防安全重點單位開展專項檢查和疏散演練，各單位組織基層員工進行消防器材使用培訓，增強員工消防安全意識和避險能力。 五是 加強現場動火管理，重要節假日期間升級管理。 六是 組織修訂《境外鉆（修） 井作業現場消防設施配備標準》，實現境外消防設施的規范管理。 （三） 2020年與 2020年相比 重大風險變動 分析 2020 年 公司前十位風險 變化情況表 排序 2020 年重大風險 較 2020 年排序變化 2020 年重大風險 1 市場風險 社會安全風險 2 社會安全風險 市場風險 3 匯率風險 不變 匯率風險 4 工程款結算風險 不變 工程款結算風險 5 井噴失控風險 環境保護風險 6 環境保護風險 火災爆炸風險 7 火災爆炸風險 井噴失控風險 8 當地雇員勞動 關系風險 新增 道路交通安全風險 9 財稅風險 不變 財稅風險 10 放射性源丟失、被盜、泄漏或失控風險 不變 放射性源丟失、被盜、泄漏或失控風險 如上表所示， 與 2020 年相比， 2020 年 重大風險中有 2 項風險排位 上升， 4 項風險排位 不變， 3 項風險排位下降，新增 1 項風險。具體情況如下 ： — 27 — 市場風險由第二位上升至第一位， 主要原因是國際原油價格持續走低，國際市場形勢愈來愈嚴峻，對公司生產經營的 影響愈來愈大。 井噴失控風險由第七位上升至第五位， 主要原因是 環境保護風險、火災爆炸風險在 2020 年發生了重大風 險事件， 2020 年經過嚴格的風險管控，未發生重大風險事件，而井噴失控風險 作為工程技術服務 行業 的特有重大風險，一旦發生，對于公司的影響巨大，公司 始終對其保持高度關注 。 新增當地雇員勞動關系風險， 主要 原因是 受國際市場 、經營等 嚴峻形勢的影響，公司海外項目在外籍雇員管理方面難度加大，發生勞動糾紛的 概率增加 ， 2020 年 將 該風險評估 為重大風險的海外項目數量增加。 （四） 重大風險 管控 監督檢查計劃 針對 2020 年各項重大風險，以風險主責部門為主，協助部門配合，制定了重大風險監督檢查計劃（見下表）。 同時， 將結合內控測試、審計檢查 等 工作 ，監督重大風險 管控方案的落實情況。 2020年重大風險監督檢查計劃表 重大風險名稱 檢查方法 監督檢查 牽頭部門 監督檢查 配合部門 時間計劃 市場風險 監督油價變動趨勢 市場管理部 、技術開發中心 生產協調處、財務資產處 變化超過5%時及時向領導匯報 社會安全風險 社會安全專項檢查一次；項目部內審一次； DNV 審核一次； 社會安全管理體系評估HSE 國際部 生產協調處、裝備部等。 全年 — 28 — 重大風險名稱 檢查方法 監督檢查 牽頭部門 監督檢查 配合部門 時間計劃 審核每年一次。 匯率風險 對應公司外匯風險管理辦法，檢查實際操作是否規范 財務資產處 市場部 2020 年 6月 工程 款結算風險 依托 FMIS 系統平臺，以查看賬務及報表數據為主，以月度工程款回收計劃表為輔，兼以日常督促各項目回款。 每月上報工程款回收計劃并進行工程款結算情況分析 資金結算中心 每月 井噴失控風險 現場檢查 工程技術部（井控管理辦公室） 工程技術部遼河分部（東部井控管理中心） 、 工程技術部長慶分部（西部井控管理中心） 2020 年 57月 ； 2020 年1112 月 環境保護風險 按公司文件要求，組織專項檢查 質量安全環保處 東、西部 HSE監督中心 每半年 火災爆炸風險 按公司文 件要求， 持表定期檢查 質量安全環保處 東、西部 HSE監督中心 每季度