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客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄管理辦法-資料下載頁

2026-02-24 16:09本頁面

　　

【正文】息，不存在法律制度、技術等方面的障礙。 (三 )本金融機構在辦理業務時，能立即獲得第三方提供的客戶信息，還可在必要時從第三方獲得客戶的有效身份證件、身份證明文件的原件、復印件或者影印件。委托第三方代為履行識別客戶身份的，金融機構應當承擔未履行客戶身份識別義務的責任。第九條提供保管箱服務時，應了解保管箱的實際使用人。 32 四、客戶身份識別的具體要求報告可疑行為的客戶身份識別 5 客戶信息相關跨境匯款可疑行為 ?客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的 ?客戶無正當理由拒絕更新客戶基本信息的 ?懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的。 ?履行客戶身份識別義務時發現的其他可疑行為。 ?向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的。 33 四、客戶身份識別的具體要求重新客戶識別的情況 6 客戶要求變更信息客戶行為或交易異常客戶姓名有嫌疑客戶有洗錢等嫌疑客戶信息不一致客戶身份資料存在疑點 34 四、客戶身份識別的具體要求資料保管第二十七條、二十八條、二十九條、三十條 35 五、客戶身份識別的措施第二十三條 ?要求客戶補充其他身份資料或者身份證明文件。 ?回訪客戶。 ?實地查訪。 ?向公安、工商行政管理等部門核實。 ?其他可依法采取的措施。 36 客戶身份識別措施目錄反洗錢法規的歷史進程客戶身份識別的法律法規客戶身份識別制度的內涵客戶身份識別的具體要求 37 五、客戶身份識別的措施 ? 登記客戶身份基本信息 ? 要求客戶完整填寫業務合同、單據或憑證 ? 寄送商業信函或發送電子郵件 ? 電話聯系 ? 關注和分客戶資金交易情況 ? 與已知犯罪分子或恐怖組織、個人名單進行比對 ? 內部系統或外部系統核查的方式 38 總結 ? 客戶身份識別監管歷程 ? 客戶身份識別重要意義、原則、目標 ? 客戶身份識別的具體內容、措施 39 總結審核相關資料識別客戶身份登記客戶信息審核相關資料審核資料 ?向相關部門核對信息 ?通過內、外部系統查詢核對 ?相關業務系統中登記客戶身份基本信息、帳戶、交易等相關信息留存和保管申請表、證件、身份證明等相關證明文件 ?與客戶建立業務關系或與其進行交易時進行審核 ?相關資料是否填寫完整 ?客戶（及代理人）相關證明材料是否齊全、有效資料保存 40 41

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