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6小區設備間電信間運營商裝維管理規范-資料下載頁

2025-09-12 13:51本頁面

　　

【正文】）期貨居間人考核制度；（六）期貨居間人從業風險和道德風險的內控措施；（七）期貨居間人的培訓制度和淘汰機制；（八）期貨公司、營業部對期貨居間人的管理職責。各期貨經營機構應當將期貨居間人管理制度報吉林證監局和 XX 省期貨業協會備案。十六、各期貨公司在對期貨居間人執業行為實施有效的集中統一管理基礎上，可以根據期貨營業部地域情況、期貨居間人業務行為特點授予期貨營業部管理職責。各期貨營業部應按照本公司期貨居間人管理制度的規定，對服務于本機構的期貨居間人日常執業行為進行監督管理，保證公司各項風控管理制度的有效實施。期貨公司應當與期貨營業部合理分工，做好期貨居間人的管第 16 頁共 19 頁理工作，不得以營業部自主管理為由，分工不明，相互推諉管理責任。十七、期貨經營機構接受居間人招攬的客戶，要保證客戶知情權。在開戶環節，要采取積極措施向客戶申明期貨經營機構、客戶與居間人的關系，明確告知客戶居間人的職責，并要求客戶簽訂風險告知書，確保客戶合法權益不受侵害。十八、期貨經營機構應當建立健全期貨居間人信息查詢、公示制度，在營業場所顯著位置公示本機構期貨居間人的姓名、業務權限、從事期貨營銷業務期間及期貨居間人證書編號等信息，同時保證客戶能夠通過電話或者互聯網絡的方式隨時查詢期貨居間人的上述信息，能夠通過現場和互聯網絡的方式查看期貨居間人的照片。十九、期貨經營機構應建立客戶回訪機制，內部控制部門應指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對期貨居間人開發的客戶進行回訪，充分了解期貨居間人業務開展的合規性，同時做出完整記錄，并于每季度末形成期貨經營機構期貨居間人業務合規性考核報告，報送吉林證監局和 XX 省期貨業協會。合規考核報告應當包括以下內容：（一）本季度與期貨居間人有關的管理制度、內控機制和技術系統的運行和改進情況；（二）本季度期貨居間人數量的變動情況；第 17 頁共 19 頁（三）本季度期貨居間人執業情況；（四）本季度期貨居間人執業前培訓和后續職業培訓的內容、方式、時間和接受培訓的人數以及下一季度的培訓計劃；（五）本季度與期貨居間人有關的客戶投訴、糾紛及其處理情況，當前可能出現集中投訴的事項、形成原因及擬采取的化解措施；（六）其他需要說明的情況。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。二十、期貨經營機構應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對期貨居間人所招攬和服務的客戶賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。二十一、期貨經營機構應采取有效手段向客戶公示本機構期貨居間人投訴渠道，保證在營業時間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪，并采取積極態度，及時妥善處理，記錄在案，同時將有關情況報送 XX 省期貨業協會備案；情節嚴重、涉嫌違法違規的，及時報告吉林證監局。二十二、期貨公司應建立合理的期貨居間人考核機制和激勵機制，引導期貨居間人在職責范圍內做好相關客戶服務工作，防止期貨居間人為完成考核指標而損害投資者利益、影響期貨經營機構正常經營秩序和市場穩定的情形發生。第 18 頁共 19 頁二十三、期貨經營機構應當建立健全期貨居間人檔案，實現期貨居間人執業過程留痕。期貨居間人檔案應當記載居間人的個人基本信息、期貨從業資格狀態、業務權限、從事營銷業務期間、服務的期貨營業部、執業前及后續職業培訓情況、執業活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規及超越業務權限行為的處理情況和績效考核情況等信息。二十四、期貨居間人的執業行為涉嫌違反法律、行政法規、監管機構和行政管理部門規定的，期貨公司應當及時報告有關監管機構或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，及時向有關司法機關舉報。對于不具備期貨居間人執業資格條件的期貨居間人，期貨經營機構應當禁止其繼續從事期貨營銷活動，并將相關情況向吉林證監局、 XX 省期貨業協會報告。二十五、期貨公司員工在本公司內兼職從事期貨營銷業務的，參照本指導意 6 見管理。二十六、凡在 XX 省聘用居間人開展期貨營銷活動的期貨經營機構均適用本規定。對違反本規定聘用居間人開展期貨營銷活動的，我局將通過責令整改、監管談話等監管措施嚴肅處理；涉及違法的，將依法立案稽查。二十七、本意見自下發之日起實施，如中國證監會發布相關第 19 頁共 19 頁規定與本意見有沖突，以中國證監會規定為準。

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