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“深化內控和案防制度執行年”自查報告-資料下載頁

2025-10-11 20:41本頁面

　　

【正文】（1）重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度。配合人力資源部對輪崗和強制休假制度的執行情況進行檢查，了解掌握分行會計人員輪崗和強制休假制度的整體概況與操作執行情況等。完成時限：9月30日（2）銀企、銀銀以及銀行內部對賬制度執行情況檢查。根據總行、分行相關制度，完善我行銀企、銀銀以及銀行內部對賬制度，監督經營機構落實情況，對未能達標的機構，督促整改。1）根據總行、分行相關制度，對銀企對賬制度執行情況進行自查，對對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等明確規定、加強未達賬項和差錯處理的環節控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴格分開，堅決做到對未達賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。完成時限：10月30日—2— 2）根據總行、分行相關制度，對銀行內部對賬制度執行情況進行自查，對對賬頻率、對賬對象、可參與對賬人員等明確規定、加強未達賬項和差錯處理的環節控制，記賬崗位和對賬崗位必須嚴格分開，堅決做到對未達賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理。完成時限：10月30日。對要害崗位和敏感環節人員開展“六禁”教育；對重要崗位和敏感環節工作人員的“六禁”行為進行關注，發現異常及時匯報。完成時限：11月30日三、活動安排（一）準備階段（8月1日至8月15日）結合支行營業科自身實際，成立以王海月為組長，主管柜員為副組長，全體柜員為成員的“深化執行年”活動小組。營業科工作小組根據分行條線制定的實施方案，結合營業科經營管理特點和現狀，特制定營業科詳細的“深化執行年”活動方案。（二）梳理學習階段（1月1日至8月31日）回顧2010年“執行年”活動自查情況，認真組織本部門對已發現問題的整改是否已落實到位。—3— （1）學習階段（9月1日——10月21日）組織員工集中學習規章制度、操作規程，并對關鍵風險點、防控措施等內容進行重點交流學習和討論，于10月31日前上報學習、交流、討論情況。學習文件內容：“ 關于印發《中信銀行沈陽分行會計業務授權管理實施細則（試行）》的通知”“ 關于印發《中信銀行沈陽分行反洗錢內控制度（實施細則）（2011版）》的通知 ”“ 關于印發《中信銀行沈陽分行銀企對賬管理實施細則（2011版）》的通知”中信銀行沈陽分行零售業務柜臺標準操作手冊（2011版）（第一部分）及推廣實施的通知。關于轉發《關于印發〈中信銀行人民幣單位定期存款會計操作規程〉的通知》的通知信銀沈會轉字【2011】102號關于印發《中信銀行沈陽分行公司業務上門服務管理辦法實施細則（試行）》的通知 2010〕434號關于轉發《關于印發〈中信銀行協助有權機關查詢、凍結、扣劃工作管理辦法〉的通知》的通知轉字【2010】119號中間業務手續費收入（查找最新版本）—4—（2）討論階段（10月21日——10月31日）組織員工對學習的文件進行風險點、防控措施等進行重點交流討論，并將學習、交流、討論情況匯總上報分行會計部。（三）自查自糾階段（8月16日至11月20日）1．現金、重空、印章管理柜員現金尾箱：賬款是否相符、柜員尾箱限額符合規定。重要空白憑證管理：柜員重要空白憑證尾箱、空白憑證的保管和使用、重要空白憑證的領用出售及保管符合規定。代保管物品：代保管物品實物、代保管物品的核算、代保管物品出入庫、代保管物品封包、定期盤查。印章管理：核對印章保管、使用、交接。重要會計機具管理：機具保管與核對、機具的使用。賬戶開立及預留印鑒管理印鑒卡的管理：使用中印鑒卡實物、使用中印鑒卡核算、印鑒卡要素完整性及保管、印鑒卡的核對檢查。銀企對帳：對賬范圍、百萬元以上單位對賬率、銀企對賬單回執、對賬不符的賬戶編制未達賬務調節表。存款滾動檢查。反洗錢數據報備：大額數據和反洗錢可疑數據上報。營業網點按照分行會計條線自查內容和要求開展自查。檢查內容要全面，檢查工作底稿要按照要求進行記錄，認真組織會計—5— 員工開展自查工作，并將自查相關材料于9月10日前上報分行會計管理部綜合管理部。完成時間： 9月10日四、上報工作要求，報送資料時，紙質版和電子版分別于9月20日和11月20日前一并報送會計管理部綜合管理部。（1）支行上報資料：①自查報告（包括“深化執行年”活動全面開展情況、取得的效果、存在問題和下一步工作安排）②檢查工作底稿 ③學習情況統計表④檢查發現問題及整改情況一欄表 ⑤問責情況一覽表⑥堵截風險案件情況匯總表 ⑦支行活動年匯總情況統計表 ⑧活動檢查明細表—6—

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