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合規經營精選-資料下載頁

2025-10-20 02:21本頁面

　　

【正文】。實現合規經營的關鍵是人，因此，必須讓合規的觀念和意識滲透到全行員工的思想中，滲透進每個崗位、每個業務操作環節中，促使員工在開展業務工作時能夠遵章守紀。一是強化法紀意識。積極開展法紀教育，增強員工的防范意識和法律意識；用現實的典型案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。二是增強責任意識。引導員工樹立制度至上、責任第一理念，學習安危與否船長必須堅守崗位的“船長精神”，消除“重人情輕制度”、“重結果輕過程”、“靠自覺”等落后思想。三是體現合規經營管理的重要性，將合規經營情況納入業務考核指標體系，并作為衡量基層行工作績效的指標之一，使其和領導業績、員工收入掛鉤。對合規經營做得好給予獎勵；對存在或隱瞞違規違紀問題、造成不良后果者，要按照規定給予處罰，追究責任。四是加強溝通。制度不是印發了就完事，行領導要經常向員工宣講，不失時機地提醒，制度才能得以貫徹執行。（二）提高制度執行力。再好的制度不去執行，等于虛無，因此，一是行領導給員工做出合規經營的表率。合規從行領導做起，從一把手做起，行為要時刻體現出合規，給員工做出的表率，只有行領導高度重視了，才能保證合規經營各項工作落實到位，合規經營才能在基層行經營管理中發揮作用。二是發揮基層行業務骨干帶頭作用，充分利用他們的較高業務技能、責任心，做好合規經營管理措施的貫徹落實。三是基層行“兩部一室”要加強協作，相互監督。部室之間要密切合作，各司其職，切實履行好風險提示、監督、整改等相應職責，堅決破除“以信任代替管理，以習慣代替制度，以人情代替紀律”的不良觀念。四是按章辦事。根除員工思想上存在的“制度是制度、辦事是辦事”的想法，切實把合規經營管理理念滲透到日常業務辦理的每一個流程環節，沒一個環節，形成對違規違紀的高度敏感，使合規經營成為一種自覺和必須的行為準則。（三）堅持業務辦理的流程化管理。流程制是解決合規經營、防范信貸風險的最有效方法，流程制能夠讓員工知道什么可做，什么不可做，應該如何做。一是根據農發行業務發展和監管需要不斷完善優化制度和各項操作規程，將合規性要求覆蓋到業務辦理的各個環節，形成處處都有明確合規的工作標準、時時都有嚴格的合規經營紀律約束，使基層行員工充分理解制度規范的要求，避免違規現象的發生。二是查找風險點。為什么基層行會存在問題屢查屢犯，關鍵就在于沒有把導致發生問題的業務辦理流程、環節等一一記錄在案，收集并歸納整理。這就要求基層行結合積分管理及時登記和梳理內外部檢查發現的問題等，并認真組織全行人員進行討論學習，促使員工熟悉業務辦理環節容易出現的風險點，使其在以后業務辦理過程中不再重犯同一個錯誤，有效防范和化解風險。（四）加大對違規行為的監督追究力度。要提高基層行干部職工的執行力，確保制度有效執行，必須進行強有力的合規檢查和嚴格的問責。一是合規經營檢查必須實現對業務辦理流程、操作環節、崗位、人員的全部覆蓋，不能形成空白點。通過定期的合規性檢查，促使基層行有效執行各項規章制度。二是實行嚴格的問責。針對因有章不循，違規操作而出現的風險，嚴厲懲罰相關責任人，并做到制度面前人人平等。三是是充分利用CM200風險預警、審計輔助軟件等業務系統的作用，使每筆業務的辦理更標準、更規范。合規經營管理并不是一朝一夕的事情，需要將“誠信、守法、合規”的理念逐步深入人心，將合規經營根植于每位員工心中，農發行才能實現內生性可持續發展。第五篇：合規經營承諾書合規經營承諾書為了規范市場管理，創建良好的市場競爭環境，響應銀聯，人行等監管機構的監管政策，有效的把控金融風險，針對網絡渠道違規售賣、宣傳移聯產品及產品不規范市場報價事宜，我公司做出如下鄭重承諾：一、規范業務、監管機構要求以及雙方簽訂的各協議及相關規范宣傳及合規銷售的通知；，不向自有分公司以外的機構或個人分包、轉包任何業務；，確保商戶主體及業務真實合法，監督商戶按照收單協議合法規范地使用收單服務并履行義務。, 按照規范宣傳及合規銷售合理使用。遵守中國銀聯和各金融機構的規章、辦法，未經正式授權，我公司不得擅自使用銀聯及其他金融機構的名稱、標示。我公司規范推廣和宣傳，杜絕虛假或采用可能誤導公眾的宣傳方式。二、風控與服務，配合移付寶按時完成對簽購單調閱、商戶巡防和商戶違約處理工作；，做好機具日常維護服務等工作。合作方簽章：年月

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