創業板股票上市規則與主板上市規則之比較-資料下載頁

【導讀】2020年5月8日，深圳證券交易所發布了關于《深圳證券交易所創業板股票上市規則》公開征求意見的通知。規則》共十九章，內容涵蓋了信息披露的原則及具體披露標準與要求，董事、監事、高管人員及控股股東、實際控。制人的行為規范，保薦機構的職責，退市的具體標準及實施程序，監管措施和違規處分等各個方面。與主板上市規則相比創業板上市規則主要發生了以。際控制人應當在股票上市前簽署《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》，目的是強化控股股東、實際控制人的信。害上市公司和其他股東的合法權益；不利用上市公司未公開重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關上市公司的。易所將會視情節輕重給予通報批評或公開譴責處分。獨立董事選舉應實行累積投票制。公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議的，應當同時報送董事會的書面意見。行增資擴股的，自發行人股票上市之日起十二個月內不能轉讓，并承諾：自發行人股票上市之日起十二個月到二十

　　

【正文】 股東和實際控制人 責董事會會議記錄工作并簽字； （四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向本所報告并辦理公告； （五）關注媒體報道并主動求證真實情況， 督促董事會及時回復本所所有問詢； （六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務； （七）督促董事、監事和高級管理人員遵守法律、法規、規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，應予以提醒并立即如實地向本所報告； （八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。 責董事會會議記錄工作并簽字確認； （四）負責公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現泄露時，及時向本所報告并公告； （五）關注公共媒體報道并主動求證真實情況，督促 董事會及時回復本所所有問詢； （六）組織董事、監事和高級管理人員進行證券法律法規、本規則及本所其他相關規定的培訓，協助前述人員了解各自在信息披露中的權利和義務； （七）督促董事、監事和高級管理人員遵守證券法律法規、本規則、本所其他相關規定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或者可能作出違反有關規定的決議時，應當予以提醒并立即如實地向本所報告； （八）《公司法》、《證券法》、中國證監會和本所要求履行的其他職責。 上市公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務負責人及其 他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。 董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。 董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。 上市公司應當建立相應的工作制度，為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、財務負責人及其他高級管理人員和公司相關人員應當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。 董事會秘書為履行職責有權了解 公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。 董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報告。 、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書： （一）有《公司法》第一百四十七條規定情形之一的； （二）自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的； （三）最近三年受到證 券交易所公開譴責或三次以上通報批評的； （四）本公司現任監事； （五）本所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。 、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，并取得本所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書： （一）有《公司法》第一百四十七條規定情形之一的； （二）自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的； （三）最近三年受到證券交易所公開譴責或者三次以上通報批評的； （四）本公司現任監事； （五）本所認定不適合擔任董 事會秘書的其他情形。 上市公司應當在首次公開發行股票上市后三個月內或原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書。 上市公司應當在首次公開發行股票上市后三個月內或者原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書。 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關材料報送本所，本所自收到有關材料之日起五個交易日內未提出異議的，董事會可以聘任。 上市公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關資料報送本所，本所自收 到有關資料之日起五個交易日內未提出異議的，董事會可以按照法定程序予以聘任。 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料： （一）董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作表現及個人品德等內容； （二）被推薦人的個人簡歷、學歷證明（復印件）； 上市公司聘任董事會秘書之前應當向本所報送下列資料： （一）董事會推薦書，包括被推薦人符合本規則任職資格的說明、職務、工作表現及個人品德等內容； （二）被推薦人的個人簡歷、 學歷證明（復印件）； 第三章董事、監事和高級管理人員 第三章董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人 （三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。 （三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復印件）。 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。 證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。 上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其 權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。 證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。 上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表后應當及時公告并向本所提交下列資料： （一）董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議； （二）董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等； （三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件 信箱地址等。 上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變更后的資料。 上市公司應當在董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表后及時公告，并向本所提交下列資料： （一）董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議； （二）董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等； （三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。 上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向本所提交變 更后的資料。 ，不得無故將其解聘。 董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因并公告。 董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳述報告。 ，不得無故將其解聘。 董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應當及時向本所報告，說明原因并公告。 董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向本所提交個人陳述報告。 ，上市公司應當自 事實發生之日起一個月內解聘董事會秘書： （一）出現本規則 ； （二）連續三個月以上不能履行職責的； （三）在履行職責時出現重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失的； （四）違反法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定或公司章程，給投資者造成重大損失的。 ，上市公司應當自該事實發生之日起一個月內解聘董事會秘書： （一）出現本規則 ； （二）連續三個月以上不能履行職責的； （三）在履行職責時出現重大錯誤 或者疏漏，給公司或者股東造成重大損失的； （四）違反國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則、本所其他相關規定和公司章程，給公司或者股東造成重大損失的。 上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。 董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監督下移交有關檔案文件、正在辦理或待辦理事項。 上市公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾在 任職期間以及在離任后持續履行保密義務直至有關信息披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。 董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，在公司監事會的監督下移交有關檔案文件、正在辦理或者待辦理事項。 ，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。 ，董事會應當指定一名董事或者高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。 第三章董事、監事和高級管理人員 第三章董事、監事、高級管理人員、控股股東和實際控制人 董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。 董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。 上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續培訓。 上市公司應當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續培訓。 上市公司在履行信息披露義 務時， 應當指派董事會秘書、證券事務代表或者 條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信息披露與股權管理事務。 ， 應當指派董事會秘書、證券事務代表或者 條規定代行董事會秘書職責的人員負責與本所聯系，辦理信息披露與股權管理事務。 第四章保薦人 第四章保薦機構 、可轉換公司債券、分離交易的可轉換公司債券上市保薦制度。發行人向本所申請其首次公開發行的股票和上市后發行的新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券在本所 上市，以及股票被暫停上市后公司申請其股票恢復上市的，應當由保薦人保薦。 保薦人應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有本所會員資格的證券經營機構；推薦股票恢復上市的保薦人還應當具有中國證券業協會《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法（試行）》中規定的從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格。 、可轉換公司債券上市保薦制度。發行人向本所申請其首次公開發行的股票和上市后發行的新股、可轉換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請其股票恢復上市的，應當由保薦機構保薦。 保薦機構應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦機構名單，同時具有本所會員資格的證券經營機構。 ，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當約定保薦人審閱發行人信息披露文件的時點。 首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；上市后發行新股、可轉換公司債券和分離交易的可轉換公司債券的，持續督導期間為股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度；申請恢復上市 的，持續督導期間為股票恢復上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。持續督導期間自股票、可轉換公司債券或者分離交易的可轉換公司債券上市之日起計算。 ，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復上市期間和持續督導期間的權利和義務。保薦協議應當約定保薦機構審閱發行人信息披露文件的時點。 首次公開發行股票的，持續督導期間為股票上市當年剩余時間及其后三個完整會計年度；上市后發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為股票、可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后兩個完整會計年度；申請恢復 上市的，持續督導期間為股票恢復上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度。持續督導期間自股票、可轉換公司債券上市或者恢復上市之日起計算。 對于在信息披露、規范運作、公司治理、內部控制等方面存在重大缺陷或違規行為，或者實際控制人、董事會、管理層發生重大變化等監管風險較大的公司，在法定持續督導期結束后，本所可以視情況要求保薦機構延長持續督導期，直至相關問題解決或風險消除。 保薦人應當在簽訂保薦協議時指定兩名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦人與本所之間的指定聯絡人。 保薦代表人應當為經中國證監會注 冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。 具體負責保薦工作，作為保薦機構與本所之間的指定聯絡人。 保薦代表人應當為經中國證監會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人 、可轉換公司債券或分離交易的可轉 、可轉換公司債券上市（恢復上市第四章保薦人 第四章保薦機構 換公司債券上市（恢復上市除外）時，應當向本所提交上市保薦書、保薦協議、保薦人和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件和授權委托書，以及與上市保薦工作有關的其他文件。 保薦人推薦股票恢復上市時應當提交的文件及其內 容應當符合本規則第十四章第二節的有關規定。 除外）時，應當向本所提交上市保薦書、保薦協議、保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件和授權委托