南方滬深300指數證券投資基金基金合同-資料下載頁

【導讀】深300交易型開放式指數證券投資基金聯接基金運作，相關的涉及《基金合同》當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本合同為準。金合同》的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依《基金。行為本身即表明其對《基金合同》的承認和接受。金合同》的規定享有權利，同時需承擔相應的義務。不表明投資于本基金沒有風險。投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。律法規的規定為準，及時作出相應的變更和調整，同時就該等變更或調整進行公告。

　　

【正文】 有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起 10 日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起 60日內召開。 代表基金份額 10%以上（含 10%） 的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而 基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額 10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至 少提前 30日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。 基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。 三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式 召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開 前 30日 在指定媒體公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容： 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數證券投資基金 聯接基金 基金合同 25 （ 1）會議召開的時間、地點、方式和會議形式； （ 2）會議擬審議的事項、議事程序和表決形式； （ 3）有權出席基金份額持有人大會的基金份 額持有人的權益登記日； （ 4） 授權委托的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限等）、送達時間和地點； （ 5）會務常設聯系人姓名及聯系電話。 采 取通訊開會方式并進行表決的情況下， 由會議召集人決定通訊方式和表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。 如召集人為基金管理人，還應另行通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督；如召集人為基金托管人，則應另行通知基金管理人到指定地點對表決 意見的計票進行監督；如召集人為基金份額持有人，則應另行通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響表決意見的計票結果。 四、基金份額持有人出席 會議 的 方式 基金份額持有人大會 可通過現場開會方式 、 通訊開會方式 等方式 召開。 會議的召開方式由 會議 召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開。 現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托委派代表出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當 列席 基金份額持有人大會 ，基金管理人或 基金 托管人不派代表列席的，不影響表決效力 。現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程： （ 1） 親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符； （ 2） 經核對，匯總到會者出示的在 權益 登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額 不少 于本基金在 權益 登記日基金總 份 額的 50%（含 50%） 。 通訊開會。 通訊開會系指基 金份額持有人將其對表決事項的投票以 召集人約定的非現場方式 在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。 通訊開會應以 召集人約定的非現場方式 進行表決。 在 同時 符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效： （ 1）會議召集人 按《基金合同》規定公布會議通知后，在 2 個工作日內連續公布相關提示性公告； 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數證券投資基金 聯接基金 基金合同 26 （ 2）會議召集人 在基金托管人 （如果基金托管人為召集人，則為基金管理人） 和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的表決意見； 基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力 ； （ 3） 本人直接出具意見或 授權他人代表出具意見的，基金份額持有人所持有的基金份額 不小 于在 權益 登記日基金總份額的 50%（含 50%） ； （ 4）上述第（ 3）項中 直接出具意見的基金份額持有人或受托代表他人出具意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托 出具意見的代理人 出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定 ，并與基金登記注冊機構記錄相符，并且委托人出具的代理投票授權委托符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定 。 采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提交 符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者；表面符合法律法規和會議通知規定的表決意見即視為有效的表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現場開會和通訊方式開會的程序進行。 在法律法規和監管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會。 五、 議 事內容與程序 議事內容及提案權 議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如 《基金合同》的重大修改 、決定終止 《 基金 合同》 、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并 、法律法規及《基金合同》規定的其他事項 以及 會議 召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。 基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開 前 及時 公告。 基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。 議事程序 （ 1） 現場開會 在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七 條 規定程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人 授權代表 未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人 授權代表 和基金托管人 授權代表 均未能主持大會，南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數證券投資基金 聯接基金 基金合同 27 則由出席大會的基金份額持有人 所持表決權的 50%以上（含 50%） 選舉 產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。 基金管理人和基金托管人 拒 不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。 會議 召集人應當制作出 席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。 （ 2） 通訊開會 在通訊開會的情況下， 首先由召集人提前 30 日公布提案 ，在所通知的表決截止日期 后2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決 ，在公證 機關 監督下形成決議。 六、表決 基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。 基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議： 一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人 或其代理人 所持表決權的 50%以上（含 50%） 通過方為有效；除下列 第 2項 所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。 特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人 或其代理人 所持表決權的三分之二 以上（含 三分之二 ） 通過方可 做 出。轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止 《 基金合同 》 以特別決議通過方為有效。 基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。 采取通訊方式進行表決時， 除非在計票時有充分的相反證據證明，提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者， 符合會議通知規定的表決意見視為有效表決 ， 表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。 基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。 七、 計票 現場開會 （ 1） 如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集 或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的 ，基金份額 持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。 基金管理人或基金托管人 拒 不出席大會的，不影響計票的效力。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數證券投資基金 聯接基金 基金合同 28 （ 2） 監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。 （ 3） 如果會議主持人 或 基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數 要求 進行重新清點 。監票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。 （ 4）計票過程應由公證機關予以公證 ,基金管理人或基金托管人 拒不出席大會的，不影響計票的效力。 通訊開會 在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權代表 （若由基金托管人召集，則為基金管理人 授權代表 ） 的監督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。 基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。 八、 生效與公告 基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起 5日內報中國證監會核準或者備案。 基金份額持有人大會的決議自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。 基金份額持有人大會決議自生 效之日起 2日內在指定媒體公告。 如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。 基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。 九、本基金與目標 ETF之間在基金份額持有人大會方面的聯系 鑒于本基金是目標 ETF的聯接基金，本基金與目標 ETF之間在基金份額持有人大會方面存在一定的聯系。 本基金的基金份額持有人可以憑所持有的本基金份額出席或者 委派代表出席目標 ETF的基金份額持有人大會并參與表決。計算參會份額和計票時，其持有的享有表決權的基金份額數和表決票數為：在目標 ETF基金份額持有人大會的權益登記日本基金所持有的目標 ETF份額的總數乘以該持有人所持有的本基金份額占本基金總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，保留到整數位。 本基金的基金管理人不應以本基金的名義代表本基金的全體基金份額持有人以目標ETF的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受本基金的特定基金份額持有人的委托以南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數證券投資基金 聯接基金 基金合同 29 本基金的基金份額持有人代理人的身份出席目標 ETF的基金份額持有人大 會并參與表決。 本基金的基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標 ETF 份額持有人大會的，須先遵照本基金《基金合同》的約定召開本基金的基金份額持有人大會，本基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集目標 ETF份額持有人大會的，由本基金基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集目標 ETF份額持有人大會。 十、 本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規定，凡是直接引用法律法規的部分，如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部 分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。 南方 開元 滬深 300 交易型開放式 指數證券投資基金 聯接基金 基金合同 30 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序 一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形 （一） 基金管理人職責終止的情形 有下列情形之一的，基金管理人職責終止： 被依法取消基金管理資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產 ； 法律法規和《基金合同》規定的其他情形。 （二） 基金托管人職責終止的情形 有下列情形之一的，基金托管人職責終止： 被依法取消基金托管資格； 被基金份額持有人大會解任 ； 依法 解散、被依法撤銷或被依法宣告破產 ； 法律法規和《基金合同》規定的其他情形。 二、基金管理人和基金托管人的更換程序 （一） 基金管理人的更換程序 提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人提名； 決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后 6個月內對被提名的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的 2/3以上（含 2/