證券投資基金合同-資料下載頁

　　

【正文】 身份證號： 已閱讀北京川泰信達投資管理中心（有限合伙）申請材料，充分了解該基金產品的相關信息。現申請認購基金份額￥ 萬元（大寫： ）。并確認同意對應應獲取的預期固定收益為　 　%/年。 住所： 郵編: 　　　　　　 　　　　 聯系電話： 電子郵件：　　　　　　　　　　　　　　　 指定銀行帳號： 所屬開戶行：　　　　　　　　　　　　　 出資人簽名(蓋章)： 附件5：基金份額贖回申請表本人 身份證號： 已與北京川泰信達投資管理中心（有限合伙）簽訂合伙協議，充分了解該基金關于贖回的相關條款，并確認同意按合伙協議約定的計算方式計算贖回份額。現申請贖回基金份額￥ 萬元（大寫： ）。住所： 　　　　　　　　　　　　　　　　郵編： 聯系電話： 　　　　　　　　　　　　　　　電子郵件：指定銀行帳號： 　　　　　　　　　　　　　所屬開戶行： 　　　　　　　　　　　　　 出資人簽名(蓋章)： 附件6基金預警線及止損線設置基金成立后接受預警線及止損線約束。設定基金成立時基金單位凈值為1元，基金單位的認購份數=基金成立規模/1元，基金運營期間基金凈值=當期基金資產凈值/基金單位的認購份數。當基金凈值觸及預警線時，風控員向基金管理公司管理層提示投資風險，基金管理公司自行決定是否追加資金或現金等價物。當基金凈值觸及并跌破第一處置線時，風控員在當日17點前以錄音電話、紙制匯報或傳真的形式向基金管理公司管理層提示投資風險，基金管理公司自行決定是否追加資金或現金等價物。當基金凈值觸及并跌破止損線時，風控員在當日17點前以錄音電話、紙制匯報或傳真的形式向基金管理公司管理層提示投資風險，基金管理公司應在次日追加資金或現金等價物至基金單位凈值大于或等于1元。若基金管理公司未能在約定時間及時足額的追加資金或現金等價物，則第三方監管機構有權立即要求執行事務合伙人以現金執行差額補償協議，并停止到期的固定收益產品進行再投資，以備分配客戶本金及預期固定收益，直至基金資產全部變現。附件7基金估值辦法基金管理公司指定風險控制人員每日監控基金投資的市場風險，并每日評估基金凈值。基金封閉期結束后每季度末將由專業審計機構對基金管理公司本季度的基金凈值評估報告進行復核，并出具復核報告。基金管理公司將每兩周向投資者發送基金凈值報告，每季度結束15個工作日內向投資者發送審計機構出具的當期基金凈值評估復核報告。除設監管行外，基金管理公司引入非監管行的第三方機構，包括但不限于銀行、信托公司等金融機構對基金資產及投資運營進行監管，并監管基金凈值與基金預警線、第一處置線及止損線。基金管理公司及第三方監管機構均采用相同的基金估值辦法，基金具體估值辦法如下： 估值流程 基金成立起每個交易日（T）由基金管理公司指定風險控制人員進行估值。 T日上午12點前基金管理公司將T1日的估值結果發送第三方監管機構，第三方監管機構復核確認后由基金管理公司保管估值報告。二、信托單位凈值的計算基金單位凈值=基金財產凈值/基金單位總份數基金單位凈值的計算結果以元為單位，采用四舍五入的方法精確到小數點后4位（），由此產生的損益歸入基金財產。三、估值原則交易性金融財產和可供出售金融財產按其公允價值估值。保管費、基金管理費以及其他費用于實際發生時確認。 估值方法銀行存款以本金列示，逐日計提利息；股票估值方法：(1)上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值；(2)未上市股票的估值：①送股、轉增股、配股和公開增發新股以及非公開發行限售股等發行未上市的股票，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價估值；②首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值；③首次發行未上市的股票，按成本計量；(3)配股權證，從配股除權日起到配股確認日止，若收盤價高于配股價，則按收盤價和配股價的差額進行估值；若收盤價等于或低于配股價，則估值為零；(4)在任何情況下，如采用本項第(1)－(3)小項規定的方法對基金財產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果按本項第(1)－(3)小項規定的方法對基金財產進行估值不能客觀反映其公允價值的，可根據具體情況，按最能反映公允價值的價格估值；(5)國家有最新規定的，按其規定進行估值。債券估值辦法：（1）交易所債券估值①證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價估值；②證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤凈價估值；③未上市債券按其成本價估值；（2）銀行間債券估值①銀行間市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，按最近銀行間交易日的收盤價估值；②未上市債券按其成本價估值；(3)在任何情況下，如采用本項第(1)－(2)小項規定的方法對基金財產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果認為按本項第(1)－(2)小項規定的方法對基金財產進行估值不能客觀反映其公允價值的，在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎上形成的債券估值，可根據具體情況，按最能反映公允價值的價格估值；(4)國家有最新規定的，按其規定進行估值。場內購入的封閉式基金、ETF、LOF等基金，以估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價估值，估值日無交易的，以最近一交易日收盤價計算。貨幣市場基金按成本估值，每天按前一日公布的萬份收益計提收益。追加投資用現金等價物估值，如現金等價物為股票、債券等資產估值方法參照25條相關規定，若追加資產為固定資產則采取第三方評估機構出具的評估報告所評估的價值。如發現產品估值違反產品說明書訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定或者未能充分維護投資人利益時，監管機構應立即通知基金管理公司，共同查明原因，雙方協商解決。固定收益類金融產品估值，按照該金融產品應收利息(自產品計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值。附件8 他人代為出資認購基金份額免責聲明 本人/機構 ，身份證號/營業執照號 ，申請認購北京川泰信達投資管理中心（有限合伙）基金份額，因 原因，由 ，賬號： 代為出資認購基金份額。基金收益人： 　 ，基金收益賬戶： 。由此產生的一切法律問題由本人承擔，與北京川泰信達投資管理中心（有限合伙）無關。特此聲明！ 投資人： 日 期：29 / 30