私募股權(quán)投資基金合同契約型私募投資基金合同-wenkub.com

　 　

【正文】 （ 6）期貨以估值日的結(jié)算價(jià)估值，若估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。 （ 4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。 （ 2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理： A、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值。 C、交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含截止最近交易日的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。 估值依據(jù) 估值應(yīng)符合本合同、《證券 投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)未做明確規(guī)定的，參照證券投資基金的行業(yè)通行做法處理。 投資范圍和投資限制的變更，本合同當(dāng)事人之間應(yīng)當(dāng)事先簽訂補(bǔ)充協(xié)議后方可實(shí)施，并應(yīng)為基金托管人調(diào)整監(jiān)督事項(xiàng)留出必要的時(shí)間。 越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由基金管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金所有。 在基金托管人行使監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。本基金的交易數(shù)據(jù)傳輸具體操作按照基金管理人、基金托管人及華泰證券簽訂的《基金合同之綜合服務(wù)協(xié)議》的約定執(zhí)行。如果實(shí)際交易記27 錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金管理人承擔(dān)。到賬日本基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。 在資金頭寸充足的情況下，在正常業(yè)務(wù)受理渠道和時(shí)間內(nèi)，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人遇不可抗力的情況除外。 基金管理人應(yīng)于完成目標(biāo)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的工商變更登記后 3 個(gè)工作日 內(nèi)向基金托管人提供該等股權(quán)登記文件（復(fù)印件加蓋管理人有效印章）。基金托管人審核無誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。 為確保本基金財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算及估值的及時(shí)處理，基金管理人應(yīng)于開放式基金交易（包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換、紅利再投資、現(xiàn)金分紅等）的確認(rèn)日及時(shí)獲取確認(rèn)單等單據(jù)的傳真件，要求并督促基金管理公司于當(dāng)日傳真給基金管理人，基金管理人收到后應(yīng)立即傳真至基金托管人。基金托管人審核無誤后，應(yīng)及時(shí)將劃款指令交付執(zhí)行。 本基金場(chǎng)內(nèi)證券投資的清算交割，由基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)商直接根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)則辦理。基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金財(cái)產(chǎn)托管專戶內(nèi)有足夠的資金余額，對(duì)基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認(rèn)此交易指令無效。 投資指令的確認(rèn) 基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。 基金管理人向托管人發(fā)送有效劃款指令時(shí)，應(yīng)確保基金托管人有足夠的處理時(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給基金托管人留有 2 個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。 基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明劃付款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、收款賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。 如基金管理人撤銷或更改 對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)，應(yīng)向基金托管人傳真變更后的書面授權(quán)文件，并經(jīng)電話確認(rèn)后生效，原授權(quán)文件同時(shí)廢止。 23 十二、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行 （一）交易清算授權(quán)（如基金管理人已向基金托管人出具了統(tǒng)一授權(quán)文件，以統(tǒng)一授權(quán)文件為準(zhǔn)） 基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送投資指令。在取得存款證實(shí)書后， 基金 托管人保管證實(shí)書正本。本著便于基金財(cái)產(chǎn)的安全保管和日常監(jiān)督核查的原則，存款行應(yīng)盡量選擇 基金存管銀行 所在地的分支機(jī)構(gòu)。 22 （ 2）本基金的基金管理人授權(quán)基金托管人有權(quán)選擇具有期貨保證金存管資格的其他商業(yè)銀行辦理相關(guān)銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)。基金托管人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的 任何證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。 證券賬戶的開立和管理 （ 1）基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的證券賬戶。基金管理人應(yīng)在托管專戶所屬銀行簽署《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》。 （ 2）托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。賬戶預(yù)留印鑒根據(jù)存管銀行具體規(guī)定執(zhí)行，相應(yīng)印章由基金托管人保管。 （ 2）基金初始銷售期間屆滿或停止初始銷售時(shí)，初始銷售后的基金金額、基金份額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定后，基金管理人應(yīng)委托運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金財(cái)產(chǎn)托管專戶。 （ 4） 在 基金托管人 收到開戶資料 信息 前， 基金管理人 不得利用該賬戶進(jìn)行投資活動(dòng)。 （二）基金財(cái)產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理 基金管理人按照規(guī)定開立基金賬戶、基金募集賬戶， 基金托管人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需材料。 （ 2） 對(duì)于 其他 非現(xiàn)金類財(cái)產(chǎn)的保管，由基金 托管人 負(fù)責(zé)保管相關(guān)權(quán)利憑證。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù) ， 基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。 基金管理人、 基金托管人可以按本合同的約定收取管理費(fèi) 、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時(shí)間。 應(yīng)對(duì)基金投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投 資禁止行為等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征為中風(fēng)險(xiǎn)、高收益。 本基金堅(jiān)定認(rèn)為價(jià)值投資的核心就是：價(jià)格受供求狀況影響，價(jià)格最終會(huì)反映價(jià)值，但首要的是價(jià)值判斷。 投資策略 本基金嚴(yán)格遵行價(jià)值投資的投資策略。 17 十、基金的投資 （一）本基金投資政策如下 ： 投資目標(biāo) 通過運(yùn)用多種投資策略，投資于 股權(quán)類資產(chǎn)、股本夾層類資產(chǎn)和債權(quán)類資產(chǎn)及其收益權(quán)等， 以追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。 （二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)辦理。 （三）基金托管人 基金托管人的權(quán)利包括但不限于 ： （ 1） 依照本合同的 約 定 ， 及時(shí)、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi) ； （ 2）根據(jù)本合同及其他有 關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作 ， 對(duì)于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為 ， 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形 ， 有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并采取必要措施； （ 3） 根據(jù)本合同的 約 定 ， 依法保管基金財(cái)產(chǎn) ； （ 4） 國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。 （二）基金管理 人 基金管理人的權(quán)利包括但不限于 ： （ 1）按照本合同的約定 ， 獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)； （ 2） 依照本合同的 約 定 ， 及時(shí)、 足額獲得基金管理人報(bào)酬； 13 （ 3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 4） 根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定 ， 監(jiān)督基金托管人 ， 對(duì)于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為 ， 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的 ， 應(yīng)及時(shí)采取措施制止 ， 并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) ； （ 5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)代理銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對(duì)代理銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的 監(jiān)督； （ 6）自行辦理或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除； （ 7）有權(quán)委托其他機(jī)構(gòu)對(duì)投資涉及的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估等； （ 8）基金管理人可以根據(jù)需要變更投資經(jīng)理。 11 七、基金的申購(gòu)與贖回 本基金存續(xù)期間封閉運(yùn)作，不開放申購(gòu)和贖回，也不接受違約退出。并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、 基金份額持有人 、 私募基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議 等基本信息。認(rèn)購(gòu)資金在基金 成立 前產(chǎn)生的利息按照銀行人民幣活期存款利率計(jì)算，在本基金 成立 后將折算為基金份額歸基金投資人所有。 （九）初始銷售期間客戶資金的管理 基金管理人應(yīng)當(dāng)將本基金初始銷售期間投資者的資金存入專門賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采取時(shí)間 優(yōu)先的原則進(jìn)行確認(rèn)，在同一時(shí)間接收的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，按照金額優(yōu)先的原則 進(jìn)行確認(rèn)。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方式如下： 認(rèn)購(gòu)份額 =（凈認(rèn)購(gòu)金額 +利息） /基金份額初始面值 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后 2位，小數(shù)點(diǎn)后第 3位四舍五入，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 （五）基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率【】 %。認(rèn)購(gòu)的具體金額和份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。基金管理人發(fā)布 通知提前結(jié)束初始銷售的，本基金自通知 所載日期 之日起不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。 （七）其他 本基金設(shè)定為均等份額。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金結(jié)束日期順延至下一工作日。 （四）基金的投資目標(biāo) 本基金以 *****（基金管理自行填寫）的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，投資具有足夠安全邊際的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，并通過整合多方資源，提高資產(chǎn)后期運(yùn)用的附加價(jià)值，為基金份額持有人獲取投資回報(bào)。 （二）基金的類別 契約型 投資基金。 基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本 基金財(cái)產(chǎn) , 但不保證本基金一定盈利 ,， 也不保證最低收益。 基金份額持有人 確認(rèn)其符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二、十三條關(guān)于合格投資者的認(rèn)定條件， 承諾其 向基金管理人提供的有關(guān) 投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí) 、完整、準(zhǔn)確、合法 ， 不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo) , 前述信息資料如發(fā)生任何實(shí)質(zhì)性變更 ， 將 及時(shí)書面 告知基金管理人。 （二十 八 ）贖回：指在基金開放期內(nèi)，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為。 （二十 四 ）工作日：指基金管理人及基金托管人辦理日常業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)日。 （ 二十 ）基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。在募集賬戶的使用過程中，除非有足夠的證據(jù)證明是因運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的原因造成的損失外，基金管理人應(yīng)就其自身操作不當(dāng)?shù)仍蛩斐傻膿p失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)于基金管理人的投資運(yùn)作不承擔(dān)任 何責(zé)任。證券交易資金賬戶按照 “ 第三方存管 ” 模式與托管資金賬戶建立一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。 （十 二 ）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人或其委托辦理私募基金份額注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 （ 八 ）法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件以及對(duì)該等法律法規(guī)不時(shí)的修訂和補(bǔ)充。 （ 五 ）基金管理人：指 **有限公司 。 2 二、釋 義 在本合同中 ， 除非文意另有所指 ， 下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義 ： （一）本基金： 指 **投資基金 （二） 基金合同、本合同：指《 **投資基金基金合同 》及其附件以及對(duì)該合同及附件做出的任何有效變更及補(bǔ)充。 （三） 本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。 投資者（自然人） （簽字）： 或： 投資者（機(jī)構(gòu)） （加蓋公章并由法定代表人 /負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字）： 日期： 年 月 日 本合同當(dāng)事人的基本情況： 基金 份額持有人 : 證件 (營(yíng)業(yè)執(zhí)照 )名稱 : 證件 (營(yíng)業(yè)執(zhí)照 )號(hào)碼 : 通訊地址 : 郵政編碼 : 電話 : 傳真 : 基金管理人 : 法定代表 人： 辦公地址： 郵編： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 傳真： 基金托管人 ： 法定代表人 ： 辦公地址： 郵編： 聯(lián)系人： 聯(lián)系 電話： 傳真： 目 錄 一、前 言 ....................................................................................................................... 1 二、釋 義 ....................................................................................................................... 2 三、聲明與承諾 ................................................................................................................ 5 四、基金的基本情況 .................................................