私募投資基金基金合同范本-wenkub.com

　 　

【正文】 基金成立不足兩個月以及基金合同終止的當季，基金管理人可以不編制當期季度報告。在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規定就支付的現金紅利向基金托管人發送指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行現金分紅資金的劃付。(二) 基金可分配收益基金可分配收益為基金已實現收益扣除按照有關規定可以在基金收益中扣除的費用后的余額。（四） 費用調整基金管理人和基金托管人與投資人協商一致，可根據市場發展情況調整管理費率、托管費率和業績報酬。 上述（一）中所列其他費用根據有關法規及相關協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。本基金的年外包服務費最低為10萬元，每個自然年末及基金到期結束時，按照當年基金存續天數計算當年最低外包服務費，不足當年最低外包服務費金額的應在每年最后一個月及基金結束當月補足。由基金管理人向基金托管人發送指令，基金托管人復核無誤后于下月初三個工作日之內，從托管資金賬戶中一次性支付給基金托管人。 托管費基金的年托管費率為 %。（二） 費用計提方法、計提標準和支付方式 管理費 基金的年管理費率為 %。（3）估值錯誤處理程序估值錯誤被發現后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：A、基金份額凈值計算出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；B、當基金份額凈值小數點后3位以內（含第3位）發生計算錯誤時，查明估值錯誤發生的原因，根據當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；C、根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法，對估值錯誤進行處理；D、前述內容如法律法規或監管機關另有規定的，從其規定處理。如數據不準確、不完整或不真實，或由于證券/期貨經紀機構原因造成的正常結算、交收業務無法完成的，由基金管理人承擔全部責任，托管人免于承擔責任；若由于基金管理人或基金托管人原因造成的正常結算業務無法完成，責任由責任人承擔。（2）估值錯誤處理原則A、如基金管理人或基金托管人發現基金資產估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關法律法規的規定，導致基金份額凈值小數點后3位以內（含第3位）發生計算錯誤時，應立即通知雙方，共同查明原因，協商解決；B、如基金管理人計算的基金份額凈值已由托管人復核確認，但因估值錯誤給其他直接當事人造成損失的，由管理人與托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。當基金份額凈值小數點后3位以內（含第3位）發生計算錯誤時，視為估值錯誤。估值程序基金日常估值由基金管理人進行。（9）如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。貨幣基金以成本估值，每日按前一交易日的萬份收益計提紅利。（3）交易所停止交易等非流通品種的估值。估值方法具體投資品種估值方法（1）交易所上市、交易品種的估值交易所上市股票、基金和權證以收盤價估值，上市債券以收盤凈價估值，期貨合約以結算價格估值。估值核對時間基金管理人與基金托管人每日對基金財產進行估值，于每周第一個工作日對上周最后一個工作日的基金份額凈值進行核對，于基金開放日對開放日前最近一個工作日的基金份額凈值進行核對。本基金基金資產凈值保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入?；鸸芾砣藨煶善溥x擇的期貨經紀機構向托管人傳送期貨登記結算機構的登記及結算數據、交易所的交易清算數據，并要求其保證發送數據的準確性、完整性、真實性?；鹜泄苋藨皶r查收申購資金的到賬情況并根據基金管理人指令及時劃付贖回款項?；鸸芾砣?、基金托管人根據確認數據進行賬務處理。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對基金管理人和基金托管人定期對資產的資金、證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。（2）證券交易所證券資金結算基金托管人、基金管理人應共同遵守中登公司制定的相關業務規則和規定，該等規則和規定自動成為本條款約定的內容。在正常業務受理渠道和指令規定的時間內，因基金托管人原因未能及時或正確執行符合本合同規定、合法合規的劃款指令而導致基金財產受損的，基金托管人應承擔相應的責任，但托管資金賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。當兩者不一致時，以基金托管人收到的劃款指令傳真件為準?；鸸芾砣藨_保授權通知的正本與傳真件一致。被授權人變更授權書自載明的生效時間開始生效。（五）基金管理人發送錯誤指令的情形和處理程序基金管理人發送錯誤指令的情形包括指令發送人員無權或超越權限發送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或不全等。（四）基金托管人依照法律法規暫緩、拒絕執行指令的情形和處理程序基金托管人發現基金管理人發送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關法律法規的規定時，不予執行，并應及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基金托管人發出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔?；鹜泄苋丝梢砸蠡鸸芾砣藗髡嫣峁┫嚓P交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。除需考慮資金在途時間外，基金管理人還需為基金托管人留有2小時的復核和審批時間。對于被授權人依照授權書發出的指令，基金管理人不得否認其效力。基金管理人有義務在發送指令后與托管人以電話的方式進行確認?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈鄷撚斜Ｃ芰x務，其內容不得向相關人員以外的任何人泄露。授權書由基金管理人加蓋公章。證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應當符合證券、期貨登記結算機構的有關規定。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人、基金托管人不得主張其債權人對基金財產強制執行?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋丝梢园凑毡竞贤募s定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。十一、 基金的財產（一）基金財產的保管與處分基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，并由基金托管人保管。 從事承擔無限責任的投資。（二） 投資目標： （三） 投資范圍： 本基金投資于 本基金投資融資融券、轉融通、個股期權、股指期權、ETF套利以及市場日后新增品種的，基金管理人需提前與基金托管人協商一致后方可投資，并預留系統開發時間。（二） 基金管理人依其與 訂立的服務合同的規定，委托 辦理本基金的注冊登記業務，但基金管理人依法應承擔的注冊登記職責不因委托而免除。（4） 對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；（5） 除依據法律法規、本合同及其他有關規定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；（6） 按本合同規定開設和注銷基金的托管資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶；（7） 復核基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值；（8） 復核基金年度報告，并將復核結果書面通知基金管理人；（9） 按照本合同的約定，根據基金管理人的劃款指令，及時辦理清算、交割事宜；（10） 按照基金管理人的指令或相關法律法規規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（11） 按照本合同規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；（12） 按照法律法規及監管機構的有關規定，保存基金資產管理業務活動有關的合同、協議、憑證等文件資料；（13） 公平對待所托管的不同基金財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；（14） 保守商業秘密。（16） 按照本合同規定確定基金收益分配方案并向基金份額持有人分配基金收益；（17） 按照本合同規定受理申購與贖回申請并支付贖回款項；（18） 保證基金份額持有人能夠按照本合同規定的時間和方式，查閱到應當向其披露的基金信息；（19） 組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；（20） 因違反本合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退出而免除；（21） 監督基金托管人按照國家相關法律法規、本合同及托管協議的規定履行托管義務，基金托管人違反國家相關法律法規、本合同及托管協議的規定造成基金財產損失，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（22） 當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行為承擔責任；基金管理人委托基金業務外包服務機構提供基金業務外包服務的，基金管理人應依法承擔的責任不因外包而免除。 基金份額持有人的權利（1） 分享基金財產收益；（2） 參與分配清算后的剩余基金財產；（3） 按照本合同的約定申購和贖回基金份額（4） 監督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務的情況；（5） 按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運作信息資料；（6） 對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟或仲裁；（7） 國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他權利。如基金管理人暫時不能足額支付所有贖回款項，應當按單個贖回申請人的贖回金額占贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續工作日予以支付。巨額贖回的認定由本基金的注冊登記機構負責。發生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回的，基金管理人應當以基金管理人網站公告的形式告知基金份額持有人。在如下情形下，基金管理人可以暫停接受基金投資者的申購申請：（1） 因不可抗力導致無法受理基金投資者的申購申請的情形；（2） 證券交易場所交易時間臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值的情形；（3） 發生本合同規定的暫?；鹳Y產估值的情形；（4） 本合同、法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。如因按本合同的規定提取業績報酬而相應調減了基金份額持有人持有的基金份額數量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少。申購價格申購價格為申購申請對應的開放日基金份額凈值。贖回費中歸入基金資產部分的比例為贖回費總額的50%,其余部分歸基金管理人。（八） 申購和贖回的費用申購費用本基金申購費率為 %。因無效的預約申購申請而交付的投資款項將于開放日后5個工作日內，無利息地退回投資者賬戶。（六） 申購和贖回款項的支付申購款項的支付。預約申請是否接受應以管理人的確認為準。 當日預約的申購與贖回申請可以在銷售機構規定的時間內撤銷?；鸱蓊~持有人贖回基金時，按照贖回申請日（贖回開放日）的基金份額凈值為基準計算贖回金額。當日的申購、贖回預約申請可以在預約申請當日預約工作時間結束前撤銷，在預約申請當日預約工作時間結束后不得撤銷。人數達到上限時的申購預約處理本基金的人數累計規模上限為200人。（三） 預約申購與預約贖回基金投資者擬于申購開放日（TM日）申購基金時，應于TM5日至TM日之間向銷售機構發出書面的申購預約。如遇節假日，時間順延。（二） 申購和贖回的時間基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。七、 基金份額的申購、贖回（一） 申購和贖回的場所本基金的銷售機構包括直銷機構（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構，本基金的代銷機構為【銷售機構名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構。（五） 募集失敗的處理方式基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理人應宣布基金募集失敗，基金管理人應當： 以其固有財產承擔因銷售行為而產生的債務和費用。基金管理人于基金成立時在基金管理人網站發布基金成立公告并向基金持有人發送基金成立的通知。（六） 募集期內基金投資者資金的管理基金募集期內，基金投資者的認購資金將存入專門賬戶進行保管，在基金募集期結束前，任何機構和個人不得動用。（五） 認購份額的計算方式認購份額=（認購金額+應計利息認購費）247。本基金的人數累計規模上限為200人。 本基金對單個基金投資者不設認購金額上限。 發售對象本基金僅向合格投資者發售。但可以將募集期及其縮短或延長、基金的基本情況、申購、贖回信息在基金管理人網站上公告。基金管理人有權根據本基金銷售的實際情況按照相關程序縮短或延長募集期，此類變更適用于所有銷售機構。如本基金存續期屆滿最后一日為節假日，則本基金存續期順延至下一工作日?；鸸芾砣吮ＷC其為合法成立的私募基金管理企業，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續，保證其從事私募基金業務的專業人員均具備私募基金從業資格以及符合國家相關法律法規規定的資質條件。（二） 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關法律法規和相關投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關風險。 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關權利、義務，了解有關法律法規及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業務決策程序的要求。3 申購：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規定購買本基金份額的行為。3 基金資產估值：計算、評估基金資產和負債的價值，以確定本基金資產凈值和基金份額凈值的過程。2 期貨賬戶：指基金管理人為基金財產在期貨公司開立的從事期貨交易的賬戶，用于存放基金財產期貨保證金、支付期貨交易結算款和相關費用、以及向期貨結算賬戶劃回結算回款等，該賬戶與期貨結算賬戶建立唯一的銀期轉賬關系。2 證券賬戶：根據中國證監會有關規定和中國證券登記結算有限責任公司（下稱“中登公司”）等相關機構的有關業務規則，由基金托管人為基金財產在中登公司上海分公司、深圳分公司開設的證券賬戶。1 TM日：指本基金的申購開放日； TN日：、指本基金的贖回開放日；2 T+n日（TM+n，TN+n）： T日（TM日、TN日）后的第n個工作日，當n為負數時表示T日前的第n個工作日。1 中國證監會：中國證券監督管理委員會。1 注冊登記機構：基金管理人或其委托