健康安全環境管理體系-文庫吧

【正文】 組長開展工作； – 在審核組長指導下編制工作文件； – 獨立完成分工范圍內的現場審核任務 ， 收集審核證據 ， 編制不符合報告 ， 進行審核組內部交流 ， 向組長報告審核結果； – 完成審核組長交待的其他工作 ， 如整理 、 歸檔審核文件 、 協助編寫審核報告等； 第二章：認證申請程序 制定（本次）審核計劃 作用 審核計劃是指導現場審核進程的重要依據 內容 （ 1）審核目的； （ 2）審核范圍； （ 3）審核準則； （ 4）審核組成員； （ 5）審核日期； （ 6）審核日程安排； （ 7）受審核方確認意見。 第二章：認證申請程序 編制審核工作文件 — 日程安排表 (分工表 )； — 按照企業文件和標準要求，編制檢查表； — 首末次會議簽到表； — 開具不符合報告； — 編寫審核報告。 — 與受審核方交流審核發現的材料準備。 第二章：認證申請程序 按照國家和集團公司的要求，審核分兩階段進行。 一、第一階段審核 文件審核 現場審核 二、第二階段審核 第三章：審核實施 一、第一階段審核： (一 )、文件審核 文件審核的目的： ? 確定受審核方的 HSE管理體系文件是否滿足Q/，從而確定能否進行現場審核。 ? 了解受審核方的 HSE管理體系情況，以便進行審核準備，例如編制現場審核計劃，編寫檢查表等。 第三章：審核實施 文件審核的要求： ? 符合性： 文件內容是否符合 HSE管理體系標準全部要素的要求，不應回避和遺漏。 ? 系統性： 通過文件內容描述的 HSE管理體系是否具備系統性、邏輯性及連貫性，是否體現體系文件的結構和層次，是否給出相關文件的路徑； ? 合理性： 初步審查文件的合理性。 ? 有效性： 管理體系文件是否現行有效，符合文件控制要求。 ? 規范性： 名詞術語是否符合 HSE標準要求。 第三章：審核實施 （二）、現場審核： 第一階段審核目的： A、第一階段現場審核目的是確定認證范圍和第二階 段審核的重點，確定第二階段審核的可行性、時 間和條件。 B、第一階段現場審核應確定申請方的管理體系狀 況，包括主要危害、環境因素及影響；方針和目 標及方案制定的合理性，尤其是申請方對認證的 準備程度。 第三章：審核實施 審核組對以下方面的內容進行確定： – 申請方的管理體系是否包括了識別危害因素、環境因素并判定其重要程度及其控制過程； – 申請方的相關活動是否遵守了有關法律法規的要求； – 申請方體系的建立是否可以實現其方針和目標（包括管理方案）； – 申請方的體系運行情況是否可以進行第二階段審核； – 申請方的內部審核是否符合標準要求； – 申請方是否進行了管理評審，且管理評審包括了對管理體系的適宜性、充分性和有效性的評價； – 申請方對相關方的信息是否做出了反應 ,并予以文件化 。 – 擬認證的范圍涉及某一特定的認證要求時審核組須做出必要解釋； – 根據申請方的現場情況，評估二階段是否增減審核人日； – 認證范圍、專業范圍的合理性； – 現場分布及第二階段應注意的問題。 第三章：審核實施 審核程序 A、 與申請方的管理者及主要部門負責人會面，說明第一階段審核的目的、審核內容和方法； B、 對申請方的主要部門和單位以及現場檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據（包括監測報 告、檢測數據、上級證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監測數據等； C、與領導座談，確定審核范圍、交流本次審核發現、審 核結論，協商確定第二階段審核的有關事宜，對存在 問題提出整改要求。 第三章：審核實施 審核報告 審核報告應包括以下內容： ? 體系運行的基本評價； ? 體系存在的主要問題； ? 認證范圍的確認； ? 第二階段審核需關注的內容（包括現場、路途、人日增減）； ? 審核結論。 第三章：審核實施 二、第二階段審核 第二階段審核的目的是： 確認受審核方遵守其方針目標和程序，管理體系符合標準的所有要求，各類程序或制度正在得到有效運行。 第二階段現場審核的重點是： 受審核方對危害和環境因素的識別、分級及控制；法律法規及其他要求的符合性；目標指標的評審確定情況；運行控制的有效性；對目標指標實施監控、測量、報告和評價情況；員工協商和持續參與；內審和管理評審的有效性；不符合的識別評價及糾正預防措施的完成情況和有效性；職責的履行情況以及各要素之間的有機銜接和協調性。 第三章：審核實施 審核實施 A、首次會議 首次會議是審核組成員與受審核方的聯席會議，由審核組長主持 ,主要內容包括： ? 介紹審核組成員 。 ? 介紹受審核方與會主要成員及陪同人員； ? 確認審核計劃，包括審核目的、依據和范圍； ? 介紹審核方法、不符合判別原則、審核結論和日程安排； ? 確定審核期間使用的資源； ? 確定雙方認為需要配合及信息溝通的有關事宜； ? 現場審核保密和公正性的說明。 第三章：審核實施 B、現場審核 – 審核組成員應按審核分工及日程安排 ,依據 《 檢查清單和記錄表 》 調查取證。 – 審核中發現的不符合事實，由審核組長主持召開審核組內部會議進行確定， – 審核員負責填寫 《 不符合通知單 》 和（或） 《 觀察項記錄單 》 。 – 審核員負責匯總審核發現，包括正面影響 注意：審核是發現企業遵從了標準要求，是一種符合性證實，因此要記錄企業符合性的證據，在此其中發現了不符合并開具，目的是讓企業持續改進績效。 第三章：審核實施 C、審核結論 ? 受審核方的管理體系沒有或只存在一般不符合，審核組同意通過現場審核，并要求受審核方在規定時間內完成糾正措施的實施，經書面驗證后，推薦認證注冊。 ? 受審核方的管理體系有嚴重不符合項，在短期內可以完成整改，建議推遲推薦認證注冊。待問題整改完成后，由審核組長進行現場驗證。 ? 受審核方的管理體系有嚴重不符合項（包括審核中發生事故及對事故隱瞞不報的情況），且短期內不可能改正，則總體評價為不符合，建議不推薦認證注冊。待問題整改完成后，由企業提出申請，中心視情況決定是否派出審核組現場驗證。 第三章：審核實施 D、與領導層的溝通 審核組在召開末次會議之前應與受審核方主要領導進行座談，通報審核情況，確認不符合事實和審核結論，并簽署相關文件。 第三章：審核實施 E、末次會議 末次會議由審核組長主持，主要內容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項報告； 解釋審核發現或澄清審核標準的要求； 宣布審核結論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對通過現場審核的受審核方 ,通報“獲證方須知”等。 第三章：審核實施 F、審核報告 審核組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 審核報告應對受審核方的管理體系做出總結性評價，主要內容應包括： – 對受審核方基本情況綜述； – 受審核方體系概述； – 審核概況； – 總體評價； – 審核結論。 第三章：審核實施 監督審核 再認證 第四章：證后監督 一、監督審核： 監督審核的頻次： A、 在認證證書三年有效期內，根據獲證方的具體情況決定監督 頻次，通常情況下監督審