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中國證券登記結算公司結算參與人管理規定(已修改)

2026-06-13 11:32 本頁面

　

【正文】中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規則第一章總則第二章結算參與人資格第三章結算參與人的權利與義務第四章委托結算第五章自律管理和監督檢查第六章風險管理第七章紀律處分第八章附則第一章總則第一條為保證證券市場結算業務正常安全運行，防范結算風險，規范結算參與人的結算業務行為，加強對結算參與人的管理，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《證券登記結算管理辦法》等有關法律法規、規章，制定本規則。第二條本規則所指的結算參與人是經中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“本公司”）核準，在本公司設立和管理的電子化證券登記結算系統（以下簡稱“結算系統”）內，直接參與本公司組織的證券和資金的清算交收，并承擔最終交收責任的證券公司及其他機構。第三條結算參與人按照可從事的結算業務類型分為甲類結算參與人和乙類結算參與人。甲類結算參與人可以為其自身的證券自營、證券經紀、客戶資產管理等業務辦理證券和資金的結算，也可以接受其他結算參與人或非結算參與人委托，為其辦理證券和資金的結算。乙類結算參與人只能為其自身的證券自營、證券經紀、客戶資產管理等業務辦理證券和資金的結算。非結算參與人是指參與市場交易，但沒有取得本公司結算參與人資格的機構。非結算參與人可以委托甲類結算參與人代其進行證券和資金的結算。第四條各類結算參與人依據權利與義務對等、權利與責任相當的原則參與本公司組織的結算業務活動。第五條本公司依據有關法律法規、規章和本公司制定的業務規則，對結算參與人實行自律管理。第二章結算參與人資格第六條申請成為本公司的甲類結算參與人，應當符合以下條件：（一）通過中國證券業協會組織的創新試點類證券公司評審；（二）建立符合中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）及本公司要求的結算業務相關技術系統和風險控制系統，具有開展證券結算業務的獨立部門并配備具有證券業從業人員資格的專職結算人員；（三）能夠承擔其業務范圍內的證券和資金的最終交收責任；（四）本公司要求的其他條件。第七條申請成為本公司的乙類結算參與人，應當符合以下條件：（一）持有中國證監會頒發的《經營證券業務許可證》；（二）建立符合中國證監會及本公司要求的結算業務相關技術系統和風險控制系統，具有開展證券結算業務的專門機構并配備具有證券業從業人員資格的專職結算人員；（三）能夠承擔其業務范圍內的證券和資金的最終交收責任；（四）以凈資本為核心的財務指標和風險控制指標符合中國證監會及本公司的有關規定；（五）本公司要求的其他條件。第八條申請本公司結算參與人資格，應當提交以下材料（均應加蓋申請人公章）：（一）結算參與人資格申請報告和申請表；（二）最新年檢的《企業法人營業執照》正本復印件；（三）《經營證券業務許可證》復印件；（四）具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所出具的最近兩年財務審計報告或公司設立時的驗資報告；（五）公司組織結構說明；（六）內部結算風險控制制度說明；（七）法定代表人對經辦人的授權書；（八）經辦人有效身份證明文件及復印件；（九）本公司要求的其他資料。第九條本公司自收到完整的申請文件之日起 20 個工作日內，對申請材料進行審核，做出核準或者不核準的決定。決定核準的，出具書面核準文件，向中國證監會報告并予以公告；決定不核準的，書面通知申請人。經核準取得結算參與人資格的單位，在完成與本公司簽訂有關結算業務協議、設立相關結算賬戶

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