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中國證券登記結算公司結算參與人管理規定-資料下載頁

2026-05-20 11:32本頁面

【導讀】法》）、《證券登記結算管理辦法》等有關法律法規、規章，制定本規則。公司”）核準，在本公司設立和管理的電子化證券登記結算系統內，非結算參與人是指參與市場交易，但沒有取得本公司結算參與人資格的機構。與人可以委托甲類結算參與人代其進行證券和資金的結算。業從業人員資格的專職結算人員；（一）持有中國證監會頒發的《經營證券業務許可證》；決定核準的，出具書面核準文件，向中國證監會報告并予以公。結算賬戶、繳存結算互保金以及本公司要求的其他事項后方可與本公司開展結算業務。第十條結算參與人必須指定一名結算參與人代表和兩名結算參與人代表助理。（三）出席本公司召集的結算參與人會議；結算參與人代表助理在結算參與人代表不能履行職責時，代行其職責。應當在15個工作日內向本公司備案。司向中國證監會報告并予以公告。結算參與人應在資格注銷之日起的20個工作日內與本公司結清債權債務關系，否則，

　　

【正文】與人自營或相關證券賬戶內證券，要求結算參與人提供與風險價值相當的擔保品；（五）處置結算參與人自營、相關證券或擔保品；（六）限制在結算參與人出現資金交收透支期間買入證券的證券賬戶轉指定或轉托管，或限制結算參與人關聯方證券賬戶轉指定或轉托管；（七）暫停、終止結算參與人參與本公司部分或全部結算業務；（八）提請證券交易所對結算參與人證券交易進行限制；（九）提請中國證監會采取相關監管措施；（十）本公司認為必要的其他措施。本公司在對結算參與人實施前款第（七）、（八）項措施前，將報告中國證監會并通報證券交易所，同時通知有關結算參與人。第四十條結算參與人違約給本公司造成經濟損失的，由違約結算參與人承擔賠償責任。對于違約結算參與人未能賠償的損失，按《證券法》、《證券登記結算管理辦法》、《證券結算風險基金管理辦法》及本公司業務規則的有關規定處理。本公司在按上述規定處理后，有權繼續向違約結算參與人追償。第七章紀律處分第四十一條結算參與人違反本規則，本公司將責令其限期改正，并視情節輕重，對其采取下列一項或多項紀律處分措施：（一）在結算參與人范圍內通報批評；（二）在指定媒體上公開譴責；（三）調整結算參與人資格類型；（四）暫停、終止其參與本公司部分或全部結算業務；（五）注銷結算參與人資格。結算參與人如發生重大證券、資金交收違約或影響結算系統安全運行的其他情況，本公司可以提請中國證監會按照相關規定采取暫停或撤銷其相關業務許可，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或并處警告、罰款、撤銷任職資格或證券從業資格的處罰措施。第四十二條結算參與人代表、結算參與人代表助理違反本規則，本公司視情節輕重可以在一定范圍內對結算參與人進行通報批評，或要求結算參與人更換結算參與人代表、結算參與人代表助理。第四十三條本公司在依據本規則第四十一條對結算參與人采取紀律處分措施前，將預先告知結算參與人擬給予的紀律處分措施及其原因，結算參與人可以在接到本公司《結算參與人紀律處分事先告知書》后的 10 個工作日內，向本公司提出書面申辯報告，并可同時報告中國證監會。第四十四條本公司在接到結算參與人的書面申辯報告后，將重新對擬給予結算參與人的紀律處分措施及其原因的合規性及適當性進行復核。如結算參與人申辯合理且屬實，本公司將取消或變更擬給予結算參與人的紀律處分措施。第四十五條本公司未在本規則第四十三條規定的時間內接到結算參與人的書面申辯報告，或經復核維持原擬定的紀律處分措施的，本公司將向結算參與人發出《結算參與人紀律處分通知書》，對其采取相應紀律處分措施，并向中國證監會報告。第八章附則第四十六條本規則中結算備付金、結算互保金、其他交收擔保品、業務費用的繳付標準，以及相關技術系統規范，在其他業務規則中予以具體明確。第四十七條本規則規定的結算參與人可以參與本公司人民幣普通股（ A 股）、債券、封閉式證券投資基金的結算。結算參與人參與人民幣特種股票（ B股）、交易型開放式指數基金（ ETF）、權證及其他市場創新品種結算的，應符合本公司相關業務規則的規定。第四十八條對取得證券投資基金、企業年金、合格境外機構投資者（ QFII）境內資產等托管人資格的商業銀行，本公司參照本規則有關規定進行管理。第四十九條證券公司被托管、撤銷、關閉后，關于其結算業務的過渡安排，中國證監會另有規定的，從其規定。第五十條按照中國證監會的要求，乙類結算參與人托管高風險證券公司的，可以參照本規則第四章“委托結算”的規定，接受高風險證券公司的委托辦理結算。第五十一條本規則由本公司負責解釋。第五十二條本規則自 20xx 年 5 月 7 日起實施。

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