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中國證券登記結(jié)算公司結(jié)算參與人管理規(guī)定(編輯修改稿)

2026-07-13 11:32 本頁面

　

【文章內(nèi)容簡介】（六）參加結(jié)算參與人大會和本公司組織的結(jié)算業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（七）自愿放棄結(jié)算參與人資格；（八）本公司賦予的其他權(quán)利。第二十條結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）遵守法律法規(guī)、本公司業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)章制度；（二）代理客戶買賣證券應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券交易、托管與結(jié)算協(xié)議；（三）秉承誠信勤勉的態(tài)度處理與本公司有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)往來和結(jié)算參與人管理有關(guān)事宜；（四）按照分級結(jié)算的原則，承擔(dān)與本公司及與客戶的證券及資金的清算交收責(zé)任，在本公司規(guī)定的交收期限內(nèi)完成與本公司之間的證券及資金集中清算交收以及與客戶之間的證券及資金清算交收；（五）應(yīng)當(dāng)采取有效的保護措施確?？蛻糍Y產(chǎn)安全，禁止挪用、盜賣，不得損害客戶的合法權(quán)益；（六）制定有效的內(nèi)部結(jié)算風(fēng)險控制制度，對內(nèi)部電腦系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及通信系統(tǒng)進行安全有效管理，確保其正常運行；（七）積極配合本公司實施結(jié)算參與人資格及結(jié)算風(fēng)險管理，接受本公司的年度自律檢查，并按要求及時向本公司提供真實、準(zhǔn)確、完整的文件和業(yè)務(wù)資料；（八）與本公司共同維護結(jié)算系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，根據(jù)本公司業(yè)務(wù)規(guī)則存放結(jié)算備付金，提交結(jié)算互保金及其他交收擔(dān)保品；（九）按有關(guān)規(guī)定交納相關(guān)業(yè)務(wù)費用和基金；（十）本公司規(guī)定的其他義務(wù)。第二十一條本公司在調(diào)整結(jié)算參與人的結(jié)算互保金、相關(guān)交收擔(dān)保品繳付比例、授予市場創(chuàng)新品種的結(jié)算業(yè)務(wù)資格等方面，將充分考慮結(jié)算參與人的風(fēng)險狀況及執(zhí)行本公司業(yè)務(wù)規(guī)則的情況。第四章委托結(jié)算第二十二條甲類結(jié)算參與人接受其他結(jié)算參與人或非結(jié)算參與人委托辦理結(jié)算的，應(yīng)與委托方簽訂委托結(jié)算協(xié)議，委托結(jié)算協(xié)議須經(jīng)本公司審查同意后生效。第二十三條委托結(jié)算期間，受托方應(yīng)在委托結(jié)算協(xié)議規(guī)定的范圍和交收期限內(nèi)與本公司辦理證券與資金的集中清算交收，并對本公司承擔(dān)最終交收責(zé)任。受托方在完成證券與資金的集中清算交收后，應(yīng)在委托結(jié)算協(xié)議規(guī)定的范圍和交收期限內(nèi)與委托方辦理證券與資金的清算交收。第二十四條委托方與受托方應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)委托結(jié)算協(xié)議的規(guī)定，享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)，有關(guān)糾紛可以提請本公司協(xié)調(diào)解決，但不影響受托方對本公司應(yīng)承擔(dān)的最終交收責(zé)任。第二十五條委托結(jié)算協(xié)議自協(xié)議規(guī)定的期限屆滿之日起失效，或經(jīng)協(xié)議雙方協(xié)商同意后失效。受托方應(yīng)在委托結(jié)算協(xié)議失效前 5 個工作日書面通知本公司。委托結(jié)算協(xié)議失效后，受托方應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)因委托結(jié)算協(xié)議產(chǎn)生的與本公司未了的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第五章自律管理和監(jiān)督檢查第二十六條本公司定期召開結(jié)算參與人大會，結(jié)算參與人大會由全體結(jié)算參與人參加。本公司認(rèn)為必要，可召開臨時結(jié)算參與人大會。第二十七條結(jié)算參與人大會履行以下職能：（一）通報關(guān)于結(jié)算參與人經(jīng)營情況、合規(guī)情況和風(fēng)險控制情況的報告；（二）通報關(guān)于對結(jié)算參與人進行表彰獎勵和紀(jì)律處分情況的報告；（三）通報關(guān)于結(jié)算參與人類別調(diào)整的情況；（四）通報結(jié)算互保金和結(jié)算風(fēng)險基金的繳納和使用情況；（五）提出關(guān)于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的建議及意見；（六）有關(guān)結(jié)算參與人管理的其他事項。本公司將對結(jié)算參與人提出的關(guān)于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)發(fā)展的建議及意見及時做出答復(fù)。第二十八條結(jié)算參與人之間發(fā)生與結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的糾紛，可以提請本公司出面協(xié)調(diào)解決。第二十九條結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會《證券公司統(tǒng)計報表制度》、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，于每月前 10 個工作日內(nèi)向本公司提交上月相關(guān)統(tǒng)計信息數(shù)據(jù)、凈資本計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。本公司可以根據(jù)實際需要，要求結(jié)算參與人定期提交中國證監(jiān)會《證券公司統(tǒng)計報表制度》規(guī)定以外的信息。第三十條結(jié)算參與人應(yīng)于每一會計年度結(jié)束后 4 個月

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