知識經(jīng)濟下人力資源的變革(已修改)

　

【正文】 第一章 知識經(jīng)濟與智力資本概述第一節(jié) 知識經(jīng)濟的含義與演變在知識經(jīng)濟概念形成的過程中，出現(xiàn)過各種不同的定義。本文采用經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟》 “Knowledgebased Economy”, 1996 Science, Technology and Industry Outlook, OECD Report, 1996一文中給出的定義：直接依據(jù)知識和信息的生產(chǎn)、分配和使用的經(jīng)濟，作為討論的基礎(chǔ)。這個定義概括了知識在新經(jīng)濟型態(tài)中三種角色。第一，知識作為一種投入，與傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，如勞動力和實物資本一起直接參與價值的創(chuàng)造；第二，知識作為一種生產(chǎn)要素，參與社會財富的分配；第三，知識作為一種產(chǎn)品，供人們消費或投入再生產(chǎn)過程。因此，知識經(jīng)濟實際上應(yīng)稱為“基于知識”（knowledgebased）或“知識驅(qū)動”（knowledgedriven）的經(jīng)濟。 知識經(jīng)濟的發(fā)展過程就是經(jīng)濟知識化的過程，也就是生產(chǎn)要素和產(chǎn)品中知識的比重不斷加大的過程。人類歷史的發(fā)展經(jīng)歷了三個經(jīng)濟階段。首先是以種植和畜牧業(yè)為主的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟。在該階段，土地和勞動力為主導(dǎo)生產(chǎn)要素，并且由于人口的逐漸增多和可開發(fā)土地的減少，土地成為個人、家庭或國家經(jīng)濟財富的決定因素。生產(chǎn)知識的進步不能說沒有，但極為緩慢。第二階段是以制造業(yè)為主的工業(yè)經(jīng)濟。在該階段，實物資本代替土地成為主要生產(chǎn)要素。技術(shù)和知識進步的作用雖然顯化，但其速度和規(guī)模仍是有限。從短期來看，它們被認為是穩(wěn)定的。并且，廣大的產(chǎn)業(yè)工人仍是以勞動力、而并非知識貢獻于財富的創(chuàng)造。第三階段是以服務(wù)業(yè)為主的知識經(jīng)濟。在該階段，技術(shù)和知識成為經(jīng)濟發(fā)展的主要動力和財富的主要貢獻因素。知識對產(chǎn)業(yè)形態(tài)的改造為兩方面。其一，新型知識產(chǎn)業(yè)的興起。如電腦軟件業(yè)、管理咨詢業(yè)、現(xiàn)代通信業(yè)、金融服務(wù)業(yè)、教育文化產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代媒體業(yè)等。這些產(chǎn)業(yè)要么提供知識產(chǎn)品，要么在其提供的實物產(chǎn)品中知識的成分占大多數(shù)。其二，知識滲透到傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中。農(nóng)業(yè)和制造業(yè)雖然仍保持其形態(tài)，但內(nèi)涵已經(jīng)發(fā)生重大變化。土地、勞動力甚至實物資本的投入量逐步下降，而知識含量逐步上升。 盡管早在工業(yè)時代，設(shè)備和工藝先進性或經(jīng)營者的才能與知識性因素對產(chǎn)能的重要作用已被人所認識，但傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟學理論將技術(shù)看作外生變量。在簡化的生產(chǎn)函數(shù)P＝F（L，K）中，技術(shù)被假定為短期不變，在此條件下，產(chǎn)出僅依賴于勞動力和資本的投入。而且，無論勞動力，還是實物資本，都須遵循邊際報酬遞減規(guī)律。這在技術(shù)發(fā)展和知識積累與更新相對緩慢的年代是適用的。但在現(xiàn)代的信息社會，把技術(shù)假定為短期不變是不成立的，因為知識和技術(shù)已經(jīng)成為經(jīng)濟發(fā)展的主要動因。而且，知識不僅獨立地創(chuàng)造價值，還能改變勞動力和資本的素質(zhì)。對于知識如何修正傳統(tǒng)經(jīng)濟發(fā)展理論的問題，本文不作深入探討。知識在當代企業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展中可以彌補勞動力和資本的不足，在兩者不增加，甚至減少的情況下仍大幅度提高產(chǎn)出，卻是不爭的事實。例如，美國的微軟公司幾乎空白起步，在不到20年時間里成長為市值3000億美元，僅次于通用電氣的世界第二大企業(yè)，充分體現(xiàn)了知識（主要為程序開發(fā)能力）和知識產(chǎn)品（主要為操作系統(tǒng)）的巨大財富創(chuàng)造力。在硅谷有數(shù)千家類似微軟的知識密集型企業(yè)，正是它們支撐了美國在信息產(chǎn)業(yè)的優(yōu)先地位，并使美國的“新經(jīng)濟”打破傳統(tǒng)的周期性衰退，保持強勁的增長。相反的例子可以舉70年代初羅馬俱樂部對世界經(jīng)濟趨勢所作的悲觀預(yù)測。當時的一些經(jīng)濟學家通過計算機模擬，認為全球的能源和礦產(chǎn)資源將在數(shù)十年后枯竭，而經(jīng)濟也將屆時走向崩潰，唯一的出路是停止增長 Dennis L. Meadows et al. The Limits to Growth, Universe Books, New York, 1972。他們的觀點表述在《增長的極限》一書中。與此同時，持相反觀點的人則指出，經(jīng)濟增長并不一定要通過資本品的消耗而獲得，羅馬俱樂部過低估計了技術(shù)進步對增長的積極作用，而知識經(jīng)濟的成功有力地證明了這一點。 學界對知識經(jīng)濟的認識，也是隨著知識在經(jīng)濟中地位的不斷上升而逐漸深化的。經(jīng)濟增長理論代表人物索洛曾提出，傳統(tǒng)經(jīng)濟學只強調(diào)勞動和實物資本在經(jīng)濟增長中的作用，而忽視技術(shù)進步的作用。1962年，美國經(jīng)濟學家弗里茨馬克魯普發(fā)表了《美國的知識生產(chǎn)和分配》一書，首次明確地將知識與產(chǎn)業(yè)相聯(lián)系，詳細分析了知識和信息在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，并提出了“知識產(chǎn)業(yè)” （knowledge industry）的概念。 Fritz, MacHlup, The Production and Distribution of Knowledge in the United States, 19621980年，未來學家阿爾溫托夫勒在其《第三次浪潮》中，認為人類正面臨他所稱的“超工業(yè)社會”。 Alvin Toffler, The Third Wave, Bantam Books, 1991信息革命，即農(nóng)業(yè)革命和工業(yè)革命后的第三次浪潮將給人類社會帶來巨大的變革。1982年，約翰奈斯比特發(fā)表《大趨勢》，在書中他提出“信息經(jīng)濟”的概念，認為“信息社會是創(chuàng)造、生產(chǎn)和分配信息的經(jīng)濟社會，知識成為經(jīng)濟社會的驅(qū)動力”。 John Naisbitt, Megatrends: Ten New Directions Transforming Our Lives, Warner Books, 1984（Naisbitt 1982）進入90年代后，由于知識、技術(shù)和信息在經(jīng)濟發(fā)展中的作用越來越明顯，人們對知識經(jīng)濟的認識也越來越清楚。管理大師彼得德魯克在《后資本主義社會》一書中提出，我們正進入“知識社會”，“智力資本”已成為企業(yè)最重要的資源 Peter F. Drucker, Postcapitalist Society, Harper Business, 1994。（Drucker 1994）1994年，溫斯洛和布拉馬合著的《未來工作：在知識經(jīng)濟中把知識投入生產(chǎn)》一書中明確了“知識經(jīng)濟”的概念，對其內(nèi)涵和外延作了完整的論述，并提出“知識工人”的概念。 Charles D. Winslow, William L. Bramer, Futurework: Putting Knowledge to Work in the Knowledge Economy, Free Press, 1994（Winslow amp。 Bramer 1994）1996年OECD的科技和工業(yè)部在《1996年科學、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)展望》報告中，以《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟》為題，全面系統(tǒng)地闡述了知識經(jīng)濟，并給出了本文一開始的定義。1998年世界銀行的《世界發(fā)展報告》命名為《發(fā)展的知識》， “World Development Report”, World Bank Group, 1998知識經(jīng)濟的到來已成為全世界的共識。第二節(jié) 企業(yè)智力資本概述 智力資本是企業(yè)中資本化了的知識。之所為要提出智力資本的概念并對其加以研究，是因為知識已成為眾多企業(yè)價值創(chuàng)造的重要投入要素。本文的目的是論述知識經(jīng)濟背景下的人力資源管理變革，其中心也是要討論企業(yè)知識管理，即智力資本管理的問題，因為在知識經(jīng)濟的條件下，知識工作者是智力資本的原創(chuàng)者和智力資本要素分配的受益者，人力資源管理的核心已變?yōu)樘岣咧R工作者的生產(chǎn)力，從而提高智力資本的創(chuàng)造、更新和利用效率。因此有必要對智力資本作一淺顯的探討。 上一節(jié)在討論“知識經(jīng)濟”時，將知識當作一個整體概念使用，事實上，知識可以分為幾類。根據(jù)OECD《以知識為基礎(chǔ)的經(jīng)濟》中的解釋，知識可分四類；第一類是客觀事實方面的知識，即knowwhat；第二類是原理和規(guī)律方面的理論，即knowwhy；第三類是完成工作任務(wù)的技藝和能力，即knowhow；第四類是了解并利用特定社會關(guān)系的知識，即knowwho。這四類知識又可以歸結(jié)為兩類知識，一類是編碼化知識（codified knowledge），它們由人創(chuàng)造，但可以獨立于其創(chuàng)造者而存在，企業(yè)可以通過一定方式將其固定、存貯和傳輸。其中knowwhat和knowwhy屬編碼化知識。另一類是個人化知識（personalized knowledge），它們不能脫離人員而存在，其傳輸方式主要是人員之間的傳授，其中knowhow和knowwho屬于個人化知識。 以上對知識的分類有助于對智力資本的剖析。在此，本文借用在智力資本的研究與實踐方面作出前沿貢獻的的瑞典保險與金融服務(wù)企業(yè)Skandia公司的成果，把智力資本要素分為兩類：1. 人力資本（human capital）：企業(yè)個體員工完成任務(wù)的綜合知識、技能、創(chuàng)新力和能力，還包括企業(yè)的價值觀、文化和理念。這種資本相當于前述的個人化知識，是依附于個人而不能為企業(yè)所獨立占有和存貯的。2. 結(jié)構(gòu)資本（structural capital）：支持員工生產(chǎn)力的硬件、軟件、數(shù)據(jù)庫、組織結(jié)構(gòu)、專利權(quán)、商標權(quán)及其他組織性能力，還包括顧客資本（顧客關(guān)系）。這種資本相當于前述的編碼化知識，是個人創(chuàng)造，但又獨立于個人，可以為企業(yè)擁有、貯存和買賣的。 這樣，智力資本＝人力資本＋結(jié)構(gòu)資本按照財務(wù)學的定義，資本是能夠帶來現(xiàn)金流入的經(jīng)濟資源。資本的價值等于未來（期望）現(xiàn)金凈流量的現(xiàn)值。但是，智力資本價值的測度給財務(wù)學提出了挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的會計價值不反映智力資本的價值。雖然，近年來對智力資本的一部分，如商標、專利權(quán)有專業(yè)機構(gòu)的評估價值，但列報無形資產(chǎn)的價值并未成為普遍的做法，特別是自創(chuàng)的無形資產(chǎn)，其創(chuàng)立成本（如為創(chuàng)業(yè)品牌而花費的廣告成本）均被列為費用而非資產(chǎn)。而對人員資本，如員工的技能和忠誠度等企業(yè)公認為極其重要的財富還缺乏有效的測算手段。結(jié)果是，企業(yè)帳面凈資產(chǎn)和市場價值之間的差距不斷擴大。1974－1993年的20年中，美國上市公司市場/；而這種價值扭曲狀況也反映在美國企業(yè)并購中，在1981－1993年間中位值為19億美元的391次并購交易中，這說明有超過3/4的企業(yè)實際價值未被列入財務(wù)報表中。 周小亮等編著，《新世紀的角逐—尋找知識經(jīng)濟的制度結(jié)構(gòu)》，廣東旅游出版社，1999年6月企業(yè)帳面凈值與市場價值或收購價格（假設(shè)收購是在公開市場進行的）的差額似乎可以代表企業(yè)的智力資本價格。但對于企業(yè)財務(wù)部門來說，難題并未解決。因為他們無法區(qū)分每項資本的價值，無法量化地測算出智力資本的贏利能力。對于人力資源管理部門，要精確地計算各種人力資源投入活動對企業(yè)最終價值的貢獻也是困難的。因為要建立人力資源活動與企業(yè)最終價值的關(guān)系，必須跟蹤特定人力資源活動→ 特定智力資本→ 資本價值這一過程，但在管理實踐中明確三者之間的數(shù)量關(guān)系是極其困難的。但這并不妨礙許多企業(yè)通過人力資源活動獲得巨額的回報，建立企業(yè)牢固的競爭優(yōu)勢。本文旨在說明：在知識經(jīng)濟的背景下，企業(yè)需要十分關(guān)注自身未來價值的根源：智力資本的產(chǎn)能，而要做到這一點，企業(yè)必須進行人力資源管理理念和實踐的創(chuàng)新，使人力資源管理職能有效地保證企業(yè)關(guān)鍵性智力資本的成長。盡管各個企業(yè)的智力資本構(gòu)成和性質(zhì)有相當大的不同，本文力圖發(fā)現(xiàn)它們在人力資源管理變革中的共通之處，而本章所述有關(guān)知識經(jīng)濟與智力資本的基本含義和作用將構(gòu)成新型人力資源管理思想與實踐的邏輯基礎(chǔ)。第二章 知識經(jīng)濟背景下的人力資源管理思想變革第一節(jié) 企業(yè)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移 在論述知識經(jīng)濟對人力資源管理思想的影響之前，本文首先討論知識經(jīng)濟條件下企業(yè)所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。之所以要討論企業(yè)所有權(quán)問題，是因為所有權(quán)本?上是一種要素主導(dǎo)權(quán)，任何企業(yè)制度的設(shè)計都是為了主導(dǎo)要素所有者目標的實現(xiàn)。人力資源管理思想的變革，是跟企業(yè)所有權(quán)從實物資本所有者向智力資本所有者的轉(zhuǎn)移分不開的。 “所有權(quán)”不是單一的權(quán)利關(guān)系，而是一組權(quán)利關(guān)系，它包括擁有權(quán)、占有權(quán)和支配權(quán)。擁有權(quán)是對財產(chǎn)的最后支配權(quán)，是核心財產(chǎn)權(quán)。占有權(quán)是對財產(chǎn)的實際控制權(quán)。支配權(quán)指處置、安排財產(chǎn)并決定其使用方向的權(quán)利。隨著生產(chǎn)的發(fā)展和財產(chǎn)主體擁有財產(chǎn)數(shù)量的擴大，財產(chǎn)支配權(quán)和擁有權(quán)會出現(xiàn)分離。工業(yè)經(jīng)濟是以資本所有權(quán)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟形態(tài)。實物資本是社會生產(chǎn)力中的主體、社會生產(chǎn)、分配、交換和消費主要表現(xiàn)為實物資本的生產(chǎn)、分配、消費和交換。在這種實物資本占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟中，企業(yè)的所有權(quán)掌握在實物資本的提供者手中，而企業(yè)所創(chuàng)造財富的分配，也遵循“按資分配”的原則，這種“資本雇傭勞動”的體制，馬克思在其經(jīng)濟著作中已作過深刻的分析和論述。 知識經(jīng)濟導(dǎo)致了各種生產(chǎn)要素地位的改變，由此引起生產(chǎn)資料所有制度的變化。由于實物資本在財富創(chuàng)造中的主導(dǎo)地位日益為知識所取代，企業(yè)的所有權(quán)也從實物資本的提供者轉(zhuǎn)向智力資本的提供者。“按資分配”的原則也將被“按能力分配”所取代。從企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度來說，企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)將進一步高度分離。企業(yè)中的“知識工作者”，包括技術(shù)人員和管理人員，不僅是企業(yè)的“雇員”，而且更重要的是，他們作為智力資本的擁有者，是企業(yè)的實際所有者。“智力雇傭資本”正在逐漸成為現(xiàn)實。 在知識經(jīng)濟條件下，企業(yè)所有權(quán)呈現(xiàn)以下特征：一、企業(yè)所有權(quán)從統(tǒng)一走向分離 工業(yè)經(jīng)濟初期，資本家以自有資本獨力經(jīng)營，占有權(quán)與經(jīng)營權(quán)合一，所有權(quán)是統(tǒng)一的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，單人資本不能滿足需要，出現(xiàn)了股份公司的組織形式，并出現(xiàn)了受雇傭的經(jīng)理人員，但總的看來，在股權(quán)不高度分離的情況下，股東仍行使著企業(yè)的控制權(quán)，擔當董事、經(jīng)理的角色。 公司規(guī)模進一步擴大后，企業(yè)所有權(quán)就出現(xiàn)了實質(zhì)性分離。股東對數(shù)量龐大的產(chǎn)權(quán)，只能由專業(yè)管理人員實施控制。所有權(quán)更多地表現(xiàn)為獲取股息，并在公司破產(chǎn)時得到公司的剩余資產(chǎn)。當然，股東理論上仍擁有最終投票權(quán)，但在當今大多數(shù)公開交易的股份公司中，股權(quán)是如此之分散，以致于投票權(quán)只具有象征意義。這樣，公司真正的所有權(quán)從股東（傳統(tǒng)意義上的資本家）轉(zhuǎn)向了經(jīng)營者。二、人力資本所有者的地位不斷上升 在傳統(tǒng)企業(yè)中，由于實物資本相對短缺，人力資本相對過剩，實物資本所有者擁有剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)，但隨著生產(chǎn)力的提高，企業(yè)實物資本與人力資本的相對地位會發(fā)生變化，人力資本所有者將獲得剩余索取控制權(quán)。原因有兩個：一、企業(yè)人力資本的開發(fā)利用，必須建立一套有效的激勵制度，而剩余