證券從業(yè)考試證券基礎(chǔ)知識試題庫含答案解析[2100題](存儲版)

　　

【正文】 交割,絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的[對]2. B:僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的,絕大多數(shù)到期進行實物交割[錯]3. C:全部合約將在到期前平倉[錯]4. D:全部合約就在到期日進行實物交割[錯]在契約型基金中，基金持有人參與基金經(jīng)營決策的方式是()。 (單項選擇題)1. A：基金發(fā)起人[錯]2. B：基金持有人[對]3. C：基金管理人[錯]4. D：基金監(jiān)管人[錯]基金收益分配方案是由()決定的。 (單項選擇題)1. A：基金信息知情權(quán)[錯]2. B：表決權(quán)[錯]3. C：收益權(quán)[錯]4. D：經(jīng)營決策權(quán)[對]206. 《證券法》總則《中華人民共和國證券法》于()開始實施。 (單項選擇題)1. A：一股[錯]2. B：一手[對]3. C：10股[錯]4. D：50股[錯]大宗交易的交易時間是下面哪一個()。 (單項選擇題)1. A：20個以下[錯]2. B：30個以下[錯]3. C：40個以下[錯]4. D：50個以下[對]222. 《公司法》的主要內(nèi)容 1以募集方式設立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總額的()。 (單項選擇題)1. A:交易保證金[錯]2. B:初始保證金[錯]3. C:結(jié)算保證金[對]4. D:維持保證金[錯]()年，資本主義國家爆發(fā)了嚴重的經(jīng)濟危機，導致證券業(yè)和銀行業(yè)走向分業(yè)經(jīng)營。 (單項選擇題)1. A：《商業(yè)銀行法》 [錯]2. B：《格拉斯斯蒂格爾法案》 [錯]3. C：《金融服務現(xiàn)代化法案》 [對]4. D：《金融服務法案》 [錯]在國際證券投資活動中，()成為重要形式。 (單項選擇題)1. A：國有股[對]2. B：法人股[錯]3. C。 (單項選擇題)1. A:收費不同[錯]2. B:收益不同[錯]3. C:權(quán)利和義務的對稱性不同[對]4. D:交易方式不同[錯]看跌期權(quán)也稱為(),投資者之所以買入它,是因為預期該看跌期權(quán)的標的資產(chǎn)的市場價格將下跌. (單項選擇題)1. A:買入期權(quán)[錯]2. B:賣出期權(quán)[對]3. C:歐式期權(quán)[錯]4. D:貨幣資產(chǎn)期權(quán)[錯]只能在期權(quán)到期日行駛的期權(quán)是()。 (單項選擇題)1. A:理論價值[錯]2. B:轉(zhuǎn)換價值[錯]3. C:投資價值[對]4. D:市場價值[錯]外國公司股票在美國上市通常采用()形式. (單項選擇題)1. A:股票[錯]2. B:存托憑證[對]3. C:權(quán)證[錯]4. D:股票期權(quán)[錯]存托憑證的英文縮寫為()。 (單項選擇題)1. B：企業(yè)[錯]2. C：金融工具[對]3. D：金融機構(gòu)[錯]4. A：實業(yè)[錯]契約型基金又稱為()。 (單項選擇題)1. A：在半年以上[錯]2. B：在1年以上[錯]3. C：在5年以上[對]4. D：無固定期限[錯]投資者買賣封閉式基金單位應通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行()。 (單項選擇題)1. A：未來收益的貼現(xiàn)值[錯]2. B：每一。 (單項選擇題)1. A：債權(quán)人[錯]2. B：受益人[錯]3. C：股東[對]4. D：委托人[錯]封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進行合理分配。 (單項選擇題)1. A:一級有擔保[對]2. B:二級有擔保[錯]3. C:三級有擔保[錯]4. D:144A私募[錯]、債券的區(qū)別證券投資基金的收益一般()債券。(單選)1:綜合類和自營類兩種[錯]2:綜合類和經(jīng)紀類兩種[對]3:經(jīng)紀類和自營類兩種[錯]4:綜合類、經(jīng)紀類和自營類三種[錯]、轉(zhuǎn)換價值與市場價格假設某公司股票的市場價格為15元,在轉(zhuǎn)換比例為2的情況下,其可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價值是()。為代價而擁有了這種權(quán)利. (單項選擇題)1. A:保證金[錯]2. B:期權(quán)費[對]3. C:手續(xù)費[錯]4. D:傭金[錯]、特征與功能金融期權(quán)交易實際是一種權(quán)利的()有償讓渡. (單項選擇題)1. A:單方面[對]2. B:雙方面[錯]3. C:多方面[錯]4. D:互相[錯]當投資者買入看漲期權(quán)后，最大損失是()。 (單項選擇題)1. A：A股與B股[錯]2. B：A股[對]3. C：B股[錯]4. D：H股[錯]我國現(xiàn)行股票類型主要是按()進行分類。 (單項選擇題)1. A：《金融服務現(xiàn)代化法案》 [錯]2. B：《格拉斯斯蒂格爾法案》 [對]3. C：《1933年證券法》 [錯]4. D：《1934年證券交易法》 [錯]交易所公司化最引人注目的是()。 (單項選擇題)1. A:變動保證金[錯]2. B:初始保證金[對]3. C:最低保證金[錯]4. D:維持保證金[錯]期貨交易中要交納保證金的是期貨交易的()。 (單項選擇題)1. A：無限責任公司[錯]2. B：有限責任公司[錯]3. C：股份有限公司[對]4. D：兩合公司[錯]220. 《公司法》有關(guān)有限責任公司的規(guī)定、總則 1公司向其他有限責任公司、股份有限公司投資的，除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的()。 (單項選擇題)1. A：發(fā)行人[錯]2. B：承銷人[錯]3. C：證券監(jiān)管部門[錯]4. D：投資者[對]證券交易通常都必須遵循()。 (單項選擇題)1. A：籌資者[錯]2. B：投資者[對]3. C：管理者[錯]4. D：中介者[錯]證券投資基金之所以能成為穩(wěn)定市場的中堅力量，主要是因為()。 (單項選擇題)1. A：證券公司[錯]2. B：基金管理人[錯]3. C：證券登記公司[錯]4. D：基金托管人[對]基金托管人與()鑒定托管協(xié)議。 (單項選擇題)1. A：股東大會[錯]2. B：董事會[對]3. C：監(jiān)事會[錯]4. D：收益人大會[錯]我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份額持有人大會時，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。 (單項選擇題)1. A：人民幣3億元[錯]2. B：人民幣5億元[對]3. C：人民幣10億元[錯]4. D：人民幣15億元[錯]某債券面值1000元，票面利率8%，期限3年，到期一次還本付息。 (單項選擇題)1. A：發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活[對]2. B：不便于股票分割[錯]3. C：可以明確表明每一股所代表的股權(quán)比例[錯]4. D：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[錯]無面額股票的價值與公司凈資產(chǎn)價值()。 (單項選擇題)1. A：股東享有的權(quán)利[對]2. B：股票的格式[錯]3. C：股票的價值[錯]4. D：股東的風險和收益[錯]股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為()。 (單項選擇題)1. A：共同基金[錯]2. B：證券投資信托基金[錯]3. C：單位信托基金[對]4. D：投資基金[錯]契約型基金籌集的資金屬于()。 (單項選擇題)1. A：每月[錯]2. B：每半年[錯]3. C：每季度[對]4. D：每周[錯]我國《基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應主要用于()投資。 (單項選擇題)1. A：分配現(xiàn)金是唯一的分配方式[錯]2. B：只要當年有收益，就可以進行分配[錯]3. C：如果采取現(xiàn)金分配，每年至少一次[對]4. D：分配后的基金份額凈值必須高于面值[錯]我國規(guī)定基金收益采取現(xiàn)金方式分配時()。(單選)1:證券發(fā)行市場[對]2:證券流通市場[錯]3:回購協(xié)議市場[錯]4:同業(yè)拆借市場[錯]假設某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，已售出的基金單位為2000萬。 (單項選擇題)1. A：收盤價[錯]2. B：最低價[錯]3. C：最高價[錯]4. D：平均價[對]某貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限180天，以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行。 (單項選擇題)1. A：年度注冊制度[對]2. B：兩年注冊制度[錯]3. C：三年注冊制度[錯]4. D：四年注冊制度[錯]上市公司董事會準備提交給股東大會討論表決的會計報表必須是經(jīng)()。 (單項選擇題)1. A：1991年7月和1992年10月[錯]2. B：1990年12月和1991年7月[對]3. C：1991年7月和1990年12月[錯]4. D：1992年10月和1991年7月[錯]我國在建國初期的證券市場，曾發(fā)行過的證券品種是()。 (單項選擇題)1. A：1991 [錯]2. B：1995 [錯]3. C：1998 [錯]4. D：2001 [對]證券登記結(jié)算機構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于()。 (單項選擇題)1. A：中國證監(jiān)會[對]2. B：資產(chǎn)評估協(xié)會[錯]3. C：司法部[錯]4. D：中國人民銀行[錯]股票公開發(fā)行與上市交易的公司()。 (單項選擇題)1. A：股票證券[錯]2. B：憑證證券[錯]3. C：商業(yè)證券[錯]4. D：公司證券[對]按證券的募集方式分類，有價證券可分為()。 (單項選擇題)1. A：一定責任[錯]2. B：一定權(quán)利[對]3. C：一定義務[錯]4. D：一定收益[錯]證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價證券。 (單項選擇題)1. A：成長型基金[錯]2. B：收入型基金[錯]3. C：指數(shù)基金[錯]4. D：平衡型基金[對]、收入型基金、平衡型基金成長潛力最大但風險也最大的基金是()。 (單項選擇題)1. A：股票基金[錯]2. B：貨幣市場基金[錯]3. C：衍生證券投資基金[錯]4. D：投資基金[對]指數(shù)基金的收益與當期股票價格指數(shù)的變動()。 (單項選擇題)1. A：做市商制[錯]2. B：自助方式[錯]3. C：代理制[錯]4. D：經(jīng)紀制[對]、功能我國現(xiàn)行的證券交易所管理辦法頒布實施的時間是()。 (單項選擇題)1. A：與償還期成正比，與風險性成反比[錯]2. B：與償還期成反比，與風險性成反比[錯]3. C：與償還期成正比，與風險性成正比[對]4. D：與償還期成反比，與風險性成正比[錯]以下幾種金額資產(chǎn)的風險按從低到高的順序為()。 (單項選擇題)1. A：要大[對]2. B：要小[錯]3. C：要稍小[錯]4. D：相同[錯]利率風險是固定收益證券的()。 (單項選擇題)1. A：商業(yè)票據(jù)[錯]2. B：公司債券[錯]3. C：金融債券[錯]4. D：公司股票[對]美國最早的證券交易所是()。 (單項選擇題)1. A：50% [錯]2. B：25% [錯]3. C：33% [對]4. D：66% [錯]世界上第一個股票交易所是()。 (單項選擇題)1. A：經(jīng)濟[錯]2. B：法律[對]3. C：連帶[錯]4. D：刑事[錯]在設立基金時，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是()。 (單項選擇題)1. A：盡職調(diào)查[錯]2. B：上市輔導[對]3. C：發(fā)行審核[錯]4. D：盈利預測[錯]()是交易所及登記結(jié)算機構(gòu)必須妥善保管的資料。 完美WORD格式 證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》題庫及答案（2100道客觀題）發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場稱為()。 (單項選擇題)1. A：國際證券[錯]2. B：特定證券[錯]3. C：私募證券[對]4. D：固定收益證券[錯]對于主承銷商首次公開發(fā)行股票及進行重大重組的上市公司增發(fā)或配股的，證券公司應按有關(guān)規(guī)定履行其對發(fā)行人的發(fā)行()。 (單項選擇題)1. A：法律[錯]2. B：經(jīng)濟[錯]3. C：刑事[錯]4. D：連帶[對]專業(yè)性中介機構(gòu)及人員必須保證其審查驗證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴重誤導性陳述或者重大遺漏，并且對此承擔相應的()責任。 (單項選擇題)1. A：指數(shù)基金[錯]2. B：國債基金[錯]3. C：貨幣市場基金[錯]4. D：股票基金[對]根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過()。 (單項選擇題)1. A：浮動利率債券[錯]2. B：優(yōu)先股[對]3. C：普通股票[錯]4. D：保值貼補債券[錯]美國工業(yè)革命后證券市場上取代政府債券主導地位的是()。 (單項選擇題)1. A：信用風險[錯]2. B：利率風險[對]3. C：政策風險[錯]4. D：購買力風險[錯]利率風險對長期債券的影響比對短期證券的影響()。 (單項選擇題)1. A：提高[錯]2. B：降低[對]3. C：不變[錯]4. D：不確定[錯]通常情況下，證券的收益率()。 (單項選擇題)1. B：立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門[錯]2. C：政府監(jiān)管部門[錯]3. D：地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)[錯]4. A：自律性監(jiān)督機構(gòu)[對]、功能證