健康安全環境管理體系-文庫吧在線文庫

　　

【正文】 進行，以證實獨立性。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如那些對與 GB/T19001 或 GB/T24001 要求的符合性提供認證或注冊的機構。 第一章：術語與定義 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員 注：審核委托方可以是受審核方 ()，也可以是依據法律或合同有權要求審核的任何其他組織。 1 審核方案 audit programmed 針對特定時間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 第二章：認證申請程序 四、審核準備 確定審核范圍 組建審核組 制定（本次）審核計劃 編制審核工作文件 第二章：認證申請程序 確定審核范圍： 確定審核范圍的重要性 ? 進行審核準備和實施審核依據 ? 向相關方證明體系符合性的證據 確定審核范圍考慮的因素： 受審核方組織機構的設臵及其管理權限所覆蓋的范圍； 受審核方產品 、 活動和服務的類別和性質； 危害和環境因素及其影響的獨立性和關聯性； 受審核方現場的分布狀況及地理范圍； 組織輸入 、 輸出的職責界限； 組織的安全 、 環境許可范圍； 與不完全包含在 HSE管理體系范圍中的服務或活動 （ 如公用的污水處理廠 ）的接口應在擬認證的 HSE管理體系中予以說明 。 ? 了解受審核方的 HSE管理體系情況，以便進行審核準備，例如編制現場審核計劃，編寫檢查表等。 – 擬認證的范圍涉及某一特定的認證要求時審核組須做出必要解釋； – 根據申請方的現場情況，評估二階段是否增減審核人日； – 認證范圍、專業范圍的合理性； – 現場分布及第二階段應注意的問題。 – 審核中發現的不符合事實，由審核組長主持召開審核組內部會議進行確定， – 審核員負責填寫 《 不符合通知單 》 和（或） 《 觀察項記錄單 》 。 第三章：審核實施 E、末次會議 末次會議由審核組長主持，主要內容包括： 介紹審核情況； 宣讀不符合項報告； 解釋審核發現或澄清審核標準的要求； 宣布審核結論； 提出糾正措施的跟蹤要求； 對通過現場審核的受審核方 ,通報“獲證方須知”等。 ? 發生了重大健康、安全、環境事故，或受到上級政府部門的處罰； ? 相關方嚴重投訴、抱怨，或其它來自相關方的信息，經分析表明獲證方不再滿足認證機構的要求。在審核中還應注意以下幾點： ? 注意收集客觀證據，如各類監測數據和報告； ? 審核的范圍包括體系覆蓋的所有部門； 收集守法的證明文件如各類監測報告等。 優點： 審核時間比較集中，審核效率高，對正常的生產經營影 響小。 第五章：審核方法 2 檢查表的性質 是審核員為方便審核而使用的 工具 ，審核員簽字，審核組長批準。 第五章：審核方法 2 不符合的確定原則 ＿嚴格依據客觀證據； ＿有爭議的問題可通過協商、 重新確認 或重新審核來決定。 不符合 Q/ C)條款” 對于組織所購買和 (或 )使用的貨物、設備和服務中已識別的健康、安全與環境風險和影響，應建立、實施和保持程序，并將有關的程序和要求通報承包方和 (或 )供應方 “的規定。 查體系運行的記錄資料 ， 該部不能提供相關監測記錄 ， 該部主任說 ， 由于工作太忙 ， 我們從來沒有進行過監測 。 過多的提問，受審核方可能說：這個人怎么那么煩。 第六章：審核員 四、 審核員的個人素質： —— 有道德，即：公正、可靠、忠誠、誠實和謹慎； —— 思想開明，即；愿意考慮不同意見和觀點； —— 善于交往，即靈活地與人交往； —— 善于觀察，即主動地認識周圍環境和活動； —— 有感知力，即能本能地了解和理解環境； —— 適應力強，即容易適應不同情況； —— 堅忍不拔，即對實現目的的堅持不懈； —— 明斷，即根據邏輯推理和分析及時得出結論； —— 自立，即在同其他人有效交往中獨立工作并發揮作用。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 22:25:5922:25:5922:253/9/2023 10:25:59 PM ? 1成功就是日復一日那一點點小小努力的積累。 下午 10時 25分 59秒 下午 10時 25分 22:25: ? 楊柳散和風，青山澹吾慮。 2023年 3月 下午 10時 25分 :25March 9, 2023 ? 1業余生活要有意義，不要越軌。 22:25:5922:25:5922:25Thursday, March 9, 2023 ? 1知人者智，自知者明。 2023年 3月 9日星期四 下午 10時 25分 59秒 22:25: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 2023年 3月 下午 10時 25分 :25March 9, 2023 ? 1行動出成果，工作出財富。 第六章：審核員 謝 謝 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業貧。 第五章：審核方法 觀察的技巧 下列情況可通過觀察確定： 基礎設施狀態和運行狀況； 工作環境與條件； 現場使用的文件或規定； 員工的操作與精神狀態； 儲存、包裝、搬運現場； 防護設施； 按標準的執行情況。 性質：一般不符合。 性質：？ 第五章：審核方法 示例 3：審核記錄： 審核員在現場審核時看見 4個儲油罐 ， 間隔十幾米外就是一個大型水庫 ， 當審核員詢問陪同人員如果發生油罐泄漏有什么對策時 ， 陪同人員說罐子很結實 ， 不會泄漏 。 第五章：審核方法 4 不符合報告的內容 _ 受審核部門及負責人（陪同人）姓名； _ 審核員姓名； _ 審核依據； _ 不符合事實的陳述； _ 不符合結論； _ 不符合類型； _ 擬采取的糾正措施計劃； _ 糾正措施計劃完成情況及驗證。其中發現與標準、規定、企業文件不相符的地方，即構成問題點。 優點：目標集中，判斷清晰，能較好把握要素的運行情況。 ? 當獲證方的 HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施 ,經審核組驗證后向中心推薦 繼續保持認證注冊 資格。 ? 當獲證方的 HSEMS不能持續滿足標準要求時，管理體系未得到有效實施和保持時，審核組宣布獲證方不能通過監督審核。 監督審核的主要目的 監督審核主要目的是驗證獲證方的管理體系是否持續滿足認證準則的 要求，管理體系是否得到有效實施和保持。待問題整改完成后，由審核組長進行現場驗證。 第二階段現場審核的重點是： 受審核方對危害和環境因素的識別、分級及控制；法律法規及其他要求的符合性；目標指標的評審確定情況；運行控制的有效性；對目標指標實施監控、測量、報告和評價情況；員工協商和持續參與；內審和管理評審的有效性；不符合的識別評價及糾正預防措施的完成情況和有效性；職責的履行情況以及各要素之間的有機銜接和協調性。 ? 規范性： 名詞術語是否符合 HSE標準要求。 第二章：認證申請程序 編制審核工作文件 — 日程安排表 (分工表 )； — 按照企業文件和標準要求，編制檢查表；