孫昭元-質量管理審核員講座(完整版)

　　

【正文】 15 內審的基本特點 內審的主要動力來自管理者 內審的重點是推動內部改進 內審的人員來自于組織內部 內審程序通常比第三方審核簡單 內審對糾正措施的跟蹤控制比較及時有效 內審更有利提高質量管理體系運作效果 內審是管理者介入質量管理的重要工具 16 內審策劃 制定內審計劃 年度內審計劃 集中式 審核后糾正行動及跟蹤在限定時間內 完成。 審核的理解 ? 審核是對活動和過程進行檢查的有效管理工具，審核的結果為管理者采取措施提供了信息 ? 審核的主要目的是確定滿足審核準則的程度。 8 審核的獨立性 審核是被授權的活動，授權可來自管理者的決策、公司的規定、合同的要求、審核委托方以及法律法規的要求； 審核員在整個審核過程中應保持公正，避免利益沖突； 審核組成員應開展職業化的審核并遵守職業規范； 審核員應具備開展相應審核工作的能力，且是與受審核活動 /區域無直接責任的人員； 堅持在審核準則和審核證據的基礎上進行客觀評價。采用過程檢查表，優點是審核有深度，審核易發現系統內“接口”問題，缺陷是造成審核部門的重復。其中， 分管過程 是指該部門負責組織實施、控制的過程； 主相關過程 是指該部門具有部分管理或實施職能的過程； 通相關過程 是指各部門都必須組織控制的過程。 p) 應注意抽樣的合理性； q) 在確定檢查內容時，應與來自受審核方組織內不同層次和職能部門的人員面談。 ? 審核方法： 從近 6個月的采購合同或訂單中分層抽樣，驗證這些供方是否都在合格供方名錄之中； ? 采購合同或定單中規定的采購信息是否適宜、充分并經審批。 ? 獲取顧客反饋方式 ? 應考慮：組織規模和復雜程度；產品風險；顧客群的多樣性 34 ? 審核準備 ? 注意可能表明顧客滿意或不滿意的跡象（可作為審核顧客反饋過程的輸入），這些信息包括： ? 顧客返回的貨物； ? 修改的發票； ? 信用票據； ? 新聞條目； ? 顧客網址； ? 直接觀察或和顧客溝通 35 ? 審核實施的關注點： ? 這一過程期望的輸出是什么？從顧客感受中實際能獲得什么信息？體系的管理層如何利用這些信息來推動產品、過程和質量管理體系的改進？（這一信息包括所有的顧客類別嗎？） ? 怎樣收集數據以輸入到這一過程中？ ? 面對面評估；電話詢問或專訪；自己或通過獨立的市場研究人員進行調查問卷；通過其他形式和顧客接觸；與顧客有接觸的組織人員的內部詢問；重復業務的評估；監測應收賬款、保證條款等；顧客投訴分析。 51 ? 審核最高管理者 ? 通過審核，對最高管理者的價值： ? 與外部審核組的交流，組織管理者能夠確認組織的方針與戰略決策是否正確制定并得到有效實施； ? 向管理者反饋以事實為依據的真實全面的信息，幫助管理者反思以往決策的正確性與有效性； ? 揭示組織的實際能力； ? 為組織高層進行成功的管理提供非常有價值的信息輸入 52 ? 審核策劃： ? 識別最高管理者過程 ? 管理者的“過程” “決策類過程” ? 管理者的“產品” “決策” ? 決策的基本要素 “人”、“信息” ? 最高管理者過程舉例：方針和目標建立、管理評審、組織結構建立和職能分配、溝通過程的建立、企業質量文化構建、資源優化和配置等 ? 審核員應了解：組織及管理構架、理解組織文化和最高管理者文化，計劃好與最高管理者訪談的時機以確保適宜和準時。 ? 審核員資格 ? 教育 ? 培訓 ? 經驗 ? 個人素質 ? 工作能力保持 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH 。 54 ? 要實現增值審核必須： ? 關注受審核方的關注： ? 理解受審核方的期望； ? 理解受審核方的戰略與面臨的問題； ? 理解受審核方的行業競爭狀況與發展趨勢； ? 對法律法規要求進行預評估； ? 了解以前的外審與內審的相關信息與關注重點 55 內部審核實施 審核實施的基本內容 首次會議 —— 現場審核 —— 末次會議 首次會議 作用 —— 傳達并落實審核計劃；介紹審核采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯系；提出并落實審核有關要求；澄清并協調有關審核問題。這些過程相互影響的方式也應該予以審核 ? 應認識到顧客信息反饋過程的輸出是其他質量管理體系過程比如數據分析、管理評審和持續改進過程的重要輸入 ? 應鼓勵組織超越僅“滿足標準要求” 38 ? 和其他質量管理過程的聯系是什么？ ? 審核員應承認顧客信息反饋過程和其他質量管理體系過程有重要的聯系和接觸面，包括但不限于以下標準條款： ? ? ? ? ? ? 注意 : ? 顧客投訴不能是監測顧客感知的唯一輸入 。 ? 審核方法： 從采購品倉庫中分層抽樣，調閱采購品的進貨驗證或檢驗記錄，評價其有效性； ? 對不符合要求的采購產品，是否按不合格品控制程序的規定進行處置。 ? 檢查表可作為受審核部門準備接受的參考文件，便于取得對審核的了解和認真做好審核準備工作 28 ? 如何按過程審核 (例 ) ? 對每一個被評價的過程提出如下四個基本問題： ? 過程是否已被識別并適當規定？ ? 職責是否已被分配？ ? 程序是否得到實施和保持？ ? 在實現所要求的結果方面，過程是否有效？ ? 以采購過程為例，進行闡述 ： ? 過程是否已被識別并適當規定 n 是否有采購產品清單并明確規定各項采購產品的要求？ n 是否按采購產品的重要性分別規定對供方能力的要求和評定方法？ 29 ? 是否規定了對供方能力定期重新評定的要求和方法？ ? 是否規定了采購合同或訂單中應包含的信息并經審批后發給供方？ ? 是否規定了采購產品的驗證要求和驗證方法？ ? 是否規定了經驗證不合格的采購產品的處置方法？ ? 是否規定了采購人員的能力要求。 23 檢查表的編制方法 ( f ) f) 檢查項目、證據及方法的確定 ? 分管過程的檢查內容應詳盡、全面；主相關過程檢查內容只涉及由其組織實施、控制的部分職能；通相關過程檢查內容應是對各部門都必須遵守的內容和要求。如編制某公司銷售部檢查表，其分管過程為：與顧客有關的過程、顧客財產、顧客滿意；主