健康安全環境管理體系(完整版)

　　

【正文】 — 首末次會議簽到表； — 開具不符合報告； — 編寫審核報告。 1 能力 petence 經證實的個人素質以及經證實的應用知識和技能的本領。 注 2：審核組可包括實習審核員。 審核證據 audit evidence 與 審核準則 有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。 注 1： 內部審核，有時稱第一方審核 ，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎。 注 3：當質量管理體系和環境管理體系被一起審核時，稱為“ 結合審核 ”。 受審核方 audited 被審核的組織。 – 注 :審核方案包括策劃、組織和實施審核的所有必要的活動。 第二章：認證申請程序 確定審核范圍的原則： ? 基于組織的管理權限 ? 基于組織的活動領域 ? 基于組織的現場區域 第二章：認證申請程序 組建審核組 審核組的組成要求 – 審核組中至少應配備一名有相關專業能力的成員 ， 以確保審核組理解受審核方體系的有關要求 ， 包括相關的過程與重要因素的控制措施； – 審核組中的實習審核員人數不應超過審核員總數的 1/2，實習審核員不能獨立承擔審核任務 。 第三章：審核實施 文件審核的要求： ? 符合性： 文件內容是否符合 HSE管理體系標準全部要素的要求，不應回避和遺漏。 第三章：審核實施 審核程序 A、 與申請方的管理者及主要部門負責人會面，說明第一階段審核的目的、審核內容和方法； B、 對申請方的主要部門和單位以及現場檢查取證，審閱 各種文件、記錄，收集各類守法證據（包括監測報 告、檢測數據、上級證明、噪聲、污水、大氣污染物 排放等監測數據等； C、與領導座談，確定審核范圍、交流本次審核發現、審 核結論，協商確定第二階段審核的有關事宜，對存在 問題提出整改要求。 – 審核員負責匯總審核發現，包括正面影響 注意：審核是發現企業遵從了標準要求，是一種符合性證實，因此要記錄企業符合性的證據，在此其中發現了不符合并開具，目的是讓企業持續改進績效。 第三章：審核實施 F、審核報告 審核組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 審核報告應對受審核方的管理體系做出總結性評價，主要內容應包括： – 對受審核方基本情況綜述； – 受審核方體系概述； – 審核概況； – 總體評價； – 審核結論。 第四章：證后監督 審核報告及結論 審核組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告內容包括：對獲證方審核情況綜述；審核目的、范圍、 依據；證書使用情況、變更情況、審核結論 及其相應處理意見等。 第四章：證后監督 審核報告及結論 組長負責編寫 《 HSE管理體系審核報告 》 報告主要內容包括： 對獲證方審核情況綜述； 審核目的、范圍、依據； 證書使用情況、變更情況； 審核結論及其相應處理意見。 缺點： 審核內容比較分散，要素覆蓋可能不全面。不用受審核部門同意，也沒有展示的必要，更不能預先提供受審核部門進行準備，指使其改變現狀 。 第五章：審核方法 3 不符合的類型和性質 A 不符合類型 體系性不符合 ＿ 體系文件與約定標準或法律、法規、合同的要求不符； 實施性不符合 ＿ 未按體系文件規定實施或執行不符合體系文件的規定； 效果性不符合 ＿ 按體系文件實施，但不認真或偶發原因達不到規定要求； 第五章：審核方法 B 不符合的性質 —— 嚴重不符合 /一般 不符合 /觀察項 嚴重不符合 : 與體系的要求嚴重不符，導致體系失效，出現以下情況之一可判定嚴重不符合： _ 缺少要素或未執行必要的程序； _ 體系與約定的標準的要求不符； _ 造成系統性或區域性嚴重失效的不符合 ,需由多個一般不符合來說明； _ 可造成嚴重后果的不符合。 性質：？ 第五章：審核方法 示例 2：審核記錄： 在甲苯罐區審核時發現 ， 原料供應商的司機張 **在卸料過程中未按照甲苯儲罐區物料裝卸程序規定使用接地線 ， 經詢問司機小張知道有此規定 ， 但不知道接地點在何處 。 不符合報告： 在質量安全環保部審核對振動設備運行例行監測時，該部門未能提供有效的監測證據或記錄。這個人怎么什么都問。 第六章：審核員 五、 審核組長的通用知識和技能： —— 具有關于領導審核方面的知識和技能； —— 對審核進行策劃并在審核中有效地利用資源； —— 代表審核組與審核委托方和受審核方進行溝通； —— 組織和指導審核組成員； —— 為實習審核員提供指導和指南； —— 領導審核組得出審核結論； —— 預防和解決沖突； —— 編制和完成審核報告。 :25:5922:25:59March 9, 2023 ? 1他鄉生白發，舊國見青山。 :25:5922:25Mar239Mar23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 , March 9, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 2023年 3月 9日星期四 10時 25分 59秒 22:25:599 March 2023 ? 1一個人即使已登上頂峰，也仍要自強不息。 :25:5922:25Mar239Mar23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。 :25:5922:25:59March 9, 2023 ? 1意志堅強的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 。 第六章：審核員 七、 審核員職責 — 服從組長領導 ,支持組長工作； — 參加審核會議； — 編制審核文件； — 完成審核任務； — 將個人審核發現形成文件。 根據項目過程或順序查閱記錄； 邊查閱、邊提問、邊記錄； 查什么要什么 沿著問題的線索追蹤查閱； 重點關注的問題重點查閱。 標準 Q/ C） ” 主動性的績效測量，即監視和測量是否符合健康、安全與環境管理方案、運行準則 ”的規定。 不符合 Q/ 條款中關于“ 對于組織所購買和 (或 )使用的貨物、設備和服務中已識別的健康、安全與環境風險和影響，應建立、實施和保持程序，并將有關的程序和要求通報承包方和 (或 )供應方 ” 的規定 。 第五章：審核方法 B 不符合的性質 —— 嚴重 /一般 不符合 /觀察項 觀察項 : _ 證據稍不足，估計存在問題，需提醒； _ 發現問題，但未構成不符合，發展下去 可能構成不符合； _ 其他需提醒的事項。 第五章：審核方法 六、不符合及報告的編寫 1 不符合的確定 通過現場審核（按檢查表進行）尋找符合性客觀證據。以便作出對該要素的審核結論。 第四章：證后監督 審核結論： ? 審核組長根據不符合的嚴重程度及采取糾正措施的難易程度在審核報告中規定采取糾正措施的期限 (最長不超過 3個月 )和驗證方式(報送資料或現場驗證 )。 ? 當獲證方的 HSEMS基本符合標準要求時，審核組建議獲證方制定不符合項的糾正措施 ,經審核組驗證后向中心推薦繼續保持認證注冊資格。