武漢武商集團股份有限公司關于加強上市公司治理專項活動的自查報告(留存版)

　　

【正文】 0,860,242鼎能置業開發有限公司7,979,676中國工商銀行南方穩健成長證券投資基金6,969,667武漢開發投資有限公司6,005,234中國建設銀行上投摩根成長先鋒股票型證券投資基金5,955,490天華證券投資基金5,500,000機構投資者通過二級市場自由買賣公司股票，對公司股票價格會造成一定影響，同時對公司治理有一定的促進作用。至此，本公司總股本達到140040300元。1988年10月，公司委托武漢會計師事務所對本公司1987年12月31日的資產帳面價值進行了調查核實。到此，其中：，企業股1223萬元，法人股1075萬元。2006年4月，公司完成股權分置改革，成為武漢市市屬國有控股上市公司中首家完成股改的公司。%以上的股東請求召開的臨時股東大會，有無應監事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因；2006年8月9日，%股份的股東武漢銀泰商業發展有限公司、浙江銀泰百貨有限公司，就有關任免董事的議案向公司董事會提出召開臨時股東大會的請求，至同年8月19日，公司董事會未在規定時間內給予明確回復，武漢銀泰、浙江銀泰于8月19日就上述同樣議案向公司監事會提出召開臨時股東大會的請求，8月23日，公司監事會給予“近期不宜召開臨時股東大會”的回復意見。、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；公司全體董事的任職資格和任免均按照《公司法》、《上市公司股票上市規則》和《公司章程》等相關規定執行，符合法定程序。、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內部審計等方面是否起到了監督咨詢作用；公司獨立董事對公司的每次重大事項都認真審議發言，對有疑問的地方都一一向公司、股東詢問清楚，對審議的重大事項從專業的角度提出意見或建議，并發表書面的獨立意見，起到了應有的監督咨詢作用。、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露；公司監事會會議記錄包括會議時間、地點、參加人員、列席人員、會議主持、記錄人、會議各項議題的主要內容、監事審議發言要點，對各提案的表決，并有監事簽名。，管理人員的責權是否明確；公司經理層目前尚未建立內部問責機制；對管理人員制定有明確的崗位職責，責權明確。《管理建議書》，對公司內部管理控制制度如何評價，公司整改情況如何。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。，主要是哪些方式；關聯交易是否履行必要的決策程序；公司與控股股東或其控股的其他關聯單位不存在關聯交易。公司信息披露保密機制完善，未發生泄漏事件和內幕交易行為。公司十分重視投資者關系管理工作，積極開展相關業務，確保公司所有股東能夠以平等的機會獲得信息。建議監管部門加大對上市公司董事、監事及高級管理人員的培訓力度；在制定和發布有關法規的同時，多制定指引性文件，便于上市公司參考。，是否發生過征集投票權的情形；（不包括股權分置改革過程中召開的相關股東會議。、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何；在公司《全優質量管理文件》中，對重大事件的報告、傳遞及處理等程序均有明確規定，公司董事會秘書處對重大事項信息核實后，對照信息披露的相關規定，符合披露標準的，起草公告，待相關領導審閱后，按規定程序披露，如需董事會或股東大會審議的，提交董事會或股東大會審議。；公司擁有獨立的采購和銷售系統。（五）法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風險；公司通過現代化的通訊設施和設備、公司的內控制度對異地門店進行有效管理和控制，不存在失控風險。根據其工作特點，實行崗位等級工資制，并根據年度工作責任目標，設立工作目標獎，每年年終由集團總經室和董事會進行聯合考評，并視考評結果給予獎勵或取消獎勵資格。、任免情況；公司監事的任職資格、任免均按照《公司法》、《上市公司股票上市規則》和《公司章程》等相關規定執行；職工監事由公司職代會任免，其余監事由股東大會任免，符合法定程序。；公司董事會決議由出席會議的董事簽字。，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監督的情形；董事長簡歷：劉江超，男，51歲，中共黨員，大學，經濟學學士。二、公司規范運作情況（一）股東大會、召開程序是否符合相關規定；公司歷次股東大會的召集、召開程序均符合《深圳證券交易所股票上市規則》《公司章程》《股東大會議事規則》的相關規定。1994年6月，公司實施每10股送紅2股的方案，公司總股本達到252072539股。截至1988年12月31日。其中，企業股1223萬元，法人股1005萬元，個人股207萬元（）。1996年8月，公司總股本達到289883419股。、授權委托等是否符合相關規定；公司歷次股東大會的通知時間、授權委托等都符合《深圳證券交易所股票上市規則》《公司章程》《股東大會議事規則》的相關規定。曾任武漢市一商業局財會處副處長、信息研究所所長、武漢市商委企管處處長、武漢市百貨批發公司總經理、武漢商業發展股份有限公司副總經理、武漢世界貿易大廈有限公司董事長、書記、總經理，武商集團副董事長、總經理、黨委書記。董事本人未能親自出席但書面委托其他董事出席會議的，由被委托董事代為簽字。、召開程序是否符合相關規定；公司嚴格按照《公司章程》和《監事會議事規則》的規定召集召開監事會，公司歷次監事會的召集、召開程序均符合相關規定。2005年、2006年完成其目標任務，并已按照薪酬考核辦法對總經理進行了獎勵。，是否能抵御突發性風險；公司通過《武商集團全優質量管理文件》進行有效的風險防范，明確了對突發事件的應急預案，能夠有效抵御突發性風險。第四十二條 公司的控股股東、實際控制人員不得利用其關聯關系損害公司利益。，對公司生產經營的獨立性產生何種影響；公司與控股股東或其關聯單位不存在資產委托經營。，其知情權和信息披露建議權是否得到保障；公司董事會秘書作為高管人員參加公司辦公會議，全面了解公司的財務和經營情況。）公司召開股東大會時，未發生過征集投票權的情形。25。,是否制定投資者關系管理工作制度，具體措施有哪些；公司已制定《武漢武商集團股份有限公司投資者關系管理辦法》，并經2005年4月13日召開的四屆三次董事會審議通過。，是否發生泄漏事件或發現內幕交易行為