華夏全球精選股票型證券投資基金合同(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復基金合同 311 贖回業務的辦理并予以公告。 （九）巨額贖回的情形及處理方式 若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加 上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額）超過前一開放日的基金總份額的 10%，即認為是發生了巨額贖回。 當基金出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。 （ 1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。 （ 2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認為因支付投資者的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時，基金管理 人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的 10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資者在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開放日繼續贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優先權，并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖 回申請時未作明確選擇，則投資者未能贖回部分作自動延期贖回處理。 （ 3）暫停贖回：連續 2個開放日以上（含 2個開放日）發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間 20個工作日，并應當在指定媒體上進行公告。 當發生巨額贖回并延期贖回時，基金管理人應立即向中國證監會備案，并在 2日內通過指定媒體、基金管理人的公司網站或銷售機構的網點刊登公告，說明有關處理方法。 （十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告 ，基金管理人當日應立即向中國證監會備案，并在規定期限內在指定媒體上刊登暫停公告。 1 日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒體上刊登基金重新開放基金合同 312 申購或贖回公告，并公布最近 1個開放日的基金份額凈值。 1日但少于 10個工作日，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前 1日在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近 1個開放日的基金份額凈值。 10 個工作日，暫停期間，基金管理人應每 10 個工作日至少 刊登暫停公告 1次； 當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。 暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前 2日在指定媒體上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近 1個開放日的基金份額凈值。 （十一）基金轉換 基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理人管理的、且由同一登記結算機構辦理登記結算的其他基金之間的轉換業務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關銷售機 構。 （十二）基金的非交易過戶 基金的非交易過戶是指基金登記結算機構受理繼承、捐贈和司法強制執行而產生的非交易過戶以及登記結算機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資者。 繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必 須提供基金登記結算機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記結算機構的規定辦理，并按基金登記結算機構規定的標準收費。 （十三）基金的轉托管 基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。 （十四）基金的凍結和解凍 基金登記結算機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記結算機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益（僅限于紅利再投資，不包括現金分紅）一并凍結 。 基金合同 313 七、基金合同當事人及權利義務 （一）基金管理人 名稱：華夏基金管理有限公司 住所：北京市順義區天竺空港工業區 A區 辦公地址： 北京市西城區金融大街 33號通泰大廈 B座 8層 郵政編碼： 100032 法定代表人：凌新源 成立時間： 1998年 4月 9日 批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字 [1998]16號文 組織形式：有限責任公司 注冊資本： 存續期間： 100年 經營范圍：基金管理業務，發起設立基金，及中國證監會批準的其他業務；因特網信息服務業務 （二）基金托管人 名稱：中國建設銀行股 份有限公司（簡稱：中國建設銀行） 住所：北京市西城區金融大街 25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 1號院 1號樓 郵政編碼： 100032 法定代表人：郭樹清 成立時間： 2021年 9月 17 日 基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字 [1998]12號 經營范圍：吸收公眾存款；發放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據承兌與貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供 保管箱服務；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務 組織形式：股份有限公司 注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元 存續期間：持續經營 （三）基金份額持有人 基金合同 314 投資者自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。 （四）基金管理人的權利 ，依照有關法律法規和本基金合同的規定獨立 運用基金財產； ； ； ； ，制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則； ，選擇、更換境外投資顧問，并對其行為進行必要的監督； ，對于基金托管人違反了本基金合同或有關法律法規規定的行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監會 ，并采取必要措施保護基金及相關當事人的利益； ，拒絕或暫停受理申購和贖回申請； ，為基金的利益依法為基金進行融資、融券； 、更換登記結算機構，獲取基金份額持有人名冊，并對登記結算機構的代理行為進行必要的監督和檢查； 、更換代銷機構，并依據銷售代理協議和有關法律法規，對其行為進行必要的監督和檢查； 、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構； ，提名新的基金托管人； 召集基金份額持有人大會； 。 （五）基金管理人的義務 ，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜； ； ，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，控制基金資產的流動性風險； 基金合同 315 、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產； ，境外投資顧問應符合《試行辦法》規定的有關條件，在挑選、委托境外投資顧問過 程中，基金管理人應承擔受信責任，履行盡職調查義務； 、準確、完整，如因數據發送錯誤造成基金資產或基金托管人財產損失的，基金管理人應負責協調解決； 、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資； ，基金管理人應當嚴格履行受信責任，并按照有關規定對投資交易的流程、信息披露、記錄保存進行管理；與 境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排，應當嚴格按照《試行辦法》規定的原則進行； ，應當遵守當地監管機構、交易所的有關法律法規規定； ，嚴格按照《基金法》、《試行辦法》、基金合同及有關法律法規有關投資范圍和比例限制的規定，確定清晰、可執行的投資范圍和投資比例，并在規定時間內，對超范圍、超比例的投資進行調整，并承擔相應的責任； 、登記基金財產的，應嚴格審查，保證基金財產的安全，以及相關資產收益準 確、按時歸入基金財產； 、申購和贖回數據符合《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關規定，并保證該數據的真實、準確和完整； 《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益； ； ，確定基金份額申購、贖回價格； 、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定； ，及時、足額支 付贖回款項； ； ； 《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務； ，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、《試行辦法》和基金合同 316 基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露； ，及時向基金份額持有人分配收益； 《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人 、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會； 、賬冊、報表和其他相關資料； ，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為； ，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配； ，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；如授權境外投資顧問負責投資決策的，應當在協議中明確境外投資顧問由于本身差錯、疏忽、未履行職責等原因而導致財產受損時 應當承擔相應責任； ，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償； ； 、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人； ； ； ，為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利，不謀求對上市公司的控股和直接管理； 、中國證監 會和基金合同規定的其他義務。 （六）基金托管人的權利 ； ； ； ，依法保管基金資產； ，提名新任基金管理人； ，對于基金管理人違反本基金合同或有關法律法規規定的行為，對基金資產、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應及時呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金及相關當事人 的利益； ； 基金合同 317 ； 。 （七）基金托管人的義務 ，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜； ，確?；鹭敭a的完整與獨立； 《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益； ，按照規定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施監督，如發現投 資指令或資金匯出入違法、違規，應當及時向中國證監會、國家外匯管理局報告； ，準時將公司行為信息通知基金管理人，確保基金及時收取所有應得收入； ，確保基金按照有關法律法規和基金合同約定的投資目標和限制進行管理； 、境外投資顧問的指令，及時辦理清算、交割事宜； 、申購、贖回等日常業務； ； 登記資產； 7個工作日內，向中國證監會和國家外匯管理局報告基金境外投資情況，并按相關規定進行國際收支申報； ，按規定開設或委托開設資金賬戶和證券賬戶； 、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業務； 、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關資料，其保存的時間應當不少于 20年； 憑證； ，除《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予保密，不得向他人泄露； 、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運基金合同 318 作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施； 、賬冊、報表和其他相關資料； ； 、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額 申購、贖回價格；確?；鸬姆蓊~凈值按照有關法律法規和基金合同規定的方法進行計算； ； ； 大會； ，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除； ，基金托管人可授權境外資產托管人代為履行其承擔的受托人職責，選擇的境外資產托管人應符合《試行辦法》規定的有關條 件；境外資產托管人在履行職責過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導致基金財產受損的，基金托管人應當承擔相應責任； ，應為基金向基金管理人追償； ，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配； 、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監會和銀行業監督管理機構，并通知基金管理人； ； ； 活動； 、中國證監會和國家外匯管理局根據審慎監管原則規定的其他職責以及基金合同規定的其他義務。 因基金管理