招商成長股票型證券投資基金招募手冊(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 的主要職責、崗位設置、崗位責任進行了規范。業務管理辦法對公司各項業務的操作進行了規范。（2）風險控制制度內部風險控制制度由一系列的具體制度構成，具體包括內部控制大綱、法規遵循政策、崗位分離制度、業務隔離制度、標準化作業流程制度、集中交易制度、權限管理制度、信息披露制度、監察稽核制度等。（3）監察稽核制度公司設立相對獨立的內部控制組織體系和監察稽核部門。監察稽核部門的職責是依據國家的有關法律法規、公司內部控制制度在所賦予的權限內按照所規定的程序和適當的方法對監察稽核對象進行公正客觀的檢查和評價，包括調查評價公司內控制度的健全性、合理性和有效性、檢查公司執行國家法律法規和公司規章制度的情況、進行日常風險控制的監控工作、執行公司內部定期不定期的內部審計、調查公司內部的違法案件等。 內部控制的五個要素內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通、內部監控。（1）控制環境公司致力于樹立內控優先和風險控制的理念，培養全體員工的風險防范意識，營造一個濃厚的風險控制的文化氛圍和環境，使全體員工及時了解相關的法律法規、管理層的經營思想、公司的規章制度并自覺遵循，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個業務環節。（2）風險評估公司對組織結構、業務流程、經營運作活動進行分析，發現風險，并將風險進行分類，找出風險分布點，并對風險進行分析和評估，找出引致風險產生的原因，采取定性定量的手段分析考慮風險的高低和危害程度。落實責任人，并不斷完善相關的風險防范措施。（3）控制活動15 / 93公司控制活動主要包括組織結構控制、操作控制和會計控制等。A．組織結構控制各部門的設置體現部門之間職責有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原則。基金投資管理、基金運作、市場營銷部等業務部門有明確的授權分工，各部門的操作相互獨立、相互牽制并且有獨立的報告系統，形成了權責分明、嚴密有效的三道監控防線：a. 以各崗位目標責任制為基礎的第一道監控防線：各部門內部工作崗位合理分工、職責明確，并有相應的崗位說明書和崗位責任制，對不相容的職務、崗位分離設置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約的關系，以減少舞弊或差錯發生的風險。b. 各相關部門、相關崗位之間相互監督和牽制的第二道監控防線：公司在相關部門、相關崗位之間建立標準化的業務操作流程、重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，后續部門及崗位對前一部門及崗位負有監督和檢查的責任。c. 以督察長、監察稽核部對各崗位、各部門、各機構、各項業務全面實施監督反饋的第三道監控防線。B．操作控制公司設定了一系列的操作控制的制度手段，如標準化業務流程、業務、崗位和空間隔離制度、授權分責制度、集中交易制度、保密制度、信息披露制度、檔案資料保全制度、客戶投訴處理制度等，控制日常運作和經營中的風險。公司確保基金資產與公司自有財產完全分開，分帳管理，獨立核算；公司會計核算與基金會計核算在業務規范、人員崗位和辦公區域上進行嚴格區分。公司對所管理的不同基金以及本基金下分別設立賬戶，分帳管理，以確保每只基金和基金資產的完整和獨立。（4）信息溝通即指及時地實現信息的流動，如自下而上的報告和自上而下的反饋。公司建立了內部辦公自動化信息系統與業務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送達適當的人員進行處理。公司制定管理和業務報告制度，包括定期報告制度和不定期報告制度。定期報告制度按照每日、每月、每年度等不同的時間頻次進行報告。：各業務人員向部門負責人報告；部門負責人向分管領導、總經理報告；16 / 93：公司員工、各部門負責人向監察稽核部報告，監察稽核部向總經理、督察長分別報告；，報送董事會合規與審計委員會、董事長、副董事長和中國證監會；如發現重大違規行為，應立即向董事長、副董事長和中國證監會報告。（5）內部監控督察長和監察稽核部門人員負責日常監督工作，促使公司員工積極參與和遵循內部控制制度，保證制度有效地實施。公司監事會、董事會合規與審計委員會、督察長、風險管理委員會、監察稽核部對內部控制制度持續地進行檢驗，檢驗其是否符合規定要求并加以充實和改善，及時反映政策法規、市場環境、技術等因素的變化趨勢，保證內控制度的有效性。四、基金托管人（一）基金托管人概況基本情況名稱：中信實業銀行設立日期：1987 年 4 月 7 日注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈 C 座注冊資本：人民幣 萬元法定代表人：陳小憲基金托管業務批準文號：中國證監會證監基金字（2022）125 號辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈 C 座電話：（010）65546655 傳真：（010）65542373聯系人：秦莉證券投資基金托管情況2022 年 8 月 18 日，中信實業銀行經中國證券監督管理委員會和中國銀行業監督管理委員會批準，取得基金托管人資格。中信實業銀行將本著“誠實信用、勤勉盡責”的原則，切實履行托管人職責。17 / 93主要人員情況張向東，1967 年生，中共黨員，工商管理碩士。曾任職于中信實業銀行總行資金部、匯兌部、會計部和清算中心，全面負責全行本、外幣的清算工作。曾任中信實業銀行總行清算中心總經理。現任中信實業銀行總行托管部總經理。 (二) 基金托管人職責基金托管人應當履行下列職責：安全保管基金財產；按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其它相關資料；按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；按照規定召集基金份額持有人大會；按照規定監督基金管理人的投資運作；1國務院證券監督管理機構規定的其它職責。（三）基金托管人的內部控制制度內部控制目標。強化內部管理，確保有關法律法規及規章在基金托管業務中得到全面嚴格的貫徹執行；建立完善的規章制度和操作規程，保證基金托管業務持續、穩健發展；加強稽核監察，建立高效的風險監控體系，及時有效地發現、分析、控制和避免風險，確保基金財產安全，維護基金份額持有人利益。 內部控制組織結構。中信實業銀行總行建立了風險管理委員會，負責全行的風險控制和風險防范工作；托管部內設業務監督處，專門負責托管部內部風險控制，對基金托管業務的各個工作環節和業務流程進行獨立、客觀、公正的稽核監察；托管部各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。 內部控制制度。中信實業銀行嚴格按照《基金法》以及其它法律法規及規章的規定，18 / 93以控制和防范基金托管業務風險為主線，制定了《中信實業銀行基金托管業務管理辦法》 、《中信實業銀行基金托管業務內部風險控制制度》和《中信實業銀行基金托管業務保密管理辦法》等一整套規章制度，涵蓋證券投資基金托管業務的各個環節，保證證券投資基金托管業務合法、合規、持續、穩健發展。 內部控制措施。建立了各項規章制度、操作流程、崗位職責、行為規范等，從制度上、人員上保證基金托管業務穩健發展；建立了安全保管基金財產的物質條件，對業務運行場所實行封閉管理，在要害部門和崗位設立了安全保密區，安裝了錄像、錄音監控系統，保證基金信息的安全；建立嚴密的內部控制防線和業務授權管理等制度，確保所托管的基金財產獨立運行；營造良好的內部控制環境，開展多種形式的持續培訓，加強職業道德教育。(四) 基金托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序基金托管人根據《基金法》 、 《運作辦法》 、 《信息披露辦法》 、基金合同、基金管理人與托管人就本基金簽訂的托管協議和有關法律法規及規章的規定，對基金投資范圍、基金財產的投資組合、所托管的基金管理人的所有基金的投資比例、基金資產核算、基金資產凈值的計算方法、基金管理人管理費的計提和支付、基金的認購、申購和贖回、基金收益分配等行為的合法性、合規性進行監督和核查。基金托管人發現基金管理人的違反《基金法》 、 《運作辦法》 、 《信息披露辦法》 、基金合同和有關法律法規及規章的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對確認并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，應立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。五、相關服務機構（一）基金份額發售機構19 / 93直銷機構：招商基金管理有限公司注冊地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 28 樓法定代表人：牛冠興電話：0755831963583196359傳真：075583196360聯系人：李健直銷中心客戶服務電話：4008876555北方總部地址：北京市金融街 27 號投資廣場 B2104電話：（010）66211612傳真：（010）66211613聯系人：胡巧、趙松嫻華東總部地址：上海市浦東新區浦東南路 588 號浦發大廈 22 層電話：（021）68889916傳真：（021）58796616聯系人：朱蓓艷機構業務拓展部地址：北京市西城區金融街通泰大廈 B 座 620 室電話：（010）8808723880872388086405傳真：（010）88087236聯系人：鞏梅、羅寶音、孔宏濤華南總部地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈 28 樓電話：（0755）83196364傳真：（0755）83196449聯系人：朱湘淮代銷機構：中信實業銀行 注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈 C 座 辦公地址：北京市東城區朝陽門北大街富華大廈 C 座 法定代表人：陳小憲 電話：（010）65541089 傳真：（010）6554167120 / 93 聯系人：王立宏代銷機構：招商銀行股份有限公司注冊地址：深圳市深南大道 7088 號招商銀行大廈法定代表人：秦曉電話：（0755）83195834，82090060傳真：（0755）83195049，82090817聯系人： 朱虹、劉薇代銷機構：交通銀行股份有限公司注冊地址：上海市仙霞路 18 號辦公地址：上海市銀城中路 188 號法定代表人：蔣超良電話：（021）58781234傳真：（021）58408842聯系人：王瑋代銷機構：招商證券股份有限公司注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈 A 座 38－45 層法定代表人：宮少林電話：（0755）82943511傳真：（0755）82943237聯系人：黃健代銷機構：華夏證券股份有限公司注冊地址：北京市朝內大街 188 號法定代表人：黎曉宏電話：4008888108， （010）65186758傳真：（010）65182261聯系人：權唐代銷機構：國泰君安證券股份有限公司注冊地址：上海市浦東新區商城路 618 號法定代表人：祝幼一電話：（021）62580818213傳真：（021）62569400聯系人：芮敏祺代銷機構：聯合證券有限責任公司21 / 93注冊地址：深圳市深南東路 5047 號深圳發展銀行大廈 224 層法定代表人：馬國強電話：（0755）82493561傳真：（0755）82492187聯系人：盛宗凌代銷機構：中國銀河證券有限責任公司 注冊地址：北京市西城區金融大街 35 號國際企業大廈 C 座 法定代表人：朱利 聯系電話：（010）66568613，66568587 聯系人：郭京華代銷機構：廣發證券股份有限公司注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心 26 樓 2611 室法定代表人：王志偉電話：（020）87555888傳真：（020）87557985聯系人：肖中梅1代銷機構：海通證券股份有限公司注冊地址：上海市淮海中路 98 號法定代表人：王開國電話：（021）535945664125傳真：（021）53858549聯系人：金蕓1代銷機構：興業證券股份有限公司 住所：福州市湖東路 99 號標力大廈 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419974 傳真：（021）68419867 聯系人：楊盛芳1代銷機構：華泰證券有限責任公司 注冊地址：南京中山東路 90 號 法定代表人：吳萬善22 / 93 聯系電話：（025）84457777721 傳真：（025）84579879 聯系人：袁紅彬1代銷機構：平安證券有限責任公司 注冊地址：深圳福田區八卦嶺三路平安大廈 3 樓 法定代表人：楊秀麗 聯系電話：（0755）82440136 服務熱線：9551 （0755）82440136 聯系人：苗永華1代銷機構：長城證券有限責任公司 注冊地址：深圳福田區深南大道 6088 號特區報業大廈 116