20xx年證券從業資格考試題庫證券投資基金各章節習題題庫(編輯修改稿)

　

【文章內容簡介】 考答案] A B C3．在證券交易中，禁止證券公司及其從業人員從事損害客戶利益的欺詐行為有（ ）。A：違背客戶的委托為其買賣證券B：不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件C：挪用客戶所委托買賣客戶上的證券或者客戶賬戶上的資金D：私自買賣客戶賬戶上的證券，或者假借客戶的名義買賣證券[參考答案] A B C D 4．我們《公司法》規定公司應當在每一會計年度制作的財務會計報告包括（ ）。A：資產負債表 B：損益表C：財務狀況變動表 D：利潤分配表[參考答案] A B C D 5．公司可以解散情形有（ ）。A：公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定其他解散事由出現時B：股東會決議解散C：因公司合并或者分立需要解散的D：公司違反法律、行政法規被依法責令關閉[參考答案] A B C6．下列說法正確的有（ ）。A：委托人可以特別委托人處理一項或者數項事務也可以概括委托受托人處理一切事務B：受托人應當親自處理委托事務，經委托人同意，受托人可以轉委托C：受托人應當按照委托人的要求，報告委托事務的處理情況。委托合同終止時，受托人應當報告委托事務結果D：受托人超越期限給委托人造成損失的，應當賠償損失[參考答案] A B C D （三） 判斷題1．證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、黨政機關工作人員在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。[參考答案] 非2．證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的信息是內幕信息。[參考答案] 非3．國有企業和國有控股的企業，不得炒作上市交易股票。[參考答案] 是4．公司的法定公積金不足以彌補上一年度虧損的，在依照規定提取法定公積金和法定公益金之前，應當先用當年利潤彌補虧損。[參考答案] 是5．股東會或者董事會違反規定，在公司彌補虧損和提取法定公積金、法定公益金之前向股東分配利潤的，必須將違反規定分配利潤退還公司。[參考答案] 是6．《合同法》規定委托人可以特別委托人處理一項或者數項事務，但不可以概括委托受托人處理一切事務。[參考答案] 非7．委托人應當預付處理委托事務的費用，受托人為處理委托事務墊付的必要費用，委托人應當償還該費用及其利息。[參考答案] 是8．受托人應當按照委托人的指示處理委托事務，需要變更委托人指示的，應該經委托人同意；因情況緊急，難以和委托人取得聯系的，受托人應當妥善處理事務，但事后應當將該情況及時報告委托人。[參考答案] 是9．受托人因委托人的原因對第三人不履行義務，受托人應當向第三人披露委托人，第三人應當把委托人作為相對人主張其權利。[參考答案] 非10． 受托人處理委托事務時，因不可歸責于自己的事由受到損失的，可以向委托人要求賠償損失。[參考答案] 是 第五章 證券投資基金運作的市場監管體系 （一）單項選擇題1．對在交易所上市的基金履行一線監管職責的是（ ）。A：中國證監會 B：證券公司C：證券交易所 D：中國人民銀行[參考答案] C2．基金托管人的資格核準及監管工作需由中國證監會和（ ）共同負責。A：證券交易所 B：中國人民銀行C：財政部 D：基金管理公司[參考答案] B3．證券投資基金的監管的重點是（ ）。A：對基金管理公司的監管B：對基金托管人的監管C：對基金投資者的監管D：對證券投資基金行為的監管[參考答案] D4．基金募集前（ ），基金發起人應在指定的報刊上登載招募說明書。A：一天 B：三天C：七天 D：十天[參考答案] B5．監管的首要原則是（ ）。A：保護投資者利益原則 B：法制管理原則C：“三公”原則 D：監管與自律并重原則[參考答案] A6．證券交易所的會員（ ）。A：可以自動轉讓交易席位B：轉讓交易席位必須由證監會審批C：轉讓交易席位必須由證券交易所審批D：不得轉讓交易席位[參考答案] C7．1998年中國證監會下發的（ ）中，對基金監管的內容作出了詳細的規定。A：《證券投資基金管理暫行辦法》B：《證券交易所管理辦法》C：《關于加強證券投資基金監管有關問題的通知》D：《開放式投資基金試點辦法》[參考答案] C （二）多項選擇題1．基金監管的目標是（ ）。A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現資本市場的資源配置功能B：充分運用、發揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環境D：引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發展和社會穩定[參考答案] A B C D 2．基金監管的原則包括（ ）。A：保護投資者利益原則B：法制管理原則C：“三公“原則D：監管與自律并重原則[參考答案] A B C D 3．基金托管人需定期向中國證監報送（ ）。A：監察稽核報告B：公司財務和自有資金運用情況報告C：基金持有人名冊D：對基金管理公司的監督報告[參考答案] A C D 4．基金管理公司需定期向中國證監會報送（ ）。A：監察稽核報告B：公司財務和自有資金運用情況報告C：基金持有人名冊D：基金運作報告[參考答案] A B D 5．對證券投資基金的監管主要包括（ ）。A：對基金管理公司的監管B：對基金托管人的監管C：對證券投資基金行為的監管D：對基金投資欠的監管[參考答案] A B C 6．加強基金監管對證券市場健康發展的意義有（ ）。A：加強基金監管是保障廣大投資值得權益的需要B：加強基金監管是維護市場良好秩序的需要C：加強基金監管是發展和完善證券市場體系的需要D：加強基金監管是提高證券市場效率的需要[參考答案] A B C D （三） 判斷題1．對基金托管人的資格核準由中國證監會全權負責。[參考答案] 非2．基金托管人需要定期向中國證監會報送監察稽核報告、基金持有人名冊和對基金管理公司的監督報告等。[參考答案] 是3．中國證監會根據市場發展變化的需要及有關的部署，可以對基金管理公司、托管人進行專項檢查，以便掌握情況并解決問題。[參考答案] 是4．對于上市的證券，證券交易所有權依照有關規定，暫停或者恢復其交易。[參考答案] 是5．對證券投資基金監管的重點是對基金管理公司的監管。[參考答案] 非6．基金托管銀行應設立獨立的托管部門專門從事基金托管業務。 [參考答案] 是7．證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國定有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報證監會。[參考答案] 是8．為了使管理公司和基金托管人能獨立運作，管理公司和基金托管人在人、財、物等方面相互獨立，高管人員不得在其他經營性機構兼任任何職務。 [參考答案] 是第六章 基金管理公司的法人治理結構 （一） 單項選擇題1．法人治理結構是最大限度地提高公司價值，以保證公司對其使用的資本承擔相應的法律義務，包括由合同約定的義務。這是（ ）A：世界銀行在有關報告中引用的定義B：世界銀行公司治理研究小組歸納的觀點C：亞洲開發銀行報告中使用的定義D：其他觀點[參考答案] B2．各企業法人之間進行環狀持股，使自然人持股的比例很低，加之股權的極度分散化，因此股東大會基本上是流于形式的國家有（ ）A：美國 B：德國C：日本 D：中國[參考答案] C3．復核基金資產凈值、出具凈值公告的機構是（ ）A：基金管理公司 B：基金托管人C：基金發起人 D：注冊會計師[參考答案] B4．基金托管人一般由（ ）聘請。A：基金發起人 B：基金托管人C：基金持有人大會 D：證券交易所[參考答案] A5．下列職權中，應該由股東會行使的是（ ）A：主持公司的生產經營管理工作B：決定公司內部管理機構的設置C：修改公司章程D：制定公司的具體規章[參考答案] C6．下列職權中，應該由董事會行使的是（ ）A：主持公司的生產經營管理工作B：決定公司內部管理機構的設置C：修改公司章程D：制定公司的具體規章[參考答案] B7．下列職權中，應該由經理行使的是（ ）A：提議召開臨時股東會B：決定公司內部管理機構的設置C：決定公司的經營計劃和投資方案D：制定公司的具體規章[參考答案] D8．下列職權中，可以由監事會行使的是（ ）A：檢查公司財務 B：制定公司的具體規章C：修改公司章程 D：審議批準董事會的報告[參考答案] A9．有限責任公司董事會的法定人數為（ ）A：五人至十五人 B：三人至十三人C：五人至十九人 D：五人以上[參考答案] B10有限責任公司，經營規模較大的，設立監事會，其成員不得少于（ ）A：一人 B：三人C：五人 D：十人[參考答案] B11．《關于進一步促進境外上市公司規范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應有（ ）獨立董事。A：一名以上 B：兩名以上C：三名以上 D：五名以上[參考答案] B12．基金管理公司董事會中應當至少有（ ）的獨立董事。A：一名以上 B：兩名以上C：三名以上 D：五名以上[參考答案] C13．基金管理公司的獨立董事要求具有（ ）以上的金融、法律或財務工作經驗。A：一年 B：三年C：五年 D：十年[參考答案] C14．不在基金管理公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少于（ ）工作日。A：三個 B：七個C：十個 D：三十個[參考答案] C15．公司必須建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事制度屬于公司內部控制中（ ）的主要內容。A：環境控制 B：公司授權控制C：會計系統控制 D：內部稽核控制[參考答案] A （二） 多項選擇題1．基金管理公司法人治理結構存在的問題包括（ ）A：所有權，經營權與監督權的三權失衡B：基金管理公司與其他基金當事人之間利益關系沖突，相互缺乏制衡機制C：內部控制制度存在缺陷D：沒有獨立董事[參考答案] A BC2．在我們，基金管理公司的監察體系不夠完善，主要表現在（ ）。A：監察行為缺乏必要的法律依據B：缺乏職業道德教育C：忽視對監察人員的監察D：外部監察不到位[參考答案] A B C D 3．有限責任公司的下列職權中，由股東會行使的是（ ）。A：決定公司的經營方針和投資計劃B：決定公司內部管理機構的設置C：對發行公司債券作出決議D：修改公司章程[參考答案] A C D 4．我們《公司法》規定，（ ）屬于董事會可以行使的職權。A：決定公司的經營計劃和投資方案B：決定公司內部管理機構的設置C：制定公司的基本管理制度D：決定監事會人選[參考答案] A B C 5．有限責任公司總經理的職權包括（ ）。A：制定公司的基本管理制度B：主持公司的生產經營管理工作C：決定公司內部管理機構的設置D：組織實施公司年度經營計劃和投資方案[參考答案] B D6．監事會可以行使的職權包括（ ）。A：檢查公司財務B：提議召開臨時股東