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金融市場學課程考試大綱(編輯修改稿)

2026-07-24 06:13 本頁面

　

【文章內容簡介】長期國債。按地域：國內、國際（包括外國債券和離岸債券）債券此外， 2）地方債券的特點及分類特點：地方性、稅收優惠？（與誰比）金融性較弱分類：一般責任債券、歲入債券和混合及特種債券杜金富P1461）公司債券的特點風險較大、收益率較高、債券品種多2）公司債券的種類（1）參與公司債券和非參與公司債券（2）可贖回公司債券和不可贖回公司債券此外，改組公司債券、調整公司債券、承擔保證債券、延期公司債券、垃圾債券等可轉換公司債券是指發行人依照法定程序發行，在一定時期內依據約定的條件可以轉換成股份的公司債券。①需要標明轉換期限②需要規定轉換率（重點掌握）1）可轉換公司債券的特點：①具有可轉換性②利率較低③具有選擇性④收益具有不確定性⑤期限較長。2）可轉換債券分類按可轉換期分類：按是否可贖回分類：1）國債發行過程（1）準備階段（2）公告階段（3）委托階段（4）發售階段（5）入庫階段2）公司債券的發行過程（1）準備階段（2）委托階段（3）發售階段（4）資金入帳階段1）私募發行與公募發行公募發行的有利之處：①提高知名度和信用度擴大融資渠道②可上市轉讓提高流動性和吸引力③發行范圍廣泛④平等競爭、公平選擇。 2）直接發行與間接發行（1）代銷（2）余額包銷（3）全額包銷①協議包銷（一個）②俱樂部包銷（若干）③銀團包銷（一個牽頭，若干參與）1）債券的發行利率依據：①債券的期限②信用等級③有無可靠的抵押和擔保④當前市場銀根的松緊市場利率水平及變動趨勢⑤債券利息的支付方式⑥金融管理當局對利率的管制結構2）債券的發行價格①平價發行②溢價發行③折價發行3）債券的發行價格的計算1）證券交易所市場2）柜臺交易市場(也叫場外交易)1）代理買賣方式準備階段：選擇經紀人、開戶、委托成交階段：傳遞指令、買賣成交（報價、競價、成交）、確認公布清算階段：支付傭金、債券交割2）自營買賣方式1）現貨交易2）期貨交易3）回購協議交易第8章股票市場股票是股份有限公司發給股東以證明其向公司投資并擁有所有者權益的有價證券。1 只有股份有限公司用以表現股份的形式才是股票2 股份是均分資本的基本計量單位3 股單是有限責任公司發、金額不等、一般不可自由流動4 股份制是企業組織形式（重點掌握）1 投資的永久性2 收益的風險性3 決策的參與性4 轉讓的市場性此外，還有可抵押性、贈與性、繼承性等特點：；；；分類：、法人股、個人股和外資股：人民幣普通股票。略人民幣特種股票是指在中國境外發行由境外投資者用外幣購買并在境內或境外證券交易所上市交易，人民幣面值，外幣標價購買。B股上市地在國內；H股N股S股L股等境外上市。優先股（特別權股票）是指分取股息和公司剩余資產方面擁有優先權。；；。分類：，如調息優先股、擔保優先股等改制擴資沒有擴資價格：平價發行、市價發行、中間價發行和折價發行決定因素：盈利水平；股票交易市場態勢；本次股票的發行數量；公司所處的行業特點，此外還有知名度等影響確定方法：：（重點掌握）上柜發行方式申請表方式存款單方式上網發行方式全額預繳款方式全額包銷余額包銷代銷1 股票上市條件2 股票上市申請程序3 股票上市的獲準4 上市公司信息披露略講場內交易和場外交易，如信用交易、期權交易、股指交易等店頭、第三、第四市場第9章股票、債券的流通價格與收益率股票行市=預期收益/市場利率：宏觀經濟狀況；貨幣政策；財政政策；對外經濟及國際市場因素：政治因素；自然因素：公司利潤因素；公司分配方案；股票分割因素；股票是否位初次上市因素；公司重大變動事項（重點掌握）股票價格指數是指用以表示多種股票平均水平及其變動并衡量股市行情的指標。算術股價指數法算術平均法加權平均法除數修正法基期修正法股利收益率持有期收益率債券價格：發行價格流通價格流通價格：理論價：內在價值（期值、期限、折現率）市場價=C/R單利到期收益率的計算：復利到期收益率的計算：第10章抵押貸款和資產證券化8 抵押是指債務人不轉移對抵押物的占有，而將財產作為擔保，當債務人不履行債務時，債權人有權依照有關法律處置抵押物，并優先受償。9 抵押與質押不同：；質押則由出質人將質押物移交給質權人。；抵押物主要是不動產也有部分動產。10 抵押的特點：；；；；。抵押物：一抵押物應有變現價值，應具有流通性、可轉讓性；二抵押物應位獨立之物、物的整體、具有獨立交換價值的物的一部分；三抵押物應屬于抵

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