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銀行人力資源部案防自查報告(編輯修改稿)

2025-10-29 07:43 本頁面

　

【文章內容簡介】和交叉檢查制度。通過人力資源專干定期對人力資源管理系統進行專業檢查，不同崗位的交叉檢查。對存在和發現的問題及時督促落實整改，切實發揮制度在防范風險過程中的作用。進一步提高員工執行規章制度的自覺性，用制度規避操作風險。四、完善部門崗位職責，明確各崗位工作要點。人力資源部作為新設立的職能部門，在人員配備、崗位職責等方面尚處在調劑和清理的過程。按照《XX銀行人力資源部各崗位內部控制職責》的管理要求，尚需按我行的實際情況對部門崗位職責和崗位說明書進行重新修訂，確保報告關系和職責分工明確，符合職責分離要求。五、按照2013年11月XX日召開的行長辦公會的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息，發現有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認為人力資源不足帶來的相關問題較多也較嚴重。（一）案防壓力加大?；鶎尤藛T不足，將出現部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實現相互制約。由于人員緊張，部分無法實現強制休假或強制休假的性質改變。（二）員工壓力較大。由于人員不足，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍，一人身兼數職的現象較多，員工工作壓力較大。為加強制度建設，提高案防水平。我部將針對工作中發現的問題進行歸集，適時進行制度整合，如：針對一些支行重要崗位重復申報、離崗稽核報告編寫不合規、使用原制度內的表格等情況，通過內網郵箱下發通知，提出要求，認真加以規范；針對員工提出個人發展和職業生涯規劃的問題，結合我行相關辦法，在考慮公開、公平、公正的基礎上，請示行領導給予適當調整和安排。另外，還制訂了《XX支行關于進一步加強考勤制度管理的通知》，已通過內網郵箱發各部門、支行，要求考勤規范嚴謹。二〇一三年十一月二十七日第四篇：銀行案防自查報告成都成華支行2012年上半年案防自查報告成都成華支行自2012年3月21日開業以來，在分行各級領導的帶領和指導下，嚴格按照銀監局各項文件和規章制度進行案防風險管理，結合我行目前情況，針對柜員十嚴禁、授權柜員十嚴禁、營業機構負責人十嚴禁、自助設備業務管理十嚴禁、對公賬戶和結算管理十嚴禁、借記卡源頭風險管理、票據貼現業務重點環節風險、支付密碼器風險隱患、電話銀行柜面簽約風險等重點環節進行了嚴密復查，現將自查情況匯報如下：針對營業柜員十個嚴禁我行目前各項系統采用的是賬號+指紋和賬號+密碼兩種方式，現金柜員執行上四天休兩天，非現金柜員執行上五天休兩天的的輪休制度，嚴格按照相關規定執行工作交接并建立各項工作交接登記薄，以及詳細的工作日志記錄，尚未涉及上門收款業務以及代發工資業務。（1）營業柜員未存在共用賬號、密碼以及持有非本人賬號和密碼；（2）未存在在未簽退系統、未妥善保管好賬號、密碼、個人名章、業務印章、現金、有價單證、重要空白憑證等物品情況下離柜(在營業場所內并且在本人視線范圍內除外)；（3）未存在沒有履行交接手續，將本人保管的業務印章、鑰匙、有價單證、重要空白憑證等重要物品交給他人使用；(4)未存在利用客戶賬戶過渡本人資金，或通過本人、他人賬戶過渡銀行、客戶資金。(5)未存在辦理本人業務和將非工作用包帶入現金區；(6)未存在代客戶購買重要空白憑證、網上銀行設備、支付密碼器、保管銀行卡和折以及代客戶簽名、設置∕重置∕輸入密碼；(7)未存在輸入密碼時不進行物理遮擋；（8）未存在借銀行名義私自代客理財；（9）未存在私自泄露、修改客戶信息；（10）未存在明知或應知是違規辦理的業務不抵制、不報告。針對授權人員十嚴禁我行目前采用的是綜合柜員授權和會計主管授權兩種授權制度，綜合柜員

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