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私募股權投資基金份額轉讓協(xié)議指引(編輯修改稿)

2025-11-09 12:01 本頁面

　

【文章內容簡介】諾書。第七條私募基金募集期結束后,滿足私募基金募集條件的,管理人應當于募集期滿之日起10個工作日內確認募集成功并向認購/認繳該私募基金的參與人披露本次募集結果信息。第八條管理人可以在募集說明書中約定最低募集規(guī)模或募集失敗的其他情形。約定募集失敗情形的,管理人應當在募集說明書中約定退還認購/認繳資金的時間及利息的計算方式。募集說明書未約定的,管理人應當自募集期結束之日起10個工作日內,向認購/認繳私募基金的參與人退還認購/認繳資金及按銀行活期存款基準利率計算的利息。第九條私募基金合同或招募說明書中約定開放期并在報價系統(tǒng)開放申購、贖回私募基金份額的,管理人應當按照約定提前在報價系統(tǒng)向參與人定向披露該私募基金的開放期、申購和贖回時間、產(chǎn)品凈值及申購和贖回原則等相關信息。接受投資者委托在報價系統(tǒng)代為認購、申購私募基金的參與人應當向其投資者定向披露以上信息。第十條在報價系統(tǒng)轉讓私募基金份額或權益的,管理人應當在報價系統(tǒng)填寫轉讓注冊表,說明備案情況,提交公司章程或合伙協(xié)議,工商行政管理機構或證監(jiān)會認可的機構出具的登記證明文件及市場監(jiān)測中心要求的其他材料,并向特定參與人披露以下材料:(一)私募基金合同。(二)招募說明書(若有)。(三)風險揭示書。(四)委托管理協(xié)議。(五)委托托管協(xié)議(若有)。第十一條管理人在報價系統(tǒng)轉讓私募基金份額或權益的,可以采用協(xié)商成交、點擊成交等方式。管理人可以在轉讓注冊時選擇一種或多種轉讓方式,并在報價系統(tǒng)披露。第十二條參與人在報價系統(tǒng)轉讓私募基金份額或權益的,可以在報價系統(tǒng)以電子合同形式簽署轉讓協(xié)議。第十三條私募基金存續(xù)期屆滿或合伙企業(yè)和公司解散的,管理人應當申請終止私募基金的轉讓。第十四條私募基金應當向合格投資者募集或轉讓,單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律法規(guī)的規(guī)定。第三章登記結算第十五條依據(jù)私募基金合同成立的私募基金在報價系統(tǒng)募集、轉讓的,可以由報價系統(tǒng)登記結算機構或證監(jiān)會認可的其他機構辦理登記、結算。委托證監(jiān)會認可的其他機構辦理登記、結算的,證監(jiān)會認可的其他機構應當與市場監(jiān)測中心簽訂合作協(xié)議,并將登記、結算信息報送報價系統(tǒng)。公司制、合伙制私募基金的登記應當依據(jù)相關法律法規(guī)向工商行政管理機構或其他有權機構申請辦理。在報價系統(tǒng)轉讓前,管理人應當將私募基金權益持有人信息報送報價系統(tǒng)。轉讓后,管理人應當將私募基金權益持有人變更登記結果反饋報價系統(tǒng)。第十六條參與人可以在報價系統(tǒng)開立自有產(chǎn)品賬戶、名義持有產(chǎn)品賬戶或受托產(chǎn)品賬戶。其中,自有產(chǎn)品賬戶用于記載參與人自身持有的私募基金份額或權益。名義持有產(chǎn)品賬戶用于記載參與人接受合格投資者委托持有的私募基金份額或權益。受托產(chǎn)品賬戶用于記載參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計劃等持有的私募基金份額或權益。報價系統(tǒng)產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成,其中前3位為“100”,后9位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成,優(yōu)先使用阿拉伯數(shù)字,由報價系統(tǒng)自主編制。第十七條參與人在報價系統(tǒng)進行資金結算的,應當與市場監(jiān)測中心簽訂資金結算服務協(xié)議,并開立報價系統(tǒng)資金結算賬戶。參與人可以在報價系統(tǒng)開立自有資金結算賬戶、代理資金結算賬戶、受托資金結算賬戶或專用資金結算賬戶。其中,自有資金結算賬戶用于記載參與人自有的資金。代理資金結算賬戶用于記載合格投資者的資金。受托資金結算賬戶用于記載參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計劃等的資金。專用資金結算賬戶用于記載參與人在報價系統(tǒng)發(fā)行私募基金募集的資金,以及用于分紅的資金。第十八條參與人在報價系統(tǒng)申請開立產(chǎn)品賬戶、資金結算賬戶的,應當在線填寫賬戶開立申請表。收到參與人提交的申請表后,報價系統(tǒng)在2個工作日內進行確認。申請開立受托產(chǎn)品賬戶、受托資金結算賬戶的,參與人應當在線提交產(chǎn)品設立證明文件,并在開戶成功后10個工作日內將產(chǎn)品設立證明文件寄送至市場監(jiān)測中心,用于資料存檔。第十九條參與人申請撤銷產(chǎn)品賬戶、資金結算賬戶的,應當在線填寫賬戶撤銷申請表,被申請賬戶應當同時滿足以下條件:(一)賬戶內余額為零。(二)賬戶無交易申報或成交。(三)賬戶無在途或未交收私募產(chǎn)品份額、權益或資金。(四)賬戶無未了結的負債或合約。(五)賬戶狀態(tài)正常,無凍結、質押、銷戶等異常狀態(tài)。(六)市場監(jiān)測中心要求的其他條件。收到賬戶撤銷申請表后,報價系統(tǒng)在2個工作日內對賬戶撤銷申請進行確認。賬戶撤銷后,參與人應當在10個工作日內將賬戶撤銷申請表寄送至市場監(jiān)測中心。第二十條在報價系統(tǒng)募集、轉讓的私募基金可以采取名義持有模式。參與人應當與合格投資者簽署名義持有協(xié)議,明確雙方的權利義務關系。參與人應當依據(jù)約定行使產(chǎn)品持有人相關權利,不得損害合格投資者權益。參與人應當為每個合格投資者開立產(chǎn)品賬戶,分別記錄每個合格投資者擁有的權益數(shù)據(jù)。參與人應當向報價系統(tǒng)報送合格投資者產(chǎn)品賬戶注冊資料、賬戶余額、權益明細數(shù)據(jù)變動記錄等信息,信息報送遵守報價系統(tǒng)相關規(guī)定。參與人應當保證其報送信息的真實、準確、完整。合格投資者產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成,其中前3位為參與人代碼,由報價系統(tǒng)統(tǒng)一分配,后9位由阿拉伯數(shù)字和英文字母組成,優(yōu)先使用阿拉伯數(shù)字,由參與人自主編制。第二十一條參與人在報價系統(tǒng)認購、受讓私募基金份額前,應當開通結算編號,每個結算編號對應唯一的資金結算賬戶。受托結算編號與自營結算編號分別對應受托資金結算賬戶與自有資金結算賬戶,代理結算編號同時對應代理資金結算賬戶和名義持有產(chǎn)品賬戶。參與人提交私募基金份額認購、申購、贖回、受讓、轉讓等交易申請時,應當選擇結算編號。第二十二條公司制、合伙制私募基金在報價系統(tǒng)募集的,報價系統(tǒng)對認繳人的認繳情況進行記錄。發(fā)行期結束后,報價系統(tǒng)向發(fā)行人提供認繳人、認繳數(shù)量等。第二十三條委托報價系統(tǒng)登記結算機構登記的,管理人應當與市場監(jiān)測中心簽訂登記服務協(xié)議。依據(jù)私募基金合同成立的私募基金在報價系統(tǒng)募集的,管理人應當在募集前5

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