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銀行合規(guī)風險管理暫行辦法(編輯修改稿)

2026-01-20 04:15 本頁面

　

【文章內(nèi)容簡介】管理職責。第十一條省聯(lián)社、市聯(lián)社（辦事處）其他部門在其職責范圍內(nèi)對本專業(yè)的合規(guī) 風管理工作負責，履行盡職責任。其合規(guī)管理職責是：（一）建立健全本專業(yè) 規(guī)章制度； 5 （二）組織對本專業(yè)規(guī)章制度的培訓；（三）制定本專業(yè)的崗位手冊和操作流程；（四）組織本專業(yè)的合規(guī)檢查；（五）承擔其他必要的合規(guī) 風險管理職責。第十二條縣級聯(lián)社對轄區(qū)內(nèi)的合規(guī)風險管理工作承擔獨立的法人主體責任。第十三條縣級聯(lián)社理（董）事會對轄區(qū)內(nèi)的合規(guī)風險管理工作負最終責任。其合規(guī)管理職責是：（一）審議批準合規(guī)風險管理實施細則；（二）定期獲取和恰當處理轄區(qū)內(nèi)合規(guī)風險管理問題的報告；（三）每年至少評估一次高級管理層有效管理合規(guī)風險的情況；（四）履行其他合規(guī)風險管理職責。第十四條縣級聯(lián)社高級管理層直接領導轄區(qū)內(nèi) 合規(guī)風險管理工作，對合規(guī)風險管理工作負有直接領導責任。其合規(guī) 風險管理職責是：（一）制定轄區(qū)內(nèi)的合規(guī)風險管理實施細則；（二）率先垂范遵守國家法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，積極傳達、貫徹和執(zhí)行省聯(lián)社、市聯(lián)社（辦事處）的各項規(guī)章制度，確保其制度辦法得以執(zhí)行、遵守，確保本轄區(qū) 內(nèi) 不發(fā)生合規(guī)風險和違規(guī)操作行為； 6 （三）每年至少評估一次本機構合規(guī)風險管理工作的情況；（四）督促指導合規(guī)風險管理牽頭部門有效工作；（五）及時向理（董）事會報告可能會導致法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的違規(guī) 風險情況；（六）履行其他合規(guī)風險管理職責。第十五條各縣級聯(lián)社監(jiān)事會，對本級機構合規(guī)風險管理工作負有監(jiān)督責任。其合規(guī)管理職責是：（一）監(jiān)督同級理（董）事會和高級管理層合規(guī) 風險管理職責的履行情況；（二）監(jiān)督本轄區(qū)合規(guī)風險管理的實施情況；（三）履行其他合規(guī)風險監(jiān)督職責。第十六條各縣級聯(lián)社應將其風險管理崗位所在部門作為合規(guī)風險管理工作的牽頭部門，設合規(guī) 風險管理崗

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