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銀行合規風險管理暫行辦法-資料下載頁

2025-12-06 04:15本頁面

【導讀】省農村信用社實際情況，制定本辦法。部門規章、行業規則以及省農村信用社的規章制度相一致。正、補救措施，有效防范和控制風險的過程。業文化的重要組成部分。員會對合規風險管理進行日常監督；(四)農村信用社章程規定的其他合規風險管理職責。理職責的履行情況。會審議批準后傳達給全體員工；的糾正措施，并追究違規責任人的相應責任；分和適當的合規風險管理人員，并確保合規管理部門的獨立性；門以及其他相關部門之間的工作協調；（一）建立健全各項規章制度；（三）督促轄內機構合規風險管理責任制落實；圍內對本專業的合規風管理工作負責，履行盡職責任。的法人主體責任。處罰、重大財務損失或聲譽損失的違規風險情況；關部門檢查對省聯社規章制度、崗位手冊、操作流程的執行情況；級機構的員工進行培訓；處理，立即報告；

　　

【正文】規章制度、操作流程；（二）發現合規風險或違規操作行為立即報告，并采取妥善措施，及時處理；（三）自覺接受監督、檢查、教育和培訓；（四）承擔其他合規風險管理職責。第二十條各縣級聯社合規牽頭部門與稽核部門之間應建立明確的合作機制。合規牽頭部門接受稽核部門定期和獨立的檢查和評價。稽核部門負責各項經營活動的合規檢查。檢查結束后，發現有可疑事項的應將有關合規檢查情況以及結論抄送合規牽頭部門，為合規牽頭部門識別和監測合規風險提供信息來源和依據。第四章合規風險管理工作報告 9 第二十一條各基層信用社每半年向縣級聯社報告一次合規風險管理工作情況；縣級聯社每一年向市聯社（辦事處）報告一次合規風險管理工作情況；各市聯社（辦事處）每年向省聯社報告一次合規風險管理工作情況第二十二條報告的主要內容包括：制度流程的建立情況、執行情況；對相關人員的教育、培訓情況；完成上級機構統一布置工作的情況；本單位及所轄機構年度合規和風險防范工作重大事項；對違規操作事項整改處理情況；合規風險管理工作存在的問題和困難，以及改進措施和建議等。第二十三條各級機構出現突發事件、重大案件，應按照《省農村信用社突發事件應急預案》的有關規定處置。第五章問責與考核第二十四條省聯社、市聯社（辦事處）、縣級聯社每年應對下級機構進行一次合規風險管理工作的綜合評價，評價的內容包括合規操作意識、合規風險管理能力、專（兼）職合規工作人員的履職情況、合規工作中存在的問題等。第二十五條合規風險管理綜合評價工作由各級機構合規風險管理牽頭部門組織，綜合評價結果與各級機構的干部任免、 10 薪酬發放等掛鉤。第二十六條各級機構未按規定向上級報告合規風險管理工作，形成風險或造成損失的，按照省聯社相關制度予以處理。第六章附則第二十七條本辦法由省農村信用社聯合社負責解釋。第二十八條本辦法自下發之日起施行。

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