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期貨從業資格考試小抄】法律法規匯編重點難點整理小抄-資料下載頁

2026-05-25 02:29本頁面

　　

【正文】格。但 13 條的情況除外。 1取得經理層資格的，未參加年檢、未通過資格年檢、連續5 年未在期貨公司任經理的，應重新取得資格。 1高級管理人員取得資格但未實際任職的，應每 2年參加一次培訓并取得證書。 1調整高管分工、對高管給與處分的， 5 日內報告：2 年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在 3 個月內做離任審計。 ① 隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴重后果的 ② 1年內累計 3次被談話；累計 3 次給予紀律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處 3 萬以下處罰。金融期貨結算試行辦法經典總結一、金融期貨結算資格分為：交易結算業務資格和全面結算業務資格。二、申請金融期貨結算業務資格條件： ① 結算風險管理崗位負責人具有2 年以上相關經驗。高管人員近 2 年未受處罰。 ② 控股股東、實際控制人持續經營 2 個完整的年度，重組的按重組日計算。 ③ 控股股東、實際控制人 2 年內未受過處罰。 ④ 期貨公司近 3 年未受處罰，近3 年內未出現期貨交易、結算風險事件。三、申請交易結算業務資格的條件 ①上述二 ②董事長、總經理、副總經理中至少 2 人期貨或證券從業時間 5年以上，其中至少 1人期貨期貨從業 5年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員 3 年以上。 ③注冊資本不低于 5000萬，申請日前 2 個月的風險監管合規；申請日前 3 個年度中至少 1年盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于 8000 萬，控股股東期末凈資產不低于 2億元；或者控股股東期末凈資本不低于 5 億元，不適用凈資本的，凈資產不低于 8億元。四、申請全面結算業務資格的： ① 上述二 ② 董事長、總經理、副總經理中至少 3 人的期貨或證券從業時間在 5年以上，至少 2 人的期貨從業時間在 5 年以上且具有期貨從業資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員 3 年以上。 ③ 注冊資本在 1 億元以上，申請日前 2 個月的風險監管指標合規 ④ 申請日前 3 個年度連續盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于 3 億元，控股股東期末凈資產不低于 10 億元；或者申請日前 3 個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于 1億元，控股股東期末凈資本不低于 10 億元，控股股東不適用的，凈資產不低于 15億元。五、證監會在受理后 3 個月做出決定或不決定的批復。批復后應向交易所申請結算會員資格。取得業務資格后 6 個月內未申請會員資格的，業務資格失效。六、交易結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，不可以為非結算會員辦理全面結算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結算，也可以為非結算會員辦理。因此，非結算會員的業務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。七、非結算會員下達交易指令后，交易所應將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員有異議的向前兩者提出。全面結算會員按照結算協議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。八、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，有期貨交易所從全面結算會員期貨保證金賬戶中劃撥。九、除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金： ① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續費、稅金及其他費用。十、全面結算會員公司按照證監會、交易所的規定，建立對非結算會員保證金管理制度。可以根據非結算會員的資信、市場情況調整保證金。全面結算會員應當根據交易所的規定，建立對非結算會員的限倉制度。非結算會員客戶持倉達到標準的，客戶應通過非結算會員向交易所報告。十一、非結算會員的結算準備金余額小于零且未能在約定的時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施強行平倉。除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協議中約定強行平倉情形。全面結算會員應當先以非結算會員的保證金承擔違約責任，不足的，全面結算會員再以風險準備金和自有資金代為承擔責任。十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。不得向非結算會員收取結算擔保金。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應在交易所通知日期 3 日內報證監會派出機構報告。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協議的，應在3 日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監控機構報告。十四、全面會員應在定期報告中報告：①非結算會員名單及變化②金融結算涉及到的內部控制制度的執行情況③風險管理制度的執行情況十五、全面會員調整非結算會員保證金最低余額的，應在當日結算前向交易所和保證金安全存管監控機構報告。

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