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2026-04-23 22:14本頁面

　　

【正文】 5公司債券的發行條件答：（1）股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產額不低于人民幣6000萬元；（2）累計債券總額不超過公司凈資產額的40%；（3）最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（4）籌集的資金投向符合國家政策；（5）債券的利率不超過國務院限定的利率水平；（6）國務院規定的其他條件。5公司債券上市交易答：公司債券上市的條件：（1）經國家計劃發展委員會和中國人民銀行批準并公開發行；（2）債券的期限在一年以上（含1年）；（3）債券的實際發行額在人民幣一億元以上（含1億元）；（4）債券信用等級不低于A級；（5）累計發行的債券總面額不超過發行人凈資產額的40%；（6）籌集的獎金投向符合國家產業政策及發行審批機關批準的用途，用于本企業的生產經營；（7）債券的利率不得超過國務院限定的利率水平；（8）最近3年平均可分配利潤足以支付發行人所有債券1年的利息；（9）債券須有擔保；（10）債券持有人不得少于1萬人。第十五章可轉換公司債券發行與交易法律制度60、可轉換公司債券的特點和基本要素答：一般意義上的可轉換公司債券是一種無擔保、無追索權、信用級別較低的、兼有債務性和股權性的中長期混合型融資和投資工具。特點：（1）可轉換債券兼有債券和股票的雙重特點；（2）可轉換公司債券是公司債券與買入期權的組合體。基本要素：；；；；；；；。6可轉換公司債券的上市交易答：（1）經證券主管部門批準并公開發行；（2）可轉換債券的實際發行額在1億元以上；（3）可轉換債券的期限在3年以上，但不超過5年；（4）可轉換債券的利率不超過國家限定的利率水平；（5）國家法律法規及證券交易所規定的其他條件。第十六章證券投資基金管理法律制度6證券投資基金的概念和特點答：證券投資基金是指一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式，即通過發行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人運用資金，從事股票、債券等金融工具投資。特點如下：證券投資基金是由專家運作、管理并專門投資于證券市場的基金。證券投資基金是一種間接的證券投資方式。證券投資基金風險小、費用低。證券投資基金能組合投資、分散風險。證券投資基金流動性強。6證券投資基金的設立答：（1）主要發起人為按照國家有關規定設立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司等；（2）每個發起人的實收資本不少于3億元，主要發起人有三年以上從事證券投資經驗、連續盈利的紀錄，但基金管理公司除外；（3）發起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機構和管理制度，財務狀況良好，經營行為規范；（4）基金托管人、基金管理人有符合要求的營業場所、安全防范設施和與業務有關的其他設施；（5）中國證監會規定的其他條件。6基金托管人和基金管理人的概念答：基金托管人：經批準設立的基金，應當委托商業銀行作為基金托管人托管基金資產，委托基金管理公司作為基金管理人管理和運用基金資產。基金托管人應具備的條件：設有專門的基金托管部；實收資本不少于80億元；有足夠的熟悉托管業務的專職人員；具備安全保管基金全部資產的條件；具備安全、高效的清算、交割能力。基金管理人：是憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多的收益的機構。6公司型投資基金和契約型投資基金的區別答：1）法律依據不同。契約型基金是依照基金契約組建的，信托法是契約型基金設立的依據；公司型基金則是依照公司法組建的。2）法人資格不同。契約型基金不具體有法人資格，而公司型基金本身就是具有法人資格的股份有限公司。3）投資者的地位不同。契約型基金的投資者作為信托契約中規定的收益人，對基金管理人所作的重要投資決策通常不具有發言權；公司型基金的投資者作為公司的股東對公司的重大決策進行審批，發表自己的意見。4）融資渠道不同。公司型基金由于具有法人資格，在資金運用狀態良好，業務開展順利、又需要擴大公司規模、增加資產時，可以向銀行借款；契約型基金因不具有法人資格，一般不能向銀行借款。5）經營財產的依據不同。契約型基金憑借基金契約經營基金財產；公司型基金則依據公司章程來經營。6）基金經營的期限不同。公司型基金一般都具有永久性；契約型基金則依據基金契約建立、運作，契約期滿，基金經營也就終止了。6證券投資基金與股票、債券的區別答：1）投資者地位不同。股票的持有人是公司的股東，有權對公司的重大決定發表自己的意見；債券的持有人是債券發行人的債權人，享有到期收回本息的權利；基金單位的持有人是基金的收益人，體現的是信托關系。2）收益情況不同。基金和股票的收益是不確定的，而債券的收益是確定的。一般情況下，基金的收益比債券高。3）投資方式不同。與股票、債券的投資者不同，證券投資基金是一種間接的證券投資方式。4）投資回收方式不同。債券投資是有一定期限的，期滿之后收回本金；股票投資是無期限的，除非公司破產、進行清算；投資基金則要視所持有的基金轉臺不同而有區別，封閉型基金有一定的期限，開放型基金一般沒有期限。6開放式基金和封閉式基金的主要區別答：一、基金規模的可變性不同；二、基金單位的買賣方式不同；三、基金單位的買賣價格形成方式不同；四、基金單位投資策略不同。6期貨的概念和特點答：期貨交易是一種集中交易標準化遠期合約的交易形式，即交易雙方在期貨交易所通過買賣期貨合約并根據合約規定的條款，約定在某一特定的時間和地點，以某一特定價格買賣某一特定數量和質量的商品的交易行為。特點如下：1）期貨合約是由期貨交易所制訂的、在期貨交易所內進行交易的合約。2）期貨合約是標準化的合約。3）實物交割率低。4）期貨交易實行保證金制度。5）期貨交易所實行嚴格的結算交割制度、違約的風險很小。70、期貨建倉、持倉、平倉、多頭、空頭答：期貨建倉是指交易者新買入或賣出一定數量的期貨合約。持倉是指建倉后尚沒有平倉的的合約，叫未平倉合約或未平倉頭寸。平倉是指買會已賣出合約，或賣出已買入合約的行為。建倉時買入期貨合約后所持有的頭寸叫多頭頭寸，簡稱多頭。賣出期貨合約后持有的頭寸叫空頭頭寸。39 /

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