epc工程總承包項目合同管理-資料下載頁

　　

【正文】 行的仲裁的影響。EPC合同條件中規定的爭議解決方式與我國傳統的協商、調解、訴訟不同。爭議產生后，首先提交爭議裁定委員會，當委員會無法解決且雙方經過56天友好解決時間仍未能解決爭議時，則開始提交仲裁。據筆者的考察，有關DAB爭議解決方式在我國仍未有專門的著述，現有的一些文章也多是從工程管理角度來闡述的，所以筆者結合EPC合同條件有關爭議解決的規定，重點對DAB方式進行了深入的研究。 EPC工程總承包項目合同收尾管理在項目收尾完成或者收尾期間，我們還要進行合同后評估，通過這樣的一個過程，能夠將項目來源階段，項目執行階段以及項目收尾階段中的利弊得失，經驗教訓總結出來，為以后工程合同管理提供寶貴的經驗。合同簽訂過程中的評估重點：(1)合同目標與實際完成情況的對比；(2)投標報價與實際工程價款的對比；(3)測定的成本目標與實際成本的對比；(4)以后簽訂類似合同的重點關注方面。合同執行情況評估：(1)合同執行中風險應對能力的高低程度；(2)合同執行過程中有沒有出現特殊的，按照合同文件無法解決的事項，今后防止類似問題的措施。項目風險具有客觀性、偶然性、可變性，同時由于工程項目的環境變化、項目的實施遵循一定的規律，所以風險的發生和影響也有一定的規律性，是可以進行預測的。因此在項目實施過程中，按照本文所述方法積極主動的施行合同風險管理并不斷積累經驗，是能夠有效提高EPC項目的風險應對能力的。第四章 EPC工程總承包項目合同風險 EPC工程總承包項目合同風險的產生未詳細制訂合同條款：總承包合同責任分配，風險轉移（不可轉移的則進行規避），編制簽約前的風險備忘錄。我們可以重點從以下十個方面審核這些風險。一、工程范圍工程范圍技術性比較強，必須首先審核合同文件是否規定了明確的工程范圍，注意承包商的責任范圍與業主的責任范圍之間的明確界限劃分。有的業主將一個完整的項目分段招標，此時應該特別注意中國公司的工程范圍與其他承包商的工程范圍之間的界限劃分和接口。例如：水力發電站項目，業主往往將土建、機電設備和輸變電分開招標，甚至土建標本身還劃分土建一標段、土建二標段等,這個時候就必須注意有關各標段之間接口的劃分問題。又如：火力發電站承包商和業主的責任劃分接口通常是在開關場的并網點，超越并網點以外的輸變電工程接入系統就屬于業主的責任范圍。此時應該注意審核業主方面的技術風險：一是業主能否在開工日將施工用電輸送到工地；二是業主能否在預定工期內將輸變電工程建成并通過接入系統在電站的開關場并網點與發電機組并網；三是業主能否讓電網當局按期保證電站試運行期間的反送電并接收全部上網電量。二、合同價款合同的合同價款通常是固定的封頂價款。關于合同價款，重點應審核以下兩個方面：（1）合同價款的構成和計價貨幣。此時應注意匯率風險和利率風險，以及承包商和業主對匯率風險和利率風險的分擔辦法。例如：在一些亞非國家承包項目，合同價款往往分成外匯計價部分和當地貨幣計價部分。由于這些國家的通貨膨脹率通常會高于美元或歐元，應考慮在合同中規定當地貨幣與美元或歐元之間的一個固定匯率，并規定超過這一固定匯率如何處理。（2）合同價款的調整辦法。這里主要涉及到兩個問題：一是延期開工的費用補償。有的項目簽完合同后并不一定能夠馬上開工，原因是業主籌措項目資金尚需時間，這時就有必要規定一個調價條款。例如：合同簽訂后如果個月內不能開工，則價款上調!!.；如果/!個月內不能開工，則價款上調!!.；超過/!個月不能開工，則承包商有權選擇放棄合同或者雙方重新確定合同價款。投標書中更應該注意對投標價格規定有效期限（例如個月，用于業主評標），以防業主開標期限拖延或者在與第一中標人的合同談判失敗后依次選擇第二中標人、第三中標人使得實際中標日期順延、物價上漲造成承包商騎虎難下。二是對于工程變更的費用補償規定是否合理。至少對于費用補償有明確的程序性規定，以免日后出現糾紛。有的業主在招標書中規定，業主有權指示工程變更，承包商可以提出工期補償，但是，不得提出造價補償，這是不公平的。應該修改為根據具體情況承包商有權提出工期和造價補償，報業主確認，并規定協商辦法和程序。三、支付方式（1）如果是現匯付款項目（由業主自籌資金加上業主自行解決的銀行貸款），應當重點審核業主資金的來源是否可靠，自籌資金和貸款比例是多少，是政府貸款、國際金融機構（例如世界銀行、亞洲開發銀行）貸款還是商業銀行貸款。總之，必須審核業主的付款能力，因為業主的付款能力問題將成為承包商的最大風險。（2）如果是延期付款項目（大部分付款是在項目建成后還本付息故需要承包商方面解決賣方信貸），應當重點審核業主對延期付款提供什么樣的保證，是否有所在國政府的主權擔保、商業銀行擔保、銀行備用信用證或者銀行遠期信用證，并注意審核這些文件草案的具體條款。上述列舉的付款保證可以是并用的（即同時采用其中兩個，也可以是選用的（即只采用其中一個）。（3）對承包商最有利的是并用的方法，例如，既有政府擔保又有銀行的遠期信用證。對于業主付款擔保的審核，應該注意是否為無條件的、獨立的、見索即付的擔保。對于業主信用證的審核，應該注意開證行是否承擔不可撤銷的付款義務，并且信用證是否含有不合理的單據要求或者限制付款的條款。此時還應該審核提供擔保或者開立遠期信用證的銀行本身的資信是否可靠。例如，某中國公司曾經試圖做一個非洲某國的電站項目，業主提出由非洲進出口銀行提供延期付款擔保，但是經作者調查非洲進出口銀行的年報，發現該銀行的凈資產額不足以開立該項目所需的巨額銀行擔保。第三，審核合同價款的分段支付是否合理。通常，預付款應該不低于+.，質保金（或稱“尾款”）應該為/.或者不高于+.，里程碑付款（即按工程進度支付的工程款）的分期劃分及支付時間應該保證工程按進度用款，以免承包商墊資過多，既增加風險又增加利息負擔。要防止業主將里程碑付款過度押后延付的傾向。還要注意，合同的生效，或者開工令的生效，必須以承包商收到業主的全部預付款為前提，否則承包商承擔的風險極大。（4）應該審核業主項目的可行性。除了其本身的經濟實力外，業主的付款能力關鍵取決于能否取得融資，如銀行貸款、賣方信貸、股東貸款、企業債券等。融資的前提除了技術可行性之外，還有財務可行性。財務可行性的關鍵則是項目的內部收益率能否保證投資回收和適當利潤。在電站建設投資額（主要涉及折舊）確定的前提下，影響電站收入和運行成本的主要因素涉及燃煤電站的上網電量、上網電價和燃煤成本，燃氣電站的上網電量、上網電價和燃氣成本。水電站雖然沒有燃料成本，但需注意它的上網電量可能會受到枯水季節的制約。（5）盡量不要放棄承包商對項目或已完成工程的優先受償權。根據我國合同法的規定，承包商對建設工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款享有“優先受償權”。在英國、美國和實行英美法律體系的國家和地區，承包商的這種“優先受償權”被稱為“承包商的留置權”。有的業主在招標文件中規定，承包商必須放棄對項目或已經完成的工程（包括已經交付到工地的機械設備）的“承包商的留置權”。對此，應該提高警惕。因為這往往意味著，業主準備將項目或已經完成的工程（包括已經交付到工地的機械設備）抵押給貸款銀行以取得貸款。如果承包商放棄了“承包商的留置權”，勢必面臨一旦業主破產，貨款兩空的風險。四、承包商的三個銀行保函通常業主會要求承包商在合同履行的不同階段提供預付款保函、履約保函和質保金保函等三個銀行保函。如果業主只要求提供其中的兩個（例如省略了履約擔保），不要盲目樂觀，此時很可能僅僅是業主跟你玩了一個文字游戲而已。例如：某中國公司在東南亞某國承包一個電站項目，業主名義上沒有要求承包商開具銀行履約保函，但是，該項目的預付款保函卻規定該預付款保函的全部金額必須在合同項下的工程完成量的價值達到合同價款的)+.時才失效，等于是一份預付款保函加一份變相的履約保函。以下按照順序分別介紹這三個銀行保函。首先是預付款保函。審核預付款保函的重點有三：一是預付款保不能同意的。因為關于電站項目的許多法律是屬地法，只要電站建在中國，就必須受這些法律的約束，例如：電站的設計規范、質量標準、環保法規、建設法規、消防法規、安全生產標準等，均必須適用所在地的法規。有的業主因為是國際資本，電站建在印度，卻要求合同的準據法規定為英格蘭法。這也應該盡量避免。 EPC工程總承包項目合同風險的防范 業主風險防范謹慎選擇合作伙伴，對總承包商進行全面了解；在項目施工中充分與分包商進行溝通；詳細制訂合同條款。建設工程項目業主風險控制是指為了降低損失頻率縮小損失幅度或減低意外損失的不可預測性所為之的任何行動。在這個定義里，應注意三點：第一，建設工程項目業主風險控制直接與實際毀損問題有關，也即直接改善風險單位損失的特性是風險可以被人們預測控制，用來降低損失頻率和縮小損失幅度。第二，任何特定的風險控制對策會因經濟個體的不同而又不同層面的影響。第三，任何特定的風險控制僅與所要控制的特定損失有關。風險規避是指為了不產生所要避免的風險，或者是為了完全消除既存風險所采取的行動。簡單的說就是項目業主企圖完全降低損失發生幾率直至為零的行動。這個對策是所有風險對策中唯一“完全能自足”的風險對策，即風險如能完安全避免就不會產生損失，則其他風險對策就不需要了。因此風險就完整地被業主處理了，所以稱它為完全能自足對策。但是風險規避這種對策是有一定的條件和限制的。規避風險常用的形態有三種：第一，根本不從事可能產生某特定風險的任何行動；第二，中途放棄可能產生某種特定風險的行動；第三，放棄已經承擔的風險以避免更大的損失。對于建設工程項目業主來講，風險規避所采用的則是第一和第二種。建設工程項目業主風險管理中對風險規避的運用必須注意下列幾點：第一，當風險所可能導致的損失頻率和損失幅度很高時，規避風險是一種恰當的對策；第二，當采用其他風險對策的成本和效益的預期現值不合經濟效益時，可以采用規避風險對策；第三，某些特種風險是無法避免的，例如死亡的人身風險，全球性能源危機等基本風險都是無法避免的；第四，任何風險如果都加以規避則對個人而言生活必定了無情趣，對項目業主而言根本不可能有賺錢的機會；第五，由于規避風險只有在特定范圍內和特定的角度上來觀察才有效，因此規避了一種風險有可能另外產生新的風險。損失控制是指建設工程項目業主有意識地采取行動防止或減少風險的發生以及所造成的經濟及社會損失。它包括兩方面的工作：一是在損失發生之前，全面地消除損失發生的根源，盡量減少損失發生頻率；二是在損失發生之后努力減輕損失的程度。損失控制是風險控制中最重要也是最常用的對策。他不像風險規避那樣消極，它具有積極改善風險損失的特性。例如一項工程在施工前設計階段項目業主就考慮其抗震、防震設計是最為常見的損失控制措施，有了這種設計不但使工程項目積極地進行施工，也使項目建成后，如遭受地震作用仍可以繼續使用，縮小了可能造成的極大損失。所以損失控制對策是項目業主積極重要的風險控制對策。一般而言，損失預防和損失抑制都可視為損失控制的對策。因此可以將預防和抑制擺在一起共同討論。但就實質而言，預防和抑制是有區別的，可以從損失控制的分類中顯示出來。損失控制的分類依據不同的基礎有三種：第一，按目的不同，損失控制可分為損失預防和損失抑制。前者以降低損失頻率為目的，這里要注意損失預防的著眼點在“降低”，與風險規避的強調降低至零不同；后者以縮小損失幅度為目的。第二，按風險控制理論的觀點不同分：行為法和工程物理法。風險控制理論有很多，最具有代表性的有骨牌理論和能量釋放理論，根據骨牌理論產生的損失控制稱為行為法，而根據能量釋放理論所產生的損失控制方法稱為工程理論物理法。第三，按照損失預防措施實施的時間分損失發生前、損失發生是及損失發生后控制。損失發生前的絕大部分為損失預防，而損失發生時和發生后則為損失抑制。分離對策基于一個哲理演化處理，即“不要把所有的雞蛋放在同一個籃子里”。根據這項哲理，分離又衍生成兩項對策分割和儲備。這兩項對策均在企圖減低經濟單位對同一財產、特定計劃行動及特定人物的依賴，使損失單位減少為更小更多而且更容易預測和控制，從而達到風險管理的目的。4. 建設工程項目業主工程保險建設工程項目業主保險可以分為三類：第一類：合同工程險，項目業主向其提供的永久設備與承包商的施工設備及臨建設施；第二類：第三者責任險，以業主和承包商聯合的名義對第三者投保，將責任轉移給第三方；第三類：工人意外事故險，雇員意外事故或傷亡負責由承包商負責，對于項目業主免責。 承包商風險防范投標時就要對項目的造價、工期、質量做到心中有數；總承包商要客觀衡量自身能力，善于利用分包；謹慎選擇分包商。對于承包商的風險管理,根據其特征以及應對策略的不同,將其過程劃分為三個階段:投標階段應該說,項目的大量風險都存在于項目的早期,而早期的決策對項目后續階段和項目目標的實現影響非常大。因此,在投標階段,承包商主要采取風險回避的方法去應對風險,防患于未然。（1）仔細審核業主項目財務和技術的可行性以及業主的財務狀況 業主的付款能力是承包商最關心的問題,也是承包商最大的風險。除了其本身的經濟實力外,業主的付款能力關鍵取決于能否取得融資,如銀行貸款、賣方信貸、股東貸款、企業債券等。當然,融資的前提除了財務可行性之外,還需要有技術可行性。此外,承包商還應深入了解業主的資金、支付情況。細致調查業主的資金安排證明,如果是政府項目,則調查其財政狀況,以及其是否存在由于財政枯竭而拒絕支付的歷史。如果是私人項目,則重點調查公司的財務狀況,以及該公司的資信如何。（2） 深入調查工程所在國的政治和經濟環境 首先,調查其政局是否穩定,是否有爆發騷亂、內戰或革命的可能性。是否存在某西方大國或國際組織對其進行的制裁和禁運的潛在威脅。深入、透徹的理解相關法律、政策的規定,在投標組中聘請專門的調查相關法律或法規的人員,對工程所在國的法律進行深入的研究。經濟方面,調查其經濟狀況是否穩定,經濟增長速度如何。是否存在發生通貨膨脹或物價上漲的可能性。經濟狀況是否容易因國際或地區經濟形式的變化而動蕩等,將相應的風險費用計入投標報價。（3） 在編制技術標時盡可能在工程實施中留有自由選擇的余地 投標時,在符合業主要求的情