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【正文】 　　（5）證券法律制度　　證券法的基本原則是：公平、公正、公開的原則和自愿、有償、誠實信用的原則。　　證券市場的主體：證券投資者、證券公司、證券登記結算機構、證券交易的服務機構、上市公司和證券交易所。　　（6）票據法律制度　　《票據法》中所稱票據，是指匯票、本票、支票。　　票據行為是以發生票據上的權利義務為目的所實施的要式法律行為，包括出票、背書、承兌和保證等。　　（7）城市房地產管理法律制度　　4宏觀調控法基本知識　　我國現有已制定和頒發的能源法律制度主要有：《電力法》、《煤炭法》、《節能法》。　　財政法在理論上由財政管理體制法、財政收支管理法、財政活動程序法構成；在立法實踐中，財政法包含了預算法、國債法、政府采購法和轉移支付法。　　在我國稅收體系中，稅收各類包括流轉稅、所得稅、財產稅、特定行為稅和資源稅；稅收征收管理制度則包括稅務管理、稅款征收、違反稅法的法律責任和稅務爭議的解決程序等方面。稅收具有無償性、固定性、強制性特征。　　會計法的原則：真實、完整、合法；審計法的原則：依法審計原則、獨立審計原則、客觀公正原則、強制性原則、保守秘密原則。　　對外貿易法的原則：國家實行統一的對外貿易制度；依法維護公平、自由的對外貿易秩序；堅持平等互利；準許貨物與技術自由進出口，逐步發展國際服務貿易。　　4社會保障法　　社會保障法的基本原則：普遍性原則；平等性原則；國家、用人單位、個人責任分擔的原則；基本社會保障與提高生活質量相結合的原則；社會保障水平和生產力的發展相適應的原則。主要分為社會保險法、社會救助法、社會福利法、優撫安置法。　　我國社會保險法包括醫療、疾病、失業、老年、工傷、生育、傷殘和遺屬八個項目。　　優撫安置是優待、撫恤、安置三種待遇的總稱。優待是指對義務兵家屬和撫恤補助對象發給由群眾負擔的優待金；撫恤是國家對傷殘人員和犧牲、病故人員家屬所采取的物質撫慰形式，包括傷殘撫恤和死亡撫恤；安置是提對復員退休軍人、軍隊離退休干部及其隨軍家屬和無軍籍退休退職職工的安置。第四部分　　行政管理　　政府職能的發展變化　　自然狀態下的政府職能主要為“御外”、“安內”，一方面表現為統治職能的極端強化，另一方面表現為經濟管理和社會管理職能的相對弱化；近現代資本主義國家的政府職能主要為“御外”、“安內”、“建設公共設施”；現代資本主義國家的政府職能主要有：提供公共產品和服務，穩定宏觀經濟，調節社會分配，維護市場秩序。　　政府職能的重要地位　　政府職能體現了公共行政的本質要求，是公共行政的核心內容，也是公共行政的本質體現，直接體現公共行政的性質和方向；政府職能是政府機構設置的根本依據；政府職能的轉變是行政管制體制和機構改革的關鍵；政府職能的實施情況是衡量行政效率的重要標準。政府職能的實施手段主要是依法行政。　　政府的基本職能　　（1）政治職能，政治職能亦稱統治職能，主要包括：軍事保衛職能；外交職能；治安職能；民主政治建設職能。其中，以通過政府活動，推進國家政權完善和民主政治發展為目的的民主政治建設職能是我國社會主義制度的根本要求，也是社會主義國家行政管理的基本原則。　　（2）經濟職能，主要包括：宏觀調控；提供公共產品和服務；市場監管。市場必須在一定的規則下才能夠有效運行，正是在這個意義上，市場經濟也稱為“法制經濟”。　　（3）文化職能，主要包括：發展科學技術；發展教育；發展文化事業；發展衛生體育事業。　　（4）社會職能，主要包括：調節社會分配和組織社會保障；保護生態環境和自然資源；促進社會化服務體系建立；提高人口素質，實行計劃生育。　　影響與制約政府職能轉變的因素　　（1）社會環境的變遷。社會環境變遷是決定政府職能轉變的外在動因。　　（2）公共行政的科學化。公共行政的科學化是政府職能轉變的內在動力。要按照統一、精簡、高效的原則大力精簡機構和人員；要按照權責統一的原則，合理劃分和界定各級各部門的事權和職能分工。　　（3）技術手段的創新。技術手段的創新是政府職能轉變的根本保障。舉例：政府運用財政政策、貨幣政策等工具可以間接、宏觀地對市場進行調控；政治科學和管理科學的發展使政府的機構設置和組織運作更加合理有效。　　（4）傳統行政文化的影響。傳統行政文化是影響政府行政職能轉變的因素。如何吸收精華、剔除糟粕，克服傳統行政文化不良因素所帶來的惰性和慣性，是政府職能能否發生實質性轉變的重要因素。　　政府職能轉變的內容　　政府職能轉變，不僅包括政府職能內容的轉變，還包括政府行政職能方式的轉變、政府職能的重新配置以及相應政府機構的調整和改革。主要包括以下三個方面：　　（1）政府職能的外部轉移。指政府將不屬于自己的職能還給企業以及社會中介組織，防止政府職能的“越位”，將屬于政府自己的職能收回，防止政府職能的“缺位”。　　（2）政府職能的系統轉移。在縱向層級之間要按照必要的集中與適當的分散相結合的原則，合理劃分各級政府的職能范圍，明確各自的權力和責任；在橫向部門之間要按照相同或相近的職能由一個部門承擔的原則，合理配置和劃分政府部門之間的職責分工。要在管理運行上按封閉原則進行分類。　　（3）行政管理方式的轉變。行政管理方式，即政府行使能的方式，包括工作方式、工作作風、運行程序等，管理手段的轉變，就是將傳統計劃經濟體制下的單一行政手段，轉向綜合運用經濟手段、法律手段為主，輔之以必要的行政手段。　　政府職能轉變的關鍵－－政企分開　　（1）政企分開的主要內容：政府與企業社會職能的分開；企業所有權與經營權的分開；政府國有資產所有者職能與行政職能的分開。　　政府不應直接管理企業，直接干預企業的生產經營活動，不得隨意截留企業的權利，使企業真正成為自主經營、自負盈虧、自我發展、自我約束的法人實體和市場競爭的主體。　　（2）政企分開的主要措施：解除政府主管部門與所辦經濟實體和直屬企業的行政隸屬關系；大量裁減專業經濟部門和各種行政性公司，發展社會中介組織；加強和改善國有企業的監管方式。　　作為過渡性措施，要保留部分專業部門，主要職能為制定行業規劃和引導行業產品結構的調整。　　國家機構的組成　　國家機構由國家權力機關、國家行政機關、國家審判機關、國家檢察機關、國家軍事機關組成。政府機關為國家機構的重要組成部分。　　行政機構的行政權力與國家權力機關的立法權力、國家審判機關和國家檢察機關享有的司法權力，分工不同，相互合作，共同構成國家權力系統。　　群眾組織　　群眾組織亦稱人民團體、群眾團體，包括各種依法定程序成立的群眾團體、專業團體、群眾自治組織等，如工會、共青團、婦聯等三大群眾團體；文聯、紅十字會、慈善會等專業團體；村民委員會、城市居民委員會等群眾自治組織。　　機構編制管理　　機構編制管理是行政管理的基礎工作之一，是根據國家社會經濟發展狀況、政治體制狀況以及行政管理科學化程度，通過運用技術手段綜合分析，以確定國家各類法定組織的職能范圍、職責權限、機構設置和人員配備，并進行調控和監督，以實現國家管理系統的精簡、統一、高效。　　我國的機構編制工作采取“統一領導，分級管理”的領導體制；其在編制管理方面的主要任務是：職能管理；機構管理；人員管理。　　政府機構的名稱一般包括域名（地理位置或管理范圍）、矢名（管理內容）、格名（表明規格級別）。　　三定：定職能、定機構、定人員編制。　　政府機構設置原則　　（1）職能優先原則，即：職能是機構存在的前提；科學界定政府總體職能；科學配置和劃分政府職能；以政府職能是否順利實現來檢驗政府機構設置的合理性。　　（2）完整統一原則，即：政府職能是完整統一的；行政權力是完整統一的；政府機構設置是完整統一的。　　（3）管理幅度與管理層次相適應的原則，在實際應用中，應遵循以下幾條規律：　　在管理對象和內容不變的情況下，管理幅度與管理層次成反比；管理幅度事務的難易程度成反比；管理幅度同管理者的能力以及管理手段的先進程度成正比；管理幅度與下屬人員的能力成正比關系；管理層次與組織效率成反比。　　（4）權責一致原則，指在機構設置中，要使機構的職權與職責相稱、平衡，它包含三層意思：設計合理的職位體系；權責相稱的制約機制；獎懲分明的激勵機制。　　（5）精簡與效能原則，即做到機構設置要精簡；人員編制要精干；辦事程序要簡化。　　（6）依法設置原則　　1政府機構改革　　政府機構改革的動因：經濟體制改革的需要；政治體制改革的需要；精簡機構和人員的需要；減輕財政負擔的需要；提高行政效率的需要。　　1982年機構改革。一是提出干部的“四化”，即革命化、知識化、專業化、年輕化，特別在解決干部隊伍老化和領導職數過多方面取得突破性進展；二是實行行政首長負責制，并將其寫入憲法。　　1988年機構改革。一是提出轉變政府職能的概念，并把轉變政府職能作為政府機構改革的關鍵；二是提出政企分開、黨政分開原則，初步理順黨政關系、政府與企事業單位和人民團體的關系、政府各部門之間的關系以及中央政府同地方政府的關系。　　1993年機構改革。一是在提出建立社會主義市場經濟的背景下，把適應社會主義市場經濟體制作為機構改革的目標；二是強調了轉變職能的根本途徑是政企分開；三是提出了行政管理體制改革的概念，擴大了機構改革的內涵。　　11998年機構改革目標與原則　　改革目標：建立辦事高效、運轉協調、行為規范的行政管理體系，完善國家公務員制度，建設高素質的專業化行政管理干部隊伍，逐步建立適應社會主義市場經濟體制的有中國特色的行政管理體制。　　改革原則：一是按照發展社會主義市場經濟的要求，轉變政府職能，實現政企分開，把政府職能切實轉變到宏觀調控、社會管理和公共服務方面來，把生產經營的權力真正交給企業；二是按照精簡、統一、效能的原則，調整政府組織機構，實行精兵簡政，加強宏觀經濟調控部門，調整和減少專業經濟部門，適當調整社會服務部門，加強執法監管部門，發展社會中介組織；三是按照權責一致的原則，調整政府部門的職責和權限，明確劃分部門之間的職能分工，相同或相近的職能交由一個部門承擔，克服多頭管理、政出多門的弊端；四是按照依法治國、依法行政的要求，加強行政體系的法制建設，實現政府機構、職能、編制、工作程序的法定化。　　1垂直管理部門　　垂直管理部門的工作業務、人事任免、經費撥付，均由上級業務主管部門決定，其職能具有專屬性、執法性、監控性特點，目前，實行中央業務主管部門垂直管理的機構有中國人民銀行、海關、國家稅務等系統，實行省級垂直管理的機構有地方稅務、工商管理、質量技術監督管理等系統。　　1我國公務員制度建立的過程　　（1）第一階段1984－1193年，國家公務員制度的創立。這一階段主要以研究、草擬、修改公務員法規為重點，以克服傳統人事行政弊端為背景，以實現國家公務員管理制度化、規范化為落腳點。　　第一階段可分為如下三個小階段：1982－1986年，制定《國家行政槎　作人員條例》；1986－1988年，將上述條例更名，并在黨的十三大和七屆全國人大會議上，分別將建立國家公務員制度作為政治體制及干部人事制度改革的重點，形成了公務員制度的三大要件：人事部、國家行政學院、公務員法規；1989－1993年，根據邊實踐、邊探索、邊修改的精神，先后在審計署、海關總署、環保局、稅務局、統計局、建材局6個部門和深圳、哈爾濱兩個市進行試點，并于1993年8月14日正式頒布布《國家公務員暫行條例》。　　（2）第二階段以全面施行、分步推進、不斷完善各項配套的法規為重點，以適應社會主義市場經濟體制建立和干部人事制度改革深化為背景，以建設高素質的專業化國家公務員隊伍為落腳點。1993－1996年，根據統籌規劃、從上而下、由易到難的原則，積極而穩妥地在全國范圍內推行公務員制度。　　1我國公務員制度的特色　　（1）同西方文官制度比較：堅持黨的基本路線，不搞“政治中立”；堅持為人民服務的宗旨，國家公務員不是獨立的利益集團；堅持黨管干部的原則，國家公務員不搞“兩官分途”；堅持德才兼備的用人標準。　　（2）同傳統人事制度比較：具有比較完善的法規體系；具有比較科學的競爭激勵機制；具有正常的新陳代謝機制；具有廉政勤政的保障機制。　　1國家公務員建設高素質、專業化　　“完善公務員制度，建設高素質的專業化”國家公務員，已在黨的十五大和九屆人大一次會議上確定為我國政治體制改革的目標之一。　　國家公務員的核心競爭力在于對知識的綜合運用能力和創新能力。　　公務員隊伍學風：刻苦鉆研，積極探索，民主研討，求真務實。　　當前在業務精通方面普遍缺乏敬業樂業和精益求精的精神。　　高素質的內涵主要包括：思想政治上的高標準與道德品質上的高境界；理論素養與知識運用上的高水平；廉政勤政建設上的高風尚、高效率；業務上的精通；身心上的健康。　　專業化指公務員隊伍建設的專業化，主要體現為身份職業化、職業專門化、知識與能力專業化，其內涵主要包括：科學決策與有效執行能力；溝通協調能力；學習創新能力；收集、處理信息的能力；表達能力。　　1公務員制度的發展目標　　我國公務員制度的發展目標：適應社會主義市場經濟發展的需要，深化干部人事制度改革，逐步創造一個公開、平等、競爭、擇優的用人環境，建立一套能上能下、能進能出、充滿活力的管理機制，形成一套法制完備、紀律嚴明的監督體系。　　1國家公務員錄用制度　　錄用原則：公開、平等、競爭、擇優、德才兼備、因事擇人。上述幾個原則是以競爭為核心的有機整體一，公開是競爭的前提，平等是競爭的保證，擇優是競爭的目的，考度是國家公務員錄用的基本競爭方式。　　新錄用的國家公務員，要進行為期一年的試用，在試用期內應接受培訓；省以上政府工作部門按照特殊規定錄用無兩年以上基層工作經歷的人員，應當安排在基層工作一至二年；試用期滿合格的正式任職，不合格的，可以原崗位上延長試用期，最多不超過半年，也可調換崗位延長試用期，最多不超過9個月，期滿仍不合格的，取消錄用資格。　　1受紀律處分的公務員考核辦法　　受警告處分的公務員，對其進行考核，但在受處分的當年不得定為優秀等次；　　受記過、記大過、降級、撤職處分的公務