契約型基金合同-資料下載頁

　　

【正文】 、投資表現等信息。基金成立不足3個月以及基金合同終止的當年，基金管理人可以不編制當期年度報告。（2） 向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式基金管理人有權采用下列一種或多種方式向基金份額持有人提供報告或進行相關通知。1． 郵寄服務 基金管理人可向基金份額持有人郵寄年度報告等有關本基金的信息。基金份額持有人在銷售機構留存的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應當及時以書面方式或以基金管理人規定的其他方式通知基金管理人。2． 傳真、電子郵件、短信如基金份額持有人留有傳真號、電子郵箱、手機號等聯系方式，基金管理人也可通過傳真、電子郵件、短信等方式將報告信息告知基金份額持有人。（3） 向基金業協會提供的報告基金管理人、基金托管人應當根據法律法規、中國證監會和基金業協會的要求履行報告義務。十八、 風險揭示基金投資可能面臨下列各項風險，包括但不限于：（一）市場風險因受各種因素的影響而引起的市場波動，將使基金資產面臨潛在的風險。（二）管理風險在實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術、經驗等因素而影響其對相關信息、經濟形勢的判斷，其精選出的投資品種的業績表現不一定持續優于其他投資品種。（三）流動性風險在市場或相關投資產品流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調整投資計劃，從而對基金收益造成不利影響。（四）信用風險本基金交易對手方發生交易違約，導致基金財產損失。（五）特定的投資方法及基金財產所投資的特定投資對象可能引起的特定風險本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達到投資目標或者本金損失的風險。（六）操作或技術風險相關當事人在業務各環節操作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規程等引致的風險，例如，越權違規交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統故障等風險。在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術系統的故障或者差錯而影響交易的正常進行或者導致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術風險可能來自基金管理公司、銷售機構等。（七）基金本身面臨的風險法律及違約風險在本基金的運作過程中，因基金管理人、基金托管人等合作方違反國家法律規定或者相關合同約定而可能對基金財產帶來風險。購買力風險本基金的目的是基金財產的增值，如果發生通貨膨脹，則投資所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響到基金財產的增值。基金管理人不能承諾基金保本及收益的風險基金利益受多項因素影響，包括市場價格波動、國家政策變化等，基金既有盈利的可能，亦存在虧損的可能。根據相關法律法規規定，基金管理人不對基金的投資者作出保證本金及其收益的承諾。基金終止的風險如果發生本合同所規定的基金終止的情形，管理人將賣出基金財產所投資之全部品種，并終止基金，由此可能導致基金財產遭受損失。（八）相關機構的經營風險基金管理人經營風險按照我國私募投資基金監管法律規定，雖基金管理人相信其本身將按照相關法律的規定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監管法律和監管部門的要求。如在基金存續期間基金管理人無法繼續經營基金業務，則可能會對基金產生不利影響。基金托管人經營風險按照我國金融監管法律規定，基金托管人須獲得中國證監會核準的證券投資基金托管資格方可從事托管業務。雖基金托管人相信其本身將按照相關法律的規定進行營運及管理，但無法保證其本身可以永久維持符合監管部門的金融監管法律。如在基金存續期間基金托管人無法繼續從事托管業務，則可能會對基金產生不利影響。（九）其他風險戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基金資產的損失。金融市場危機、行業競爭、代理機構違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致基金份額持有人利益受損。十九、 基金份額的非交易過戶、交易、凍結、解凍及質押（一） 基金份額的非交易過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數量的基金份額按照一定的規則從某一基金份額持有人賬戶轉移到另一基金份額持有人賬戶的行為。非交易過戶包括繼承、捐贈、司法執行以及注冊登記機構認可、符合法律法規的其他類型。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，接收劃轉的主體必須是依法可以持有本基金份額的投資者。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機構的規定辦理，并按基金注冊登記機構規定的標準收費。如果繼承人、受捐贈人、司法執行受益人等，不符合合格投資人資格或者該繼承、捐贈、司法執行等致使本基金持有人累計超過200人的，注冊登記機構有權拒絕該非交易過戶，基金份額直至該階段基金份額期限屆滿清算，并將贖回或清算所獲資金支付給繼承人、受捐贈人、司法執行的受益人。（二） 交易（轉讓）的認定及處理方式基金某一階段期限屆滿前，該階段基金份額的持有人不得轉讓其持有的全部或部分基金份額。（三） 基金份額的凍結與解凍本基金的基金份額凍結與解凍只包括人民法院、人民檢察院、公安機關及其他國家有權機構依法要求的基金份額凍結與解凍事項，以及基金管理人認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。（四） 基金的質押在不違反屆時有效的法律法規的條件下,基金管理人將可以辦理基金份額的質押業務或其他業務，公布并實施相應的業務規則。二十、 基金合同的成立、生效及簽署（一） 合同的成立、生效合同成立本合同文本由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署后合同即告成立。合同生效本合同生效應當同時滿足如下條件：（1）本合同經基金投資者、基金管理人與基金托管人合法簽署；（2）基金投資者認購或申購資金實際交付并經基金管理人確認成功，基金投資者獲得基金份額；（3）本基金依法以及根據本合同約定有效成立，對本合同各方具有法律效力。本合同生效后，任何一方都不得單方解除。（二） 合同的簽署本合同的簽署應當采用紙質合同的方式進行，由基金管理人、基金托管人、基金投資者共同簽署。基金投資者在簽署合同后方可進行認購、申購基金份額。（三） 經基金管理人確認有效的基金投資者認購、申購、贖回本基金的申請材料或數據電文和各銷售機構出具的本基金認購、申購、贖回業務受理有關憑證等為本合同的附件，是本合同的有效組成部分，與本合同具有同等的法律效力。二十一、 基金合同的變更、終止（一） 基金合同的變更基金投資者、基金管理人和基金托管人協商一致后，可對本合同內容進行變更。基金合同約定基金管理人有權變更合同內容的情形可由基金管理人根據相關法律法規規定及基金合同的約定辦理合同變更，并至少應于變更前10日書面通知基金投資者和基金托管人，上述情形包括：基金認購、申購、贖回、非交易過戶的原則、時間、業務規則等變更。因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行變更。對基金合同的變更不涉及合同當事人權利義務關系發生變化。對基金合同的變更對基金投資者、基金托管人利益無不利影響。（二） 基金合同終止的情形包括下列事項： 基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產，未能依法律法規及本合同的規定選任新的基金管理人的； 基金管理人被依法取消私募投資基金管理人相關資質，未能依法律法規及本合同的規定選任新的基金管理人的； 基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產，未能依法律法規及本合同的規定選任新的基金托管人的； 基金托管人被依法取消基金托管資格，未能依法律法規及本合同的規定選任新的基金托管人的； 基金份額持有人少于2人的； 本基金存續期屆滿而未延期的； 基金管理人根據基金運作、市場行情等情況決定終止的； 法律法規和本合同規定的其他情形。二十二、 清算程序（一） 清算小組 自基金合同終止之日起10個工作日內成立清算小組。 清算小組成員由基金管理人、基金托管人等相關人員組成。清算小組可以聘用必要的工作人員。 清算小組負責基金清算資產的保管、清理、估價、變現和分配。清算小組可以依法以基金的名義進行必要的民事活動。（二）清算程序 基金合同終止后，由清算小組統一接管基金財產； 對基金財產和債權債務進行清理和確認； 對基金財產進行估值和變現； 制作清算報告； 對基金剩余財產進行分配。（三）清算費用清算費用是指清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合理費用，清算費用由清算小組優先從基金資產中支付。（四）基金財產清算過程中剩余資產的分配依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用后，分配給基金份額持有人。如優先級份額持有人已取得購買基金份額的本金以及基準收益，則不再享有剩余財產的分配權。（五）清算未盡事宜本合同中關于基金清算的未盡事宜以清算報告或基金管理人公告為準。（六） 分段清算基金為分階段募集和投資。針對基金每一階段，基金管理人有權在該階段一年期限屆滿后，針對該階段的基金份額按以上程序進行階段性清算。二十三、 違約責任（一）當事人違反本合同，應當承擔違約責任，給合同其他當事人造成損失的，應當承擔賠償責任；如屬本合同當事人雙方或多方當事人的違約，根據實際情況，由違約方分別承擔各自應負的違約責任；管理人、托管人在履行各自職責的過程中，違反法律法規的規定或者本合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，但不因各自職責以外的事由與其他當事人承擔連帶賠償責任；因共同行為給其他當事人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。但是發生下列情況，當事人應當免責；基金管理人及和/或基金托管人按照中國證監會的規定或當時有效的法律法規的作為或不作為而造成的損失等。基金管理人由于按照本合同規定的投資原則而行使或不行使其投資權而造成的損失等。不可抗力。（二）在發生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續履行的應當繼續履行。非違約方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。（三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業務出現差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發現錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。（四）一方依據本合同向另一方賠償的損失，僅限于直接損失。二十四、 通知與送達本合同的規定需要發出的任何通知、要求、需要、主張和其他聯絡內容等均應以當面遞交、傳真、快遞、掛號信、電子郵件或短信的方式送至本合同各方當事人。被送達方為基金管理人的，送達至本合同當事人信息頁規定的基金管理人的聯系地址或基金管理人按本合同的規定變更后的聯系地址，即視為送達；被送達方為基金托管人的，送達至本合同當事人信息頁規定的基金托管人的聯系地址或基金托管人按本合同的規定變更后的聯系地址，即視為送達；被送達方為基金份額持有人的，送達至其在基金管理人處預留的聯系地址為或其按照本合同規定變更后的聯系地址，即視為送達。任何一方在任何時間改變接收通知所用的地址、電子郵箱、傳真號碼或手機號碼都應立即將該變更書面通知另一方；如果該變更通知未能送達，遞交給上述收件人或地址的通知或聯絡應視為被正常發送和接收。所有該等通知和其他聯絡均應視為已被收到：（1）當面遞交的，于遞交時收到；（2）郵寄或快遞的，則寄出五個工作日視為收到；（3）傳真遞交的，傳真機報告確認時視為收到；（4）電子郵件發送的，收件方服務器接收視為收到；（5）短信發送的，發送方發送成功視為收到。二十五、 法律適用和爭議的處理有關本合同的簽署和履行而產生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區及臺灣地區法律法規），并按其解釋。各方當事人同意，因本合同而產生的或與本合同有關的一切爭議，合同當事人應盡量通過協商、調解途徑解決。經友好協商未能解決的，應提交上海國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地在上海，以該會當時有效的仲裁規則為準，仲裁裁決是終局性的，并對各方當事人具有約束力，除裁決另有規定外，仲裁費由敗訴方承擔。爭議處理期間，合同當事人應恪守各自的職責，繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。二十六、 基金合同的效力（一）本合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。基金管理人有權就本基金的托管事宜與托管人另行簽署基金托管協議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產的保管、基金相關賬戶開立和管理、投資監督與核查等具體托管事宜中的權利和義務，基金份額持有人對該托管協議的內容予以認可。若本合同和該托管協議的相關內容矛盾的，以托管協議約定為準。（二）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。（三）本合同有效期為基金合同生效日至基金合同終止日。二十七、 其他事項本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關法律法規和規定協商解決。（以下無正文）（請基金份額持有人務必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔任何責任）基金投資者請填寫：（一）基金投資者自然人姓名： 證件名稱：身份證□、軍官證□、護照□