20xx年遼寧省基金從業資格：基金國際化考試題5篇-資料下載頁

　　

【正文】 同時，加強基金銷售機構和從業人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實現市場信息公開化 D．對監管對象給予公正的待遇4股票應載明的事項有__。A．公司成立的日期 B．公司名稱 C．股票的編號 D．股票種類50、一般開放式基金的基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起__個工作日內支付贖回款項。A．3 B．5 C．7 D．95連續兩個開放日發生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回C．暫停接受贖回申請D．對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告5下列屬于利息收入的有__。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產收入5按照持有人權利的性質不同，權證分為__。A．認購權證 B．認股權證 C．備兌權證 D．認沽權證5下列選項中，__不屬于《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》規定基金評級應遵循的原則。A．長期性 B．全面性 C．針對性 D．一致性5____風險不能通過分散投資加以消除，因此又被稱為“不可分散風險”。A：系統性 B：非系統性 C：企業的信用 D：管理運作5經營風險被分為外部經營風險和內部經營風險，____外部經營風險則與那些超出公司控制的環境因素(如公司所處的政治環境和經濟環境)相聯系。A：再投資風險 B：流動性風險 C：外部經營風險 D：內部經營風險5中國證監會__。A．按照國務院授權，依照相關法律法規對證券市場集中統一監管 B．依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則 C．是全國證券、期貨市場的主管部門 D．是國務院直屬事業單位5《證券投資基金法》規定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。A：證券公司 B：商業銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司5按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關規定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億60、上市公司公積金的來源有__。A．股票溢價發行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金 B．依據《公司法》的規定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會決議后提取的任意公積金D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分第五篇：2015年浙江省基金從業資格：基金國際化考試題2015年浙江省基金從業資格：基金國際化考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）(證券投資基金運作管理辦法)規定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對象不同 D．投資目標不同。A．發行股票 B．發行短期債券 C．發行長期債券 D．購買政府債券。A．詢價方式 B．協商定價方式 C．上網競價方式 D．市價折扣方式，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監管機構（）。A．50% B．60% C．80% D．90% ，無須__。A．保證基金財產的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業秘密，不正確的是__。A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風險控制能力很重要 B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金資產的投資管理D．基金管理人應根據投資指令，辦理基金名下的資金往來 。A．不在同一時間代銷多只基金B．關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業務手續時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權益須知》 。A．違規承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業績D．登載單位或者個人的推薦性文字，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國證監會相關基金信息披露內容與格式準則的規定 B．信息披露文件不符合中國證監會相關編報規則的規定 C．未按規定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經審計即予披露 。A．人員推銷 B．持續營銷 C．營業推廣 D．公共關系，保存期不少于__年。A．10 B．15 C．20 D．25 000份基金份額的申請。，%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協議D．基金審計報告。A．募集信息披露 B．預期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規模的__以上，并且基金份額持有人人數符合國務院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資。A．60% B．70% C．80% D．90% ，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監會備案，在3個工作日內，在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法 B．接受全額贖回 C．暫停接受贖回申請D．對已經接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內支付，并在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。A．3 B．5 C．10 D．15 。A．合規風險 B．操作風險 C．技術風險D．不可抗力風險，不正確的是__。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議，正確的有__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經營運作的合法合規性進行監察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部監控體系，制定科學完善的內部監控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執行和評估等環節構成的投資管理系統，公平對待其管理的不同基金財產和客戶資產D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產估值系統 ，不正確的是__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監管機構D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）。A．基金管理人報告 B．審計報告 C．投資組合報告 D．托管人報告，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協議D．基金審計報告。A．證券發行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌交易 C．募集方式D．證券所代表的權利性質，我國基金管理的主管機關是__。A．中國證監會 B．中國銀監會 C．中國人民銀行 D．證券交易所。A．證券經營機構 B．商業銀行 C．保險公司D．證券投資基金，我國債券型基金的認購費率通常在（）以下。A．% B．1% C．% D．2%二、多項選擇題（共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）（）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結合力增高 D．運鐵蛋白飽和度降低 E．紅細胞內原卟啉增高，錯誤的是__。A．通過回歸的算法來確定基金經理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環境下現金比例的變化情況來評價基金經理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時能力較好 ，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率平均將超過20% B．本基金投資于收益穩定的證券，預計但不保證年收益率為10% C．基金過往業績不預示未來表現；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現，今年本基金年收益率肯定超過15% ，主要的人口因素變量不包括__。A．家庭規模 B．社會階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件，基金可以分為__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動型基金和被動型基金 。A．私募發行 B．招標發行 C．私下發行 D．網上發行，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．道德風險 B．逆向選擇 C．基金投資風險 D．基金價格波動性。A．詢價 B．協商定價 C．網上競價D．資產核算定價，法律法規對基金披露信息作出了禁止性規定，下列屬于禁止行為的有__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業績進行預測 C．違規承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構 。A．基金資產凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值 ，人民幣債券交易的交易方式有__。A．期權交易 B．回購交易 C．現券買賣 D．信用交易，必須依據《證券投資基金法》的有關規定，向中國證監會提交相關文件，其中包括__。A．基金申請報告 B．基金合同草案 C．基金托管協議草案 D．招募說明書草案，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權利，但其發行證券的品種一般僅限于__。A．股票 B．債券C．開放式基金 D．封閉式基金。A．合格境內機構投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產品的申請及核準 C．經營外匯業務資格申請，D．基金份額發售。A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月 B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月 ，當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用__確定投資品種的公允價值。A．發行日開盤價 B．發行日平均價 C．最近交易的市價 D．發行日收盤價 ，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%，按照《證券投資基金運作管理辦法》的規定，該基金屬于__。A．股票基金 B．債券基金 C．貨幣市場基金 D．混合基金《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網站上登載基金合同生效公告。A．基金募集申請經中國證監會核準當日 B．基金募集申請經中國證監會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日