分支機構人員職務職級管理暫行規定-wenkub.com

　 　

【正文】 公司安排的其他工作。負責防火墻軟件或硬件的安裝與維護；負責防病毒軟件安裝、防病毒碼定時下載、更新；服務器及有盤站的定期病毒查殺及病毒碼升級；負責證券營業部的信息技術系統安全檢查。相關證書要求證券從業資格，以及崗位需要的相關專業資質。11其他工作單位負責人交辦的其他財會方面的工作。8強化財務管理 按照公司財會規章結合本分支機構實際情況制訂實施細則，完善內控制度，保證公司資產安全； 按公司要求及時、客觀地編制本單位的年度預算； 監督、控制預算執行情況，定期進行分析、反映； 發現分支機構有違法、違規行為，應在職權范圍內予以制止或向上報告； 為所在分支機構提供財務支持。5會計檔案的整理、裝訂與管理會計檔案由財務經理負責按照《會計基礎工作規范》有關要求整理立卷，裝訂成冊，并編制會計檔案保管清冊；會計憑證分幣別、分期按照記賬憑證編號順序進行裝訂；會計賬簿按年度打印，并分門別類裝訂；會計、統計報表按月、按公司規定的報表編號順序打印并裝訂，并加具報表封面；銀行賬戶管理及相關資料的管理。對支付的款項進行復核（1）辦理付款業務一律通過工行企業網上銀行進行支付，財務經理負責工行企業網上銀行的企業密碼；（2）對出納辦理支付手續的款項逐筆進行復核。證券營業部財務經理崗位說明書崗位基本資料工作報告關系證券營業部負責人崗位工作目標組織本單位的會計核算和財務管理工作，及時、準確反映財務狀況和經營成果，防范和控制財務風險，為本單位各項經營管理活動的順利進行提高財務支持。6合規報告發現違規問題及時向營業部總經理和公司法律合規部報告，經公司審核后對外報送合規報告，具體包括：1. 制定本營業部合規報告實施細則；2. 按公司要求，定期向公司報告合規報告；3. 按監管部門要求，組織并審查本營業部的監管信息報送工作；4. 對外正式報送文件，提請公司相關部門審核；5. 發現重大違法違規事件或異常情況，或者訴訟、投訴、舉報、損失等潛在風險事項，或者將受到監管部門檢查或警示時，及時向營業部負責人和地區合規專員報告；6. 完成與合規報告有關的其他工作。2合規監控對業務經營和客戶交易行為的合規監控工作，具體包括：1. 協助法律合規部維護、升級監控系統，提出改進功能的需求； 2. 制定監控實施細則，落實本營業部監控工作；3. 向營業部和地區合規專員提交監控報告，及時對上級單位監控發現問題做出反饋； 4. 及時協調營業部處理監控中發現的問題；5. 匯總整理監控中發現的問題和并向營業部提出改進管理建議；6. 通過柜臺系統、客戶服務系統等系統對比分析，及時發現異常情況；7. 追蹤檢查改進管理建議的落實情況； 8. 其他與合規監控有關的工作。高級行政經理二級VP2較好完成公司下達的行政管理工作的考核目標，為分公司創造良好的經營管理環境。　熟悉金融、經濟、管理、法律等知識，具備較強的文字能力和溝通協調能力。營銷經理一級VP1；（以后年度按照月均值考核）；%（以后年度按照月均值考核）。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP5；（以后年度按照月均值考核）；%；%（以后年度按照月均值考核）。營銷經理助理渠道營銷崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或學位　證券從業資格，以及監管部門規定的營銷工作須具備的相關營銷資格，如：基金營銷資格等。高級營銷經理一級VP3；（以后年度按照月均值考核）。　；。營銷經理二級AVP3AVP1不符合工作經驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或實際考核情況入該區間職等。金牌營銷經理VP4，且在分公司內部考核中排名前20%；（以后年度按照月均值考核）。　、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業知識和法規規定；；、協調能力。SVP2；（以后年度按照月均值考核）。　職級標準及相應關鍵績效指標DD1；%；（以后年度按照月均值考核）。　證券從業資格，以及監管部門規定的營銷工作須具備的相關營銷資格，如：基金營銷資格等。高級業務經理/業務經理AVPAVP3；；未受到監管部門及公司關于合規方面的批評或處罰；、證照、固定資產等管理規范有序，未出現重大風險。　、經濟、管理、法律等知識；、協調能力。業務經理二級AA2；%。　；。見習行政助理一級A1能夠完成所負責的行政管理工作。　；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。見習柜員二級運行管理部行政管理崗操作序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或學位。　職級標準及相應關鍵績效指標AVPAVP2，且表現突出；%（不足1人，可按1人計）。　證券從業資格。 業務經理一級AVP1；；%。　了解金融、經濟、管理、法律等知識，掌握IB和投資理財方面的專業知識和法規規定。業務經理二級AA2； %。　、經濟、管理、法律等知識，掌握信息技術專業知識和法規規定；；。高級業務經理一級AVPAVP3；%。　、經濟、管理、法律等知識，精通信息技術方面的專業知識和法規規定；。高級業務經理二級AVPAVP2；（含2年）且在公司工作不滿3年，或工作不滿2年的碩士生；。；。高級業務經理二級AVP2能夠完成公司本部和營業部下達的合規管理各項任務目標。；；（總監）及以上任職經歷；或者已聘為運行管理部經理；，可豁免“擔任部門經理（級）2年以上”條件。　職級標準及相VPVP5VP1，確保營業部順暢、高效、安全的業務運行環境和良好的經營環境；；、證照、固定資產等管理規范有序，未出現重大風險；部門經理應關鍵績效指標，最高入VP1；任部門經理時間不滿2年的最高入VP2；%（不足1人，可按1人計）。　證券從業資格。高級投資顧問二級AVPAVP3，且在客戶服務工作中有突出表現；，服務核心客戶和VIP客戶；（含）以上；%（不足1人，可按1人計）。金牌投資顧問VP4，且在客戶服務工作中有突出表現；；，服務核心客戶和VIP客戶；（含）以上。、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業知識和法規規定；。理財經理一級AAVP1； 2. 參與理財服務團隊服務客戶，維護核心客戶和VIP客戶符合營業部要求； %（不足1人，可按1人計）；（含）以上。　VP2；，維護核心客戶和VIP客戶500人（含）以上；%（不足1人，可按1人計）；（含）以上。　證券從業資格；投資咨詢資格，未取得投資咨詢資格者不得入職AVP3級（含）或以上級別。VP2； %（不足1人，可按1人計）；（含）以上。　；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。營銷經理助理二級理財服務部部門經理營銷序列基本要求 歷具有大學本科及以上學歷或學位（特別優秀者可根據實際情況適當放寬）。高級營銷經理二級AVP2；%。　；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。營銷經理助理二級渠道營銷崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或學位。高級營銷經理一級AVPAVP3；%。　；。營銷經理助理一級A1能夠在指導下協助完成營業部下達的營銷策劃活動考核目標。高級營銷經理一級AVPAVP3；（首次入級按照2010年8月底數據）；%。　；。AVPAVP3能夠完成營業部下達的市場營銷部門的考核目標。部門經理VP4；（首次入級按照2010年8月底數據）；%；%（不足1人，可按1人計）。　熟悉金融、經濟、管理、法律等知識，精通市場營銷方面的專業知識和法規規定。附件：1. 證券營業部人員任職基本條件（除正、副總經理）2. 代表處人員任職基本條件（除正、副主任）3. 分公司人員任職基本條件（除正、副總經理）4. 合規經理、財務經理、技術經理崗位說明書中國銀河證券股份有限公司二〇一〇年九月二十日42 / 42附件1 證券營業部人員任職基本條件（除正、副總經理）部門崗位序列資格指標及對應職級具體內容職位名稱—總經理助理按照兼任部門性質確定基本要求根據證券營業部正、副總經理及總經理助理聘任管理辦法相關規定，由證券營業部總經理提名，報公司批準。（三）新入職員工：應屆專科畢業生首次入A1職等；應屆大學本科（含雙學士）畢業生首次入A2職等；應屆碩士畢業生首次入AVP1職等。五、其他事項（一）分支機構人員首次入級原則上均入相應職等的第1薪檔。（2）崗位入級指標：根據崗位職責要求給予職級區間，由分公司總經理根據崗位基本要求、崗位業績條件、員工實際工作能力和績效考核情況組織入級，并根據每年履職及考核情況進行調整。B6%（含）以上1C5%D3%E2F1③業績增長性：所轄地區整體股基市占率與上一年度相比的增長情況，具體對應分值如下：地區股基市占率折算分值增長30%以上10增長10%～30% 8增長5%～10%6增長2%～5%5增長5%～2%4增長10%～5%3增長10%以下1④地區競爭度：按照分公司所在地區平均競爭度進行劃分，具體對應分值如下：地區平均競爭度折算分值充分競爭地區3競爭地區2非競爭地區1（2）考核調整標準結合分公司正、副總經理年度考核結果對綜合標準入級結果進行調整。即：先根據分公司綜合標準評價結果確定總經理職級職等，再根據分公司總經理上年度績效考核結果進行職等或薪檔的調整。2．薪檔調整代表處的專職員工在上年度內部考核排名中進入前10%（不足1人，可按1人計）且入職等與上年度相同的，可調高1個薪檔（到該職等的最高薪檔為止）。具體由代表處主任按照代表處副主任的履職情況和年度考核結果確定。即：①VP及以上職級人員如在上年度證券營業部內部考核排名進入前10%（不足1人，可按1人計）且入職等與上年度相同的，可調高1個薪檔（到該職等的最高薪檔為止）。（2）崗位入級指標：根據崗位職責要求給予職級區間，除按照特殊入級標準入級的人員和有直接收入承諾的投資顧問崗以外，營業部總體入VP職級人員比例為35%（含）以內，前后臺人員職級比例應保持均衡；AVP及以下職級不直接設置控制比例，由證券營業部總經理根據崗位基本要求、崗位業績條件、員工實際工作能力和績效考核情況定級，并根據每年履職及考核情況進行調整。公司本部職能歸口管理部門負責從業務歸口管理角度制定和完善財