分支機構(gòu)人員職務職級管理暫行規(guī)定-文庫吧在線文庫

　　

【正文】 總經(jīng)理助理按照兼任部門性質(zhì)確定基本要求根據(jù)證券營業(yè)部正、副總經(jīng)理及總經(jīng)理助理聘任管理辦法相關規(guī)定，由證券營業(yè)部總經(jīng)理提名，報公司批準。部門經(jīng)理VP4；（首次入級按照2010年8月底數(shù)據(jù)）；%；%（不足1人，可按1人計）。　；。營銷經(jīng)理助理一級A1能夠在指導下協(xié)助完成營業(yè)部下達的營銷策劃活動考核目標。高級營銷經(jīng)理一級AVPAVP3；%。　；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。營銷經(jīng)理助理二級理財服務部部門經(jīng)理營銷序列基本要求 歷具有大學本科及以上學歷或?qū)W位（特別優(yōu)秀者可根據(jù)實際情況適當放寬）。VP2； %（不足1人，可按1人計）；（含）以上。　VP2；，維護核心客戶和VIP客戶500人（含）以上；%（不足1人，可按1人計）；（含）以上。、經(jīng)濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；。高級投資顧問二級AVPAVP3，且在客戶服務工作中有突出表現(xiàn)；，服務核心客戶和VIP客戶；（含）以上；%（不足1人，可按1人計）。　職級標準及相VPVP5VP1，確保營業(yè)部順暢、高效、安全的業(yè)務運行環(huán)境和良好的經(jīng)營環(huán)境；；、證照、固定資產(chǎn)等管理規(guī)范有序，未出現(xiàn)重大風險；部門經(jīng)理應關鍵績效指標，最高入VP1；任部門經(jīng)理時間不滿2年的最高入VP2；%（不足1人，可按1人計）。高級業(yè)務經(jīng)理二級AVP2能夠完成公司本部和營業(yè)部下達的合規(guī)管理各項任務目標。高級業(yè)務經(jīng)理二級AVPAVP2；（含2年）且在公司工作不滿3年，或工作不滿2年的碩士生；。高級業(yè)務經(jīng)理一級AVPAVP3；%。業(yè)務經(jīng)理二級AA2； %。 業(yè)務經(jīng)理一級AVP1；；%。　職級標準及相應關鍵績效指標AVPAVP2，且表現(xiàn)突出；%（不足1人，可按1人計）。　；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。　；。　、經(jīng)濟、管理、法律等知識；、協(xié)調(diào)能力。　證券從業(yè)資格，以及監(jiān)管部門規(guī)定的營銷工作須具備的相關營銷資格，如：基金營銷資格等。SVP2；（以后年度按照月均值考核）。金牌營銷經(jīng)理VP4，且在分公司內(nèi)部考核中排名前20%；（以后年度按照月均值考核）。　；。營銷經(jīng)理助理渠道營銷崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或?qū)W位　證券從業(yè)資格，以及監(jiān)管部門規(guī)定的營銷工作須具備的相關營銷資格，如：基金營銷資格等。營銷經(jīng)理一級VP1；（以后年度按照月均值考核）；%（以后年度按照月均值考核）。高級行政經(jīng)理二級VP2較好完成公司下達的行政管理工作的考核目標，為分公司創(chuàng)造良好的經(jīng)營管理環(huán)境。6合規(guī)報告發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題及時向營業(yè)部總經(jīng)理和公司法律合規(guī)部報告，經(jīng)公司審核后對外報送合規(guī)報告，具體包括：1. 制定本營業(yè)部合規(guī)報告實施細則；2. 按公司要求，定期向公司報告合規(guī)報告；3. 按監(jiān)管部門要求，組織并審查本營業(yè)部的監(jiān)管信息報送工作；4. 對外正式報送文件，提請公司相關部門審核；5. 發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)事件或異常情況，或者訴訟、投訴、舉報、損失等潛在風險事項，或者將受到監(jiān)管部門檢查或警示時，及時向營業(yè)部負責人和地區(qū)合規(guī)專員報告；6. 完成與合規(guī)報告有關的其他工作。對支付的款項進行復核（1）辦理付款業(yè)務一律通過工行企業(yè)網(wǎng)上銀行進行支付，財務經(jīng)理負責工行企業(yè)網(wǎng)上銀行的企業(yè)密碼；（2）對出納辦理支付手續(xù)的款項逐筆進行復核。8強化財務管理 按照公司財會規(guī)章結(jié)合本分支機構(gòu)實際情況制訂實施細則，完善內(nèi)控制度，保證公司資產(chǎn)安全； 按公司要求及時、客觀地編制本單位的年度預算； 監(jiān)督、控制預算執(zhí)行情況，定期進行分析、反映； 發(fā)現(xiàn)分支機構(gòu)有違法、違規(guī)行為，應在職權(quán)范圍內(nèi)予以制止或向上報告； 為所在分支機構(gòu)提供財務支持。相關證書要求證券從業(yè)資格，以及崗位需要的相關專業(yè)資質(zhì)。公司安排的其他工作。負責防火墻軟件或硬件的安裝與維護；負責防病毒軟件安裝、防病毒碼定時下載、更新；服務器及有盤站的定期病毒查殺及病毒碼升級；負責證券營業(yè)部的信息技術系統(tǒng)安全檢查。11其他工作單位負責人交辦的其他財會方面的工作。5會計檔案的整理、裝訂與管理會計檔案由財務經(jīng)理負責按照《會計基礎工作規(guī)范》有關要求整理立卷，裝訂成冊，并編制會計檔案保管清冊；會計憑證分幣別、分期按照記賬憑證編號順序進行裝訂；會計賬簿按年度打印，并分門別類裝訂；會計、統(tǒng)計報表按月、按公司規(guī)定的報表編號順序打印并裝訂，并加具報表封面；銀行賬戶管理及相關資料的管理。證券營業(yè)部財務經(jīng)理崗位說明書崗位基本資料工作報告關系證券營業(yè)部負責人崗位工作目標組織本單位的會計核算和財務管理工作，及時、準確反映財務狀況和經(jīng)營成果，防范和控制財務風險，為本單位各項經(jīng)營管理活動的順利進行提高財務支持。2合規(guī)監(jiān)控對業(yè)務經(jīng)營和客戶交易行為的合規(guī)監(jiān)控工作，具體包括：1. 協(xié)助法律合規(guī)部維護、升級監(jiān)控系統(tǒng)，提出改進功能的需求； 2. 制定監(jiān)控實施細則，落實本營業(yè)部監(jiān)控工作；3. 向營業(yè)部和地區(qū)合規(guī)專員提交監(jiān)控報告，及時對上級單位監(jiān)控發(fā)現(xiàn)問題做出反饋； 4. 及時協(xié)調(diào)營業(yè)部處理監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題；5. 匯總整理監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題和并向營業(yè)部提出改進管理建議；6. 通過柜臺系統(tǒng)、客戶服務系統(tǒng)等系統(tǒng)對比分析，及時發(fā)現(xiàn)異常情況；7. 追蹤檢查改進管理建議的落實情況； 8. 其他與合規(guī)監(jiān)控有關的工作。　熟悉金融、經(jīng)濟、管理、法律等知識，具備較強的文字能力和溝通協(xié)調(diào)能力。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP5；（以后年度按照月均值考核）；%；%（以后年度按照月均值考核）。高級營銷經(jīng)理一級VP3；（以后年度按照月均值考核）。營銷經(jīng)理二級AVP3AVP1不符合工作經(jīng)驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或?qū)嶋H考核情況入該區(qū)間職等。　、經(jīng)濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；；、協(xié)調(diào)能力。　職級標準及相應關鍵績效指標DD1；%；（以后年度按照月均值考核）。高級業(yè)務經(jīng)理/業(yè)務經(jīng)理AVPAVP3；；未受到監(jiān)管部門及公司關于合規(guī)方面的批評或處罰；、證照、固定資產(chǎn)等管理規(guī)范有序，未出現(xiàn)重大風險。業(yè)務經(jīng)理二級AA2；%。見習行政助理一級A1能夠完成所負責的行政管理工作。見習柜員二級運行管理部行政管理崗操作序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或?qū)W位。　證券從業(yè)資格。　了解金融、經(jīng)濟、管理、法律等知識，掌握IB和投資理財方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定。　、經(jīng)濟、管理、法律等知識，掌握信息技術專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；；。　、經(jīng)濟、管理、法律等知識，精通信息技術方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定；。；。；；（總監(jiān)）及以上任職經(jīng)歷；或者已聘為運行管理部經(jīng)理；，可豁免“擔任部門經(jīng)理（級）2年以上”條件。　證券從業(yè)資格。金牌投資顧問VP4，且在客戶服務工作中有突出表現(xiàn)；；，服務核心客戶和VIP客戶；（含）以上。理財經(jīng)理一級AAVP1； 2. 參與理財服務團隊服務客戶，維護核心客戶和VIP客戶符合營業(yè)部要求； %（不足1人，可按1人計）；（含）以上。　證券從業(yè)資格；投資咨詢資格，未取得投資咨詢資格者不得入職AVP3級（含）或以上級別。　；、持續(xù)改進能力和創(chuàng)新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。高級營銷經(jīng)理二級AVP2；%。營銷經(jīng)理助理二級渠道營銷崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或?qū)W位。　；。高級營銷經(jīng)理一級AVPAVP3；（首次入級按照2010年8月底數(shù)據(jù)）；%。AVPAVP3能夠完成營業(yè)部下達的市場營銷部門的考核目標。　熟悉金融、經(jīng)濟、管理、法律等知識，精通市場營銷方面的專業(yè)知識和法規(guī)規(guī)定。（三）新入職員工：應屆專科畢業(yè)生首次入A1職等；應屆大學本科（含雙學士）畢業(yè)生首次入A2職等；應屆碩士畢業(yè)生首次入AVP1職等。（2）崗位入級指標：根據(jù)崗位職責要求給予職級區(qū)間，由分公司總經(jīng)理根據(jù)崗位基本要求、崗位業(yè)績條件、員工實際工作能力和績效考核情況組織入級，并根據(jù)每年履職及考核情況進行調(diào)整。即：先根據(jù)分公司綜合標準評價結(jié)果確定總經(jīng)理職級職等，再根據(jù)分公司總經(jīng)理上年度績效考核結(jié)果進行職等或薪檔的調(diào)整。具體由代表處主任按照代表處副主任的履職情況和年度考核結(jié)果確定。（2）崗位入級指標：根據(jù)崗位職責要求給予職級區(qū)間，除按照特殊入級標準入級的人員和有直接收入承諾的投資顧問崗以外，營業(yè)部總體入VP職級人員比例為35%（含）以內(nèi)，前后臺人員職級比例應保持均衡；AVP及以下職級不直接設置控制比例，由證券營業(yè)部總經(jīng)理根據(jù)崗位基本要求、崗位業(yè)績條件、員工實際工作能力和績效考核情況定級，并根據(jù)每年履職及考核情況進行調(diào)整。財務經(jīng)理、技術經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)理要按照崗位工作要求履職，業(yè)務工作及重大事項直接向營業(yè)部總經(jīng)理和公司本部職能歸口管理部門報告。2. 部門編制及崗位證券營業(yè)部人員編制與分類掛鉤，總編制數(shù)和運行管理部人員編制數(shù)按照指導編制確定，從嚴控制。（3） 公司分支機構(gòu)之間調(diào)動的，若調(diào)動后對應職級提高的，第一年按其原職等調(diào)高一個職等入級；第二年及以后按其所任職機構(gòu)的實際績效結(jié)果予以確定。具體規(guī)則如下表：分 類分類折算分值分類中排名高于90分位數(shù)的加分值備 注A302加分不再乘權(quán)重，直接加分。（2）E/F類服務部升級證券營業(yè)部：設立不滿2年的，其總經(jīng)理可入D1職等，副總經(jīng)理可入SVP1職等，再根據(jù)考核調(diào)整標準進行職等或薪檔的調(diào)整；從第3年開始按照一般證券營業(yè)部入級標準入級。充分體現(xiàn)市場化指導思想和要求，與業(yè)績考核直接掛鉤。中國銀河證券股份有限公司分支機構(gòu)人員職務職級管理暫行規(guī)定根據(jù)《中國銀河證券股份有限公司職務職級管理辦法》和經(jīng)紀業(yè)務管理相關規(guī)定，結(jié)合現(xiàn)階段分支機構(gòu)職責定位，制定本暫行規(guī)定。（二）專業(yè)化原則。（3）設立不滿2年（含籌建期）的異地搬遷、新設及處于籌建期的證券營業(yè)部：其正、副總經(jīng)理先按照當?shù)刈C券營業(yè)部正、副總經(jīng)理平均職等確定職級區(qū)間，再根據(jù)考核調(diào)整標準進行職等或薪檔的調(diào)整；從第3年開始按照一般證券營業(yè)部入級標準入級。B201C15D10E8F5②業(yè)績增長性：即證券營業(yè)部上一年度股基市占率增長情況。若調(diào)動后對應職級降低的，原則上第一年保留其原職等不變，并兼顧其以往年度的績效考核情況；第二年若完成公司要求的業(yè)績指標，可維持原職等，否則降低一個職等；第三年及以后按其所任職機構(gòu)的實際績效結(jié)果予以確定。市場營銷部和理財服務部