分支機構人員職務職級管理暫行規定(完整版)

　　

【正文】 管理服務人員編制數與業務規模掛鉤。（3）管理考核。從公司外部招聘的新業務骨干，第一年在其擬任崗位的職級區間內，可根據人才引進的協商談判情況及其業績承諾定級；第二年及以后根據其在證券營業部的實際績效結果及個人履職考核情況予以定級。（二）其他人員1．入級規則和標準代表處現有專職員工入專業序列，原則上入VPAVP職級，由代表處主任根據崗位基本條件、員工工作業績和考核情況確定；代表處兼職員工按照所在證券營業部崗位入級。（1）綜合標準按照四因素（管理幅度、績效貢獻度、業績增長性、地區競爭度）加權綜合評分，根據分數從高到低排名，分別按照5%、15%、20%、30%、20%、10%的比例確定入級區間，具體見下表：分公司正、副總經理入級標準條 件總經理副總經理綜合評分排名前5%MD2ED1綜合評分排名前520%MD1D5綜合評分排名前2040%ED4D4綜合評分排名前4070%ED3D3綜合評分排名7090%ED2D2綜合評分排名90100%ED1D1分公司正、副總經理如兼任證券營業部總經理，則按照二者入級孰高原則入級。從公司外部招聘的新進人員，第一年在其擬任崗位的職級區間內，根據人才引進的協商談判情況及其業績承諾定級；第二年及以后根據其在分公司的實際績效結果及個人履職考核情況予以確定。（四）分支機構每年1季度要根據上一年度員工績效考核結果，完成崗位職級調整和報備。　；；,或在行業內具有可查證的良好業績。團隊管理崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或學位。高級營銷經理二級AVP2；（首次入級按照2010年8月底數據）；%。 　；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。　證券從業資格，以及監管部門規定的營銷工作須具備的相關營銷資格，如：基金營銷資格等。營銷經理一級AVP1；%。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP5（含）以上，或帶領理財服務團隊服務核心客戶和VIP客戶，人均服務量達800戶（含）以上；%（不足1人，可按1人計）；（含）以上。　、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業知識和法規規定；。理財經理二級A2參與理財服務團隊服務客戶，能夠完成營業部下達的客戶服務任務。資深投資顧問二級VP3，且在客戶服務工作中有突出表現；；，服務核心客戶和VIP客戶；（含）以上。　熟悉金融、經濟、管理、法律等知識，熟練掌握運行管理崗位需具備的專業知識和操作技能并具備較強的文字能力和溝通協調能力。；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。　；；、熟練處理技術崗位的相關事務。　；。　；。　了解金融、經濟、管理、法律等知識，掌握柜臺業務的專業知識和法規規定。　證券從業資格。見習行政助理二級出納崗專業序列基本要求 歷具有大學本科及以上學歷或學位（在公司已經工作3年及以上人員可根據實際情況適當放寬）。業務經理助理一級A1能夠完成營業部下達的各項出納工作任務。AVP2很好完成代表處布置的各項任務。部門經理 SVP SVP5；%；（以后年度按照月均值考核）。　；。營銷經理助理招聘培訓崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或學位。高級營銷經理二級VP2；（以后年度按照月均值考核）。金牌營銷經理VP4；（以后年度按照月均值考核）；%；%（以后年度按照月均值考核）。　；；。3合規審查對重大事項和業務決策、文件合規審查工作，具體包括：1. 制定營業部業務合規審查實施細則； 2. 按程序審查營業部業務報告、文件，向營業部提供合規意見、建議；3. 對審查事項涉及的法規問題向公司總部咨詢； 4. 監督營業部對合規審查意見的落實情況，對未落實情況向上級單位匯報； 5. 與合規審查有關的其他工作。B崗位名稱/編號崗位基礎任職資格及條件最低學歷要求財會相關專業大學本科以上學歷相關證書要求會計證、證券從業資格證書；具有助理會計師及以上專業資格或具有CPA等專業證書相關工作經驗具有2年以上財會工作經驗，熟悉金融企業財務管理、會計核算、經濟法規等相關知識。6客戶交易結算資金日常核對及賬務處理二級清算與三級清算對賬資料查詢及打印（1）打印交易柜臺三級清算數據；（2）。證券營業部技術經理崗位說明書崗位基本資料工作報告關系日常行政事務向證券營業部運行管理部經理報告；業務工作及重大事項要按照崗位工作要求履職，可直接向證券營業部總經理和公司本部信息技術部報告。5證券營業部電子設備采購和管理協助證券營業部，完成電子設備的采購和管理工作，具體包括：協助制定本營業部的電子設備采購年度預算；協助完成本營業部的電子設備采購流程；協助完成本營業部的電子設備的實物管理。8其他工作營業部、公司信息技術部部等相關部門安排的其他與技術相關工作，具體包括：接受監管部門或公司本部的信息技術系統安全等方面的檢查工作；按照監管部門或公司要求，反饋相應的調查材料；學習監管部門或公司有關信息技術系統的制度和規定；根據監管部門或公司有關信息技術系統的制度和規定，制定本營業部的具體信息技術系統的辦法或流程；結合實際業務提出本營業部技術改造需求；為公司信息技術系統的發展，積極獻言獻策。崗位名稱/編號證券營業部技術經理崗崗位基礎任職資格及條件最低學歷要求具有大學本科及以上學歷或學位（在公司已經工作3年及以上人員可根據實際情況適當放寬），原則上為計算機相關專業。自有資金數據上報賬務處理賬務核對及過賬7財務印章的使用與管理保管財務專用章；對印章使用情況進行登記。崗位職責序號工作職責主要內容1日常費用支出的審核與核算對原始憑證進行審核（1）通過網上或電話逐筆查詢發票的真偽；（2）審核發票等原始單據是否符合國家稅務部門的相關規定；（3）審核費用支出是否在營業部預算范圍內并符合公司規定標準； （4）審核劃款、報銷手續是否已履行其內部審批程序；（5）檢查相關合同、簽報、費用支出申請單等書面批準文件是否齊全；（6）對不符合規定的票據，不予受理；發現重大違規違紀問題，及時報告本單位負責人及計劃財務部。5合規咨詢對營業部全體員工和證券經紀人的合規咨詢工作，具體包括：1. 制定本營業部的合規咨詢實施細則；2. 接受營業部員工及經紀人的合規咨詢，并做好咨詢記錄；3. 對經紀業務合規問題進行答復；4. 向公司相關部門反映咨詢中所涉及的意見、建議和投訴；5. 追蹤意見、建議和投訴的處理、落實情況；6. 整理咨詢記錄，提出業務的改進建議；7. 對疑難問題向公司總部咨詢；8. 與合規咨詢有關的其他工作。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP4，為分公司創造良好的經營管理環境；、證照、固定資產等管理規范有序，未出現重大風險；高級行政經理一級VP3很好完成公司下達的行政管理工作的考核目標，為分公司創造良好的經營管理環境。高級營銷經理二級VP2；（以后年度按照月均值考核）；%（以后年度按照月均值考核）。營銷經理二級AVP3AVP1不符合工作經驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或實際考核情況入該區間職等。　、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業知識和法規規定；；、協調能力。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP5，且在分公司內部考核中排名前20%；（以后年度按照月均值考核）。SVP3；%；（以后年度按照月均值考核）。附件3 分公司人員任職基本條件（除正、副總經理）部門崗位序列資格指標及對應職級具體內容職位名稱市場營銷部市場營銷部部門經理營銷序列基本要求 歷具有大學本科及以上學歷或學位（在公司已經工作3年及以上人員可根據實際情況適當放寬）。　證券從業資格。　、經濟、管理、法律等知識，掌握出納工作專業知識和法規規定；。　；。　；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標AVPAVP2；；%（不足1人，可按1人計）。　職級標準及相應關鍵績效指標AVPAVP1出色協助完成信息技術部和營業部下達的技術保障任務目標，且在部門內部考核中排名前50%。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP5VP1，且表現突出；（不可抗力造成的除外）；未受到監管部門及公司關于信息技術和機房方面的批評或處罰；3. 在營業部內部考核中排名前35%（不足1人，可按1人計）；，最高入VP1；任技術經理時間不滿2年的最高入VP2。 高級業務經理一級AVPAVP3；，或在公司工作3年以上，或工作2年以上（含2年）且在公司工作不滿3年的碩士生；。高級業務經理一級AVPAVP3； %。　；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。高級投資顧問一級VP1，且在客戶服務工作中有突出表現；；，服務核心客戶和VIP客戶；（含）以上。證券從業資格；投資咨詢資格。　；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。VP3（含）以上，或帶領團隊理財服務團隊服務核心客戶和VIP客戶，人均服務量達400戶（含）以上；%（不足1人，可按1人計）；理財服務部（含）以上。營銷經理助理一級A1能夠在指導下協助完成營業部下達的渠道營銷任務目標。　；。金牌營銷經理VP1；%；%（不足1人，可按1人計）。營銷經理二級AA2能夠完成營業部下達的團隊管理考核目標。　、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業知識和法規規定；。　職級標準及相應關鍵績效指標VP VP5；（首次入級按照2010年8月底數據）；%；%（不足1人，可按1人計）。本規定自2010年1月1日起施行。3． 薪檔調整分公司員工在上年度內部考核排名中進入前10%（不足1人，可按1人計）且入職等與上年度相同的，可調高1個薪檔（到該職等的最高薪檔為止）。具體分值如下表：所轄營業部部均分類折算分值部均股基市占率加分值備 注A10%（含）以上2加分不再乘權重，直接加分。代表處人員職務職級任職基本條件（除代表處正