分支機構人員職務職級管理暫行規定(已改無錯字)

　　

【正文】 從業資格。　了解金融、經濟、管理、法律等知識，掌握柜臺業務的專業知識和法規規定。　；。　；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標AVPAVP2，且表現突出；%（不足1人，可按1人計）。柜員一級AVP1；%。柜員二級AA2；%。見習柜員一級A1能夠完成所負責的柜臺業務任務。見習柜員二級運行管理部行政管理崗操作序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或學位。　證券從業資格。　熟悉金融、經濟、管理、法律等知識，精通行政管理方面的專業知識和法規規定。　；。　；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標AVPAVP2，且表現突出；%（不足1人，可按1人計）。行政助理一級AVP1；%。行政助理二級AA2；%。見習行政助理一級A1能夠完成所負責的行政管理工作。見習行政助理二級出納崗專業序列基本要求 歷具有大學本科及以上學歷或學位（在公司已經工作3年及以上人員可根據實際情況適當放寬）。　證券從業資格。　、經濟、管理、法律等知識，掌握出納工作專業知識和法規規定；。　；。；，工作積極主動、上進心強；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標AVPAVP2；%（不足1人，可按1人計）。業務經理一級AVP1；%。業務經理二級AA2；%。業務經理助理一級A1能夠完成營業部下達的各項出納工作任務。業務經理助理二級附件2 代表處人員任職基本條件（除正、副主任）崗位序列資格指標及對應職級具體內容職位名稱代表處專職人員專業序列基本要求 歷具有大學本科及以上學歷或學位（在公司已經工作3年及以上人員可根據實際情況適當放寬）。　證券從業資格。　、經濟、管理、法律等知識；、協調能力。　；。　；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標VP VP5VP1，且表現突出；；未受到監管部門及公司關于合規方面的批評或處罰；、證照、固定資產等管理規范有序，未出現重大風險；%（不足1人，可按1人計）。高級業務經理/業務經理AVPAVP3；；未受到監管部門及公司關于合規方面的批評或處罰；、證照、固定資產等管理規范有序，未出現重大風險。AVP2很好完成代表處布置的各項任務。AVP1能夠完成代表處布置的各項任務。附件3 分公司人員任職基本條件（除正、副總經理）部門崗位序列資格指標及對應職級具體內容職位名稱市場營銷部市場營銷部部門經理營銷序列基本要求 歷具有大學本科及以上學歷或學位（在公司已經工作3年及以上人員可根據實際情況適當放寬）。　證券從業資格，以及監管部門規定的營銷工作須具備的相關營銷資格，如：基金營銷資格等。　、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷方面的專業知識和法規規定；；、協調能力。　；；,或在行業內具有可查證的良好業績。　；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標DD1；%；（以后年度按照月均值考核）。部門經理 SVP SVP5；%；（以后年度按照月均值考核）。SVP4；%；（以后年度按照月均值考核）。SVP3；%；（以后年度按照月均值考核）。SVP2；（以后年度按照月均值考核）。SVP1；（以后年度按照月均值考核）。營銷策劃崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或學位。　證券從業資格，以及監管部門規定的營銷工作須具備的相關營銷資格，如：基金營銷資格等。　、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業知識和法規規定；；、協調能力。　；。 　；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP5，且在分公司內部考核中排名前20%；（以后年度按照月均值考核）。金牌營銷經理VP4，且在分公司內部考核中排名前20%；（以后年度按照月均值考核）。高級營銷經理一級VP3，且在分公司內部考核中排名前50%；（以后年度按照月均值考核）。高級營銷經理二級VP2；（以后年度按照月均值考核）。營銷經理一級VP1；（以后年度按照月均值考核）。營銷經理二級AVP3AVP1不符合工作經驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或實際考核情況入該區間職等。營銷經理助理招聘培訓崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或學位。　證券從業資格，以及監管部門規定的營銷工作須具備的相關營銷資格，如：基金營銷資格等。　、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業知識和法規規定；；、協調能力。　；。 　；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP5；（以后年度按照月均值考核）。金牌營銷經理VP4；（以后年度按照月均值考核）。高級營銷經理一級VP3；（以后年度按照月均值考核）。高級營銷經理二級VP2；（以后年度按照月均值考核）。營銷經理一級VP1；（以后年度按照月均值考核）。營銷經理二級AVP3AVP1不符合工作經驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或實際考核情況入該區間職等。營銷經理助理渠道營銷崗營銷序列基本要求 歷具有大專及以上學歷或學位　證券從業資格，以及監管部門規定的營銷工作須具備的相關營銷資格，如：基金營銷資格等。　、經濟、管理、法律等知識，掌握市場營銷和投資理財方面的專業知識和法規規定；；、協調能力。　；。　；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP5；（以后年度按照月均值考核）；%；%（以后年度按照月均值考核）。金牌營銷經理VP4；（以后年度按照月均值考核）；%；%（以后年度按照月均值考核）。高級營銷經理一級VP3；（以后年度按照月均值考核）；%；%（以后年度按照月均值考核）。高級營銷經理二級VP2；（以后年度按照月均值考核）；%（以后年度按照月均值考核）。營銷經理一級VP1；（以后年度按照月均值考核）；%（以后年度按照月均值考核）。營銷經理二級AVP3AVP1不符合工作經驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或實際考核情況入該區間職等。營銷經理助理行政管理崗營銷序列基本要求 歷具有大學本科及以上學歷或學位（在公司已經工作3年及以上人員可根據實際情況適當放寬）。　證券從業資格。　熟悉金融、經濟、管理、法律等知識，具備較強的文字能力和溝通協調能力。　；；。　；、持續改進能力和創新能力；、誠實守信，具有奉獻精神。　職級標準及相應關鍵績效指標VPVP4，為分公司創造良好的經營管理環境；、證照、固定資產等管理規范有序，未出現重大風險；高級行政經理一級VP3很好完成公司下達的行政管理工作的考核目標，為分公司創造良好的經營管理環境。高級行政經理二級VP2較好完成公司下達的行政管理工作的考核目標，為分公司創造良好的經營管理環境。行政經理一級VP1能夠完成公司下達的行政管理工作的考核目標。行政經理一級AVP3AVP1不符合工作經驗要求或較高職等績效指標的，按照新員工入級要求或實際考核情況入該區間職等。行政經理助理附件4證券營業部合規經理崗位說明書崗位基本資料工作報告關系證券營業部負責人、地區合規專員崗位工作目標組織本單位的合規管理和風險控制工作，防范和控制違規風險，保障本單位各項經營管理活動的順利進行崗位名稱/編號合規經理崗位基礎任職資格及條件最低學歷要求金融、經濟、管理、法律、計算機專業本科或以上學歷，或者已聘為運行管理部經理相關證書要求獲得公司合規經理崗位資格認證相關工作經驗具有5年以上證券從業工作經驗，2年以上營業部部門經理（總監）及以上任職經歷或者已聘為運行管理部經理專業知識熟悉證券業務、經濟法規、風險管理等相關知識技能要求熟練使用計算機，具備一定的管理能力崗位職責序號工作職責主要內容1合規檢查定期、不定期組織開展營業部各項經營管理的合規檢查工作，具體包括：1. 制定營業部合規檢查實施細則；2. 實施各種形式的合規檢查，向上級單位報告檢查情況；3. 配合監管部門、公司總部的檢查工作，提供信息資料，反饋問題，督促落實整改并反饋整改情況；4. 妥善保管營業部合規檢查工作檔案；5. 其他與合規檢查有關的工作。2合規監控對業務經營和客戶交易行為的合規監控工作，具體包括：1. 協助法律合規部維護、升級監控系統，提出改進功能的需求； 2. 制定監控實施細則，落實本營業部監控工作；3. 向營業部和地區合規專員提交監控報告，及時對上級單位監控發現問題做出反饋； 4. 及時協調營業部處理監控中發現的問題；5. 匯總整理監控中發現的問題和并向營業部提出改進管理建議；6. 通過柜臺系統、客戶服務系統等系統對比分析，及時發現異常情況；7. 追蹤檢查改進管理建議的落實情況； 8. 其他與合規監控有關的工作。3合規審查對重大事項和業務決策、文件合規審查工作，具體包括：1. 制定營業部業務合規審查實施細則； 2. 按程序審查營業部業務報告、文件，向營業部提供合規意見、建議；3. 對審查事項涉及的法規問題向公司總部咨詢； 4. 監督營業部對合規審查意見的落實情況，對未落實情況向上級單位匯報； 5. 與合規審查有關的其他工作。4合規培訓對營業部全體員工和證券經紀人的合規培訓工作，具體包括：1. 調查了解營業部從業人員業務水平、法律意識現狀；2. 編制本營業部合規宣傳和培訓計劃；3. 制定本營業部合規宣傳和培訓方案并組織實施；4. 對合規宣傳和培訓成果進行評估和總結；5. 保管營業部人員培訓檔案；