私募投資基金基金合同范本-文庫吧

【正文】 可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免、不能克服的客觀情況。三、 聲明與承諾（一） 基金投資者的聲明與承諾 其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行該財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。 基金投資者聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。 基金投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應當及時書面告知基金管理人或代理銷售機構(gòu)。 基金投資者承認，基金管理人、基金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保。（二） 基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人承諾按法律法規(guī)的要求對本基金履行相關(guān)的注冊登記備案手續(xù)，對本基金的合法合規(guī)性承擔全部責任。基金管理人保證其已通過要求基金投資者向其或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況，確認認購本基金的投資者符合基金合同所述“合格投資者”條件。基金管理人保證其為合法成立的私募基金管理企業(yè)，已依法履行私募投資基金管理人登記備案手續(xù)，保證其從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員均具備私募基金從業(yè)資格以及符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的資質(zhì)條件。（三） 基金托管人承諾其將依據(jù)本合同及托管協(xié)議的約定，依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)。四、 基金的基本情況（一） 基金的名稱：【私募基金產(chǎn)品名稱】。（二） 基金的運作方式： （三） 基金的投資目標： （四） 基金的存續(xù)期限：本基金的預計存續(xù)期限為 。如本基金存續(xù)期屆滿最后一日為節(jié)假日，則本基金存續(xù)期順延至下一工作日。基金管理人將于提前終止或延期前1個月在基金管理人網(wǎng)站公告，并可由銷售機構(gòu)通過短信和/或郵件向基金份額持有人發(fā)送通知。 （五） 基金份額的面值：。五、 基金份額的發(fā)售與認購（一） 基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象 募集期基金投資人可在募集期內(nèi)的工作日認購本基金，具體由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并以基金管理人的公告為準。基金管理人有權(quán)根據(jù)本基金銷售的實際情況按照相關(guān)程序縮短或延長募集期，此類變更適用于所有銷售機構(gòu)。縮短或延長募集期的相關(guān)信息在基金管理人網(wǎng)站公告，即視為履行完畢縮短或延長募集期的程序。 發(fā)售方式本基金以非公開方式進行募集。本基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。但可以將募集期及其縮短或延長、基金的基本情況、申購、贖回信息在基金管理人網(wǎng)站上公告。本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)，本基金的代銷機構(gòu)為【銷售機構(gòu)名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構(gòu)。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的認購。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并予以公告。 發(fā)售對象本基金僅向合格投資者發(fā)售。 基金募集賬戶募集賬戶與托管賬戶必須分離！基金管理人委托基金運營服務(wù)機構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續(xù)期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。募集賬戶信息如下：賬戶名： 賬 號：開戶行： 大額支付系統(tǒng)行號：（二） 基金份額的認購和持有限額 認購資金應以人民幣貨幣資金形式交付。投資者的認購金額不得低于 萬元人民幣，并可多次認購，募集期內(nèi)追加認購金額應為 萬元的整數(shù)倍。 本基金對單個基金投資者不設(shè)認購金額上限。（三） 基金份額的認購費用本基金認購費率如下： %認購費=認購金額認購費率（四） 認購申請的確認認購申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構(gòu)受理認購申請并不表示對該申請成功的確認，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了認購申請。認購的確認以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。本基金的人數(shù)累計規(guī)模上限為200人。基金管理人在募集期每個工作日，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效認購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認購申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進行認購的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機構(gòu)約定的方式為準。（五） 認購份額的計算方式認購份額=（認購金額+應計利息認購費）247。面值認購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。應計利息為基金投資者認購款在募集期產(chǎn)生的利息，應計利息將折算為基金份額歸基金投資者所有。應計利息金額以注冊登記機構(gòu)確認的為準。（六） 募集期內(nèi)基金投資者資金的管理基金募集期內(nèi)，基金投資者的認購資金將存入專門賬戶進行保管，在基金募集期結(jié)束前，任何機構(gòu)和個人不得動用。六、 基金的成立與備案（一） 基金成立的條件本基金募集期內(nèi)，當全部滿足如下條件時，基金管理人有權(quán)宣布本基金成立： 基金投資者交付的認購金額合計不低于3000萬元人民幣；提請管理人注意 有效簽署本合同并交付認購資金的基金投資者人數(shù)不少于 人（含），累計不超過200人。（二） 基金的成立募集期屆滿，本基金符合基金成立條件的，將全部認購資金劃入托管資金賬戶。基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書。基金管理人于基金成立時在基金管理人網(wǎng)站發(fā)布基金成立公告并向基金持有人發(fā)送基金成立的通知。本基金的成立日期以基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布的公告所載日期為準。（三） 基金的存續(xù)期最低規(guī)模本基金存續(xù)期間，最低規(guī)模不低于 萬元。（四） 基金的備案基金管理人在基金成立后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。（五） 募集失敗的處理方式基金募集期屆滿，本基金不滿足成立條件的，基金管理人應宣布基金募集失敗，基金管理人應當： 以其固有財產(chǎn)承擔因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用。 在募集期屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不得向基金投資者收取任何費用或請求任何報酬。基金募集失敗，投資者應退還所有已簽署的基金認購文件。七、 基金份額的申購、贖回（一） 申購和贖回的場所本基金的銷售機構(gòu)包括直銷機構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構(gòu)，本基金的代銷機構(gòu)為【銷售機構(gòu)名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構(gòu)。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金代銷機構(gòu)，并在基金管理人的網(wǎng)站予以公告。基金投資者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。（二） 申購和贖回的時間基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。本基金開放日分為申購開放日和贖回開放日。基金首次成立，封閉期為6個月。基金成立6個月后，每個月的 日為產(chǎn)品開放日，開放日按照當日公布的凈值進行申購與贖回。如遇節(jié)假日，時間順延。投資者參與申購或提交贖回申請，應按本合同約定的預約申請方式進行。基金管理人可根據(jù)基金運作需求增設(shè)臨時開放日，臨時開放日只允許申購，不允許贖回。具體以基金管理人公告為準。（三） 預約申購與預約贖回基金投資者擬于申購開放日（TM日）申購基金時，應于TM5日至TM日之間向銷售機構(gòu)發(fā)出書面的申購預約。基金份額持有人擬于贖回開放日（TN日）贖回基金時，應于TN5至TN21日之間向銷售機構(gòu)發(fā)出書面的贖回預約。欲申購或贖回的投資者須在預約申購日或預約贖回日的9：3015：00內(nèi)（以下簡稱“預約工作時間”）根據(jù)銷售機構(gòu)的規(guī)定向銷售機構(gòu)及其銷售網(wǎng)點提交書面申請文件。未提交書面申請文件的，銷售機構(gòu)及其銷售網(wǎng)點有權(quán)拒絕投資者的申購或贖回申請。人數(shù)達到上限時的申購預約處理本基金的人數(shù)累計規(guī)模上限為200人。基金管理人在預約有效期每個工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認有效申購預約登記。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的申購預約申請為無效申請。通過代銷機構(gòu)進行申購的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機構(gòu)約定的方式為準。當日的申購、贖回預約申請可以在預約申請當日預約工作時間結(jié)束前撤銷，在預約申請當日預約工作時間結(jié)束后不得撤銷。存續(xù)期間，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他基金管理人認為適當?shù)那闆r，基金管理人經(jīng)提前在其網(wǎng)站上公告，即有權(quán)調(diào)整預約申購日、預約贖回日以及投資者提交書面申請文件的時間。投資者同意基金管理人提前3個工作日在基金管理人網(wǎng)站公告即視為履行了告知義務(wù)。（四） 申購和贖回的原則 “未知價”原則， 基金投資者申購基金時，按照申購申請日（申購開放日）的基金份額凈值為基準計算基金份額。基金份額持有人贖回基金時，按照贖回申請日（贖回開放日）的基金份額凈值為基準計算贖回金額。 “金額認購、份額贖回”原則，基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。 “時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”原則，接受全部基金投資者或基金份額持有人的申購申請，將使的基金投資基金份額持有人累計超過200人時，則在200人范圍內(nèi)，提交申購申請的在先的優(yōu)先予以確認，同時提交申購申請的，則申購金額大的優(yōu)先予以確認。 基金份額持有人贖回基金時，基金管理人按先進先出的原則，按基金投資者認購、申購基金份額的先后次序進行順序贖回。 當日預約的申購與贖回申請可以在銷售機構(gòu)規(guī)定的時間內(nèi)撤銷。基金管理人可根據(jù)本基金運作的實際情況，對上述原則進行調(diào)整。這種情況下，基金管理人應在新的申購、贖回原則開始實施前三個工作日，在基金管理人網(wǎng)站上公告并向基金份額持有人送達前述調(diào)整的通知，以告知基金投資者及基金份額持有人。（五） 申購和贖回的確認 銷售網(wǎng)點受理預約申購申請、預約贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表銷售網(wǎng)點確實收到了預約申請。預約申請是否接受應以管理人的確認為準。 在正常情況下，基金管理人在T+1日內(nèi)對T日（指申購開放日或贖回開放日）申購和贖回申請的有效性進行確認。基金管理人在T+1日對基金投資者申購、基金份額持有人贖回申請的有效性進行確認。基金投資者可在T+2日起至各銷售網(wǎng)點查詢最終確認情況。（六） 申購和贖回款項的支付申購款項的支付。申購采用全額交款和現(xiàn)款支付方式。申購資金應于開放日，按照預約申購的金額全額支付至銷售機構(gòu)指定的銷售歸集賬戶。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額達到銷售機構(gòu)指定的銷售歸集賬戶，則預約申購的申請無效。因無效的預約申購申請而交付的投資款項將于開放日后5個工作日內(nèi)，無利息地退回投資者賬戶。基金份額持有人的贖回申請經(jīng)基金管理人確認后，基金管理人應按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項應自基金份額持有人發(fā)起贖回申請之日起10個工作日內(nèi)支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。（七） 申購和贖回的金額限制基金投資者首次申購金額應不低于 萬元人民幣，基金份額持有人在開放日內(nèi)追加投資進行申購的，追加金額應為 萬元人民幣的整數(shù)倍。 基金份額持有人贖回后持有的基金份額不得低于 萬份，低于 萬份時，基金管理人有權(quán)將該基金份額持有人剩余份額做強制贖回處理。（八） 申購和贖回的費用申購費用本基金申購費率為 %。申購費=申購金額申購費率贖回費用基金管理人依據(jù)基金份額持有人持有基金份額的時間收取贖回費。基金份額持有人持有份額時間不足六個月，則需支付違約贖回費率為 %；如持有剛滿6個月需退出，則需支付贖回費率為 %；如持有超過6個月，則贖回費率為 。贖回費=（贖回價格贖回份額業(yè)績報酬）贖回費率贖回價格為贖回申請日基金份額凈值。贖回費中歸入基金資產(chǎn)部分的比例為贖回費總額的50%,其余部分歸基金管理人。如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績報酬而相應調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少。基金份額持有人的實際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準。（九） 申購份額與贖回金額的計算方式申購份額計算申購份額=（申購金額申購費）247。申購價格申購價格為申購申請對應的開放日基金份額凈值。申購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。贖回金額計算贖回金額=贖回份數(shù)贖回價格贖回費業(yè)績報酬贖回價格為贖回申請對應的開放日基金份額凈值。贖回金額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。如因按本合同的規(guī)定提取業(yè)績報酬而相應調(diào)減了基金份額持有人持有的基金份額數(shù)量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少。基金份額持有人的實際贖回份額由基金管理人根據(jù)該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數(shù)據(jù)為準。（十） 拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理