私募投資基金基金合同范本-wenkub

　

【正文】 辦理私募基金份額注冊登記業務的機構。 銷售機構：指基金管理人及與基金管理人簽訂了基金銷售服務代理協議，受基金管理人委托代為辦理本基金之基金份銷售的機構。 基金投資者：擬投資于本基金的合格投資者，包括個人投資者、機構投資者。 本基金：【私募基金產品名稱】。但基金業協會接受本基金的備案，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性的判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。 訂立本合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。基金管理人以及代銷機構已就基金情況向投資者作出了詳細說明。投資者簽署本風險提示函即表明：投資者已仔細閱讀本風險提示函、基金合同等法律文件，充分理解相關權利、義務、本基金運作方式及風險收益特征，愿意承擔相應的投資風險，委托事項符合投資者業務決策程序的要求；投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾向基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等情況真實合法、完整有效，不存在任何重大遺漏或誤導性陳述，前述信息資料如發生任何實質性變更，投資者應當及時書面告知基金管理人或銷售機構。此外，部分權利可能存在非因基金管理人原因（如債務人、擔保人不配合，法律法規政策限制等）無法實際辦理登記過戶至投資者名下的情況，基金財產可能因此遭受損失。基金持有人不得因本基金投資收益劣于基金管理人及其關聯方管理的其他類似投資產品，而向基金管理人提出任何損失或損害補償的要求。（四） 關聯交易風險：投資人知曉本基金將投資于由基金管理人的關聯方管理的產品或者與基金管理人或其關聯方進行交易，這構成基金管理人與本基金的關聯交易。（二） 基金合同如載有任何預期收益（率）、年化收益（率）、業績比較基準等類似表述的，不代表基金份額持有人最終實際獲取的收益（率），也不構成基金管理人對該等收益（率）作出任何明示或默示的保證。合同編號： 【私募基金產品名稱】基金合同基金管理人：【私募基金管理機構名稱】基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行48 / 50風險提示函尊敬的投資者：投資有風險，當您認購或申購本基金的基金份額時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。基金持有人不得基于任何原因，對于本基金投資于基金管理人及其關聯方管理的產品或者與基金管理人或其關聯方進行交易而造成的損失、收益未達預期或其他責任，向基金管理人主張任何權利。（六） 本基金存續期限為【】。（八） 基金管理人在法律法規及基金合同規定的范圍內履行義務，并為投資者提供標準化服務，不提供投資咨詢等個性化服務。投資者聲明用于認購/申購基金份額的財產為投資者擁有合法所有權或處分權的資產，保證該等財產的來源及用途符合法律法規和相關政策規定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸送、關聯交易及洗錢等情況，投資者保證有完全及合法的權利委托基金管理人和基金托管人進行基金財產的投資管理和托管業務。投資者（自然人簽字或機構蓋章）： 日期： 年 月 日本合同由以下各方訂立：基金份額持有人（基金投資者）：聯系人（機構客戶）：證件（營業執照）名稱：證件（營業執照）號碼：基金管理人：【私募基金管理機構名稱】法定代表人： 住所：通訊地址： 郵政編碼：聯系人： 電話： 傳真：郵箱： 基金托管人：招商銀行股份有限公司北京分行負責人：王慶彬住所：北京市西城區復興門內大街156號通訊地址：北京市西城區復興門內大街156號郵政編碼：100031聯系人： 電話： 郵箱： 目 錄風險提示函 0一、 前言 5二、 釋義 5三、 聲明與承諾 8四、 基金的基本情況 9五、 基金份額的發售與認購 9六、 基金的成立與備案 11七、 基金份額的申購、贖回 11八、 當事人及權利義務 16九、 基金份額的登記 22十、 基金的投資 22十一、 基金的財產 23十二、 指令的發送、確認與執行 24十三、 交易及清算交收安排 27十四、 基金財產的估值與會計核算 28十五、 基金的費用與稅收 33十六、 基金的收益分配 35十七、 報告義務 36十八、 風險揭示 37十九、 基金份額的非交易過戶、交易、凍結、解凍及質押 39二十、 基金合同的成立、生效及簽署 41二十一、 基金合同的變更、終止 41二十二、 清算程序 42二十三、 違約責任 43二十四、 通知與送達 44二十五、 法律適用和爭議的處理 44二十六、 基金合同的效力 45二十七、 其他事項 45一、 前言訂立本合同的目的、依據和原則： 為設立《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）規定的非公開募集證券投資基金，明確基金各方當事人的權利義務、規范本基金的運作、保護基金份額持有人的合法權益，依據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規的有關規定（以下簡稱“相關法律法規”），訂立本合同。 本合同是約定本合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與本合同相沖突，均以本合同為準。 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 私募基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。 基金管理人：【私募基金管理機構名稱】。包括基金管理人、【銷售機構名稱】 及基金管理人指定的其他銷售代理機構。本基金的注冊登記機構為【注冊登記機構名稱】。1 工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。2 基金財產：基金投資者/基金份額持有人因認購/申購本基金的基金份額而交納的款額所形成的財產。2 證券交易資金賬戶：基金托管人為基金財產在證券經紀機構下屬的證券營業部開立的證券交易資金賬戶，用于基金財產證券交易結算資金的存管、記載交易結算資金的變動明細以及場內證券交易清算。2 基金資產總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產的價值總和。3 募集期：指本基金的基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間，時間為 ，但基金管理人可根據基金份額的認購情況，決定延長或縮短募集期。3 贖回：指在基金開放日，基金投資者按照本合同的規定將本基金份額兌換為現金的行為。 基金投資者確認其符合基金合同所述“合格投資者”條件，承諾其向基金管理人或代理銷售機構提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導。基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，不保證基金財產一定盈利，也不保證最低收益。（三） 基金托管人承諾其將依據本合同及托管協議的約定，依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產。基金管理人將于提前終止或延期前1個月在基金管理人網站公告，并可由銷售機構通過短信和/或郵件向基金份額持有人發送通知。縮短或延長募集期的相關信息在基金管理人網站公告，即視為履行完畢縮短或延長募集期的程序。本基金的銷售機構包括直銷機構（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機構，本基金的代銷機構為【銷售機構名稱】，以及基金管理人指定的其他代銷機構。 基金募集賬戶募集賬戶與托管賬戶必須分離！基金管理人委托基金運營服務機構開立募集賬戶，該賬戶僅用于本基金募集期間和存續期間認購、申購和贖回資金的歸集與支付。（三） 基金份額的認購費用本基金認購費率如下： %認購費=認購金額認購費率（四） 認購申請的確認認購申請受理完成后，不得撤銷。基金管理人在募集期每個工作日，按照“時間優先、金額優先”的原則確認有效認購申請。面值認購份額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。六、 基金的成立與備案（一） 基金成立的條件本基金募集期內，當全部滿足如下條件時，基金管理人有權宣布本基金成立： 基金投資者交付的認購金額合計不低于3000萬元人民幣；提請管理人注意 有效簽署本合同并交付認購資金的基金投資者人數不少于 人（含），累計不超過200人。本基金的成立日期以基金管理人在其網站發布的公告所載日期為準。 在募集期屆滿后30日內返還基金投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回。本基金開放日分為申購開放日和贖回開放日。投資者參與申購或提交贖回申請，應按本合同約定的預約申請方式進行。基金份額持有人擬于贖回開放日（TN日）贖回基金時，應于TN5至TN21日之間向銷售機構發出書面的贖回預約。基金管理人在預約有效期每個工作日可接受的人數限制內，按照“時間優先、金額優先”的原則確認有效申購預約登記。存續期間，若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他基金管理人認為適當的情況，基金管理人經提前在其網站上公告，即有權調整預約申購日、預約贖回日以及投資者提交書面申請文件的時間。 “金額認購、份額贖回”原則，基金申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。基金管理人可根據本基金運作的實際情況，對上述原則進行調整。 在正常情況下，基金管理人在T+1日內對T日（指申購開放日或贖回開放日）申購和贖回申請的有效性進行確認。申購采用全額交款和現款支付方式。基金份額持有人的贖回申請經基金管理人確認后，基金管理人應按規定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項應自基金份額持有人發起贖回申請之日起10個工作日內支付至基金份額持有人指定的銀行賬戶。申購費=申購金額申購費率贖回費用基金管理人依據基金份額持有人持有基金份額的時間收取贖回費。如因按本合同的規定提取業績報酬而相應調減了基金份額持有人持有的基金份額數量，則基金份額持有人的實際可贖回基金份額將減少。申購份額保留到小數點后2位，小數點后第3位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產。基金份額持有人的實際贖回份額由基金管理人根據該基金份額持有人提交的贖回申請和其實際可贖回份額確定，具體以基金管理人確定的數據為準。基金管理人決定暫停接受全部或部分申購申請時，應當以基金管理人網站公告的形式告知基金投資者。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回金額占已接受的贖回總金額的比例將可支付金額分配給贖回申請人，其余部分在后續工作日予以支付。 巨額贖回的處理方式如贖回開放日提出的贖回申請構成巨額贖回，基金管理人可根據情況適當延期贖回款項支付時間，最長不應超過30個工作日。 巨額贖回延遲支付的通知當發生巨額贖回并且基金管理人決定延期支付贖回款項時，基金管理人應當以在基金管理人網站的公告形式通知基金份額持有人。 基金份額持有人的義務（1） 認真閱讀并遵守本合同；（2） 交納購買基金份額的款項及本合同規定的費用；（3） 在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者終止的有限責任；（4） 及時、全面、準確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等基本情況；（5） 向基金管理人或銷售機構提供法律法規規定的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機構進行的盡職調查；（6） 不得違反本合同的規定干涉基金管理人的投資行為；（7） 不得從事任何有損本基金及其他基金份額持有人、基金管理人管理的其他資產及基金托管人托管的其他資產合法權益的活動（8） 申購、贖回、分配等基金交易過程中因任何原因獲得不當得利的，應予返還；（9） 按照本合同的約定承擔管理費、托管費、業績報酬以及因基金財產運作產生的其他費用；（10） 保守商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等；（11） 保證投資資金的來源合法，主動了解本基金的的風險收益特征，自行承擔投資風險；（12） 相關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。（23） 國家有關法律法規、監管機構及本合同規定的其他義務。除法律法規、本合同及其他有關規定另有要求外，不得向他人泄露；（15） 根據法律法規、本合同及托管協議的規定監督基金管理人的投資運作，基金托管人發現基金管理人的劃款指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反本合同及托管協議規定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人；基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的劃款指令違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反本合同及托管協議規定的，應當立即通知基金管理人；（16） 國家有關法律法規、監管機構、本合同及托管協議規定的其他義務。十、 基金的投資據實調整本基金的投資經理由基金管理人指定。（四） 投資策略（五） 投資限制本基金財產的投資組合應遵循以下限制： 由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規模變動等基金管理人之外的原因導致的投資比例不符合本合同約定的投資限制，為被動超標。 從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動。基金管理人、