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證券從業市場基礎知識考前預測題及答案(存儲版)

2026-07-29 06:03上一頁面

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【正文】的運作系統——集中競價交易系統、大宗交易系統、固定收益證券綜合電子平臺。樣本調整設置緩沖區，排名在240名內的新樣本優先進入，排名在360名之前的老樣本優先保留。　　　　證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保。　　　　我國《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高于基金凈資產的30%，而不是20%。風險不等于損失，高風險的股票可能給投資者帶來較大損失，也可能帶來較大的預期收益。　　　　本題考查債券所規定的資金借貸雙方的權責關系，主要有三點，即選項ABD。　　　　本題考查公司型基金。　　　　本題考查金融衍生工具的基本特性。　　　　本題考查利率期權合約。　　　　決定債券再投資收益的主要因素——債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。選項ABCD都正確。選項ABCD都正確。　　　　本題考查機構投資者中的社保基金。注意是“期貨”，而不是“期權”。股票應具備《公司法》規定的有關內容，如果缺少規定的要件，股票就無法律效力。　　　　本題考查外資股的概念。　　　　本題考查財務公司債券。題干表述正確。基金托管人通常由有實力的商業銀行或信托投資公司擔任。　　　　金融現貨交易的對象是某一具體形態的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約。題干表述正確。　　　　股票退市風險警示的處理措施之一是在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣。題干表述正確。　　　　本題考查資產評估機構申請證券評估資格不應存在的情形。　　.，　　本題考查證券投資者保護基金的運用。　　　　本題考查證券登記結算制度中的結算證券和資金的專用性制度。情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3～12個月，或者吊銷其執業證書的處罰。　　　　本題考查內幕信息的概念。題干表述正確。　　　　股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。　　　　本題考查主板市場。題干表述正確。　　　　本題考查遠期交易。題于表述正確。外國債券的特點是債券發行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發行市場則屬于另一個國家。　　　　本題考查金融債券。　　　　本題考查股息率可調整優先股票。題干表述正確。　　　　本題考查中國證券市場發展史。中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。選項A屬于年度報告的內容。　　　　本題考查合規總監的履職保障——獨立性、知情權、必要的工作條件。　　　　本題考查股票價格指數的編制步驟。　　　　本題考查滬深300股指期貨的主要交易規則。　　　　本題考查基金資產估值的暫停。　　(：　　本題考查國際債券的種類一一外國債券和歐洲債券。公司經營狀況好壞可通過公司治理水平與管理層質量、公司競爭力、財務狀況、公司改組或合并來分析。股票本身沒有價值，所以選項A錯誤。除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為區域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監管要求的多樣性。　　　　違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施。選項A屬于集合資產管理業務的特點。原則上指數成分股每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整。　　　　股票發行時詢價對象應承諾獲得網下配售的股票持有期限不少于3個月。　　　　以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。　　　　證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務。　　　　可交換債券與可轉換債券的相同之處是發行要素。流通市場發達，債券容易變現，長期債券較能被投資者接受。股票及其他有價證券的理論價格是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。　　　　本題考查新中國的證券市場。證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的發行主體，主要包括公司(企業)、政府和政府機構。()　　　　　　，由中國證券業協會責令改正。()　　　　　　。()　　　　　　，其中用于回購的債券包括國債、中央銀行票據、政策性金融債券和企業中期票據。()　　　　　　。()　　　　　　，與風險成反比。()　　　　　　《上市公司證券發行管理辦法》，可轉換公司債券的適用法規是《公司債券發行試點辦法》。()　　　　　　，再貼現率的下降不一定使市場利率隨之下降，股票價格相應提高。()　　　　　　，西歐就已有了證券的發行與交易。　　　　　　C.“三公”原則　　　　，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送記載下列()內容的中期報告，并予以公布。　　　　　　，并作必要的修正　　　　()。　　　　　　　　　　，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區別是()。　　　　　　　　　　()。　　，對其未來收益會有一個預期，但真正實現的收益可能會高于或低于原先的預期　　　　，高風險的股票會給投資者帶來較大損失　　，就必須提供更高的預期收益　　，正確的是()。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。　　　　　　　　　　、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，嚴重損害股東或者其他人利益，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。　　，一般為6月初和12月初實施調整　　%　　　　，排名在360名內的新樣本優先進入，排名在240名之前的老樣本優先保留　　()。　　　　　　　　　　，只有在香港上市的()發行過二級存托憑證。　　　　　　　　　　《貨幣市場基金管理暫行規定》的規定，對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應當()進行收益分配。　　　　、商業銀行股權資本之后　　　　、先于商業銀行股權資本的債券　　()　　　　　　　　　　，允許上市公司一次核準，分次發行，即定下發行計劃總額之后，可以在當年到()個月之內根據需要不斷進行籌資，使企業、公司能夠更靈活地安排，以滿足公司籌資的需要。　　　　　　　　　　()。　　　　　　　　　　，美國國會通過()，標志著金融業分業制度的終結。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。　　　　　　　　　　()。　　　　　　　　　　()。　　　　　　　　　　、債券具有一定的區別，下列表述錯誤的是()。　　，逐步實現利率自由化　　，允許各金融機構業務交叉、互相自由滲透，鼓勵銀行綜合化發展　　　　，放寬對資本流動的限制　　()為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。　　　　　　　　　　()。　　　　　　　　　　()。　　　　　　　　　　《證券法》規定：“證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡

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