私募投資基金管理暫行辦法起草說明(存儲版)

　　

【正文】 款項支付時間可適當(dāng)延長，最長不應(yīng)超過15個工作日。私募基金管理人對轉(zhuǎn)讓后的基金份額按照中國基金業(yè)協(xié)會要求進(jìn)行重新份額登記。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）制作調(diào)查問卷，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，向符合法律法規(guī)規(guī)定的合格投資者非公開募集資金；（4）制作風(fēng)險揭示書，向投資者充分揭示相關(guān)風(fēng)險；（5）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)。（13）按照本合同的約定計算并向基金份額持有人報告基金份額凈值。（21）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)。（8）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定復(fù)核私募基金管理人編制的私募基金定期報告，并定期出具書面意見。（15）按照私募基金合同約定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對?；鸱蓊~持有人大會日常機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成和更換程序應(yīng)由本合同約定?，F(xiàn)場開會。在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：（1）會議召集人按本合同約定向基金份額持有人進(jìn)行會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)進(jìn)行相關(guān)提示性通知；（2）召集人按本合同約定通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。私募投資基金合。議事程序（1）現(xiàn)場開會在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第八條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。（二）日常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照本合同的約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：（1）召集基金份額持有人大會；（2）提請更換基金管理人、基金托管人；（3）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動；私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）（4）提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；（5）本合同約定的其他職權(quán)。（13）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求的保存期限，保存私募基金投資業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、交易記錄及其他相關(guān)資料。6）根據(jù)本合同約定復(fù)核私募基金份額凈值。（3）按照基金合同的約定，依法保管私募基金財產(chǎn)。（19）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。（11）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（10）以管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?1）選擇、更換會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（12）在符合國家相關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。（九）基金份額的轉(zhuǎn)讓（如有）在本基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人可以轉(zhuǎn)讓其持有的全部或部分基金份額，但受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓完成后，本基金份額持有人總?cè)藬?shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人。巨額贖回的處理方式出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)狀況決定接受全額贖回或部分贖回。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金份額持有人?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)和本合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)低認(rèn)購費(fèi)率、申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或調(diào)整收費(fèi)方式?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場情況，合理調(diào)整對認(rèn)購、申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提前3個工作日告知基金份額持有人。投資者贖回申請成交后，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向基金份額持有人支付贖回款項，贖回款項在自受理基金份額持有人有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內(nèi)劃往基金份額持有人銀行賬戶。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。（二）申購與贖回的開放日和時間 本基金贖回開放日為。（二）基金成立的條件私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）本基金初始募集期限屆滿，符合下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)：基金份額持有人人數(shù)不超過200人，基金的初始財產(chǎn)合計不低于[ ]萬元人民幣且不超過[ ]億元人民幣，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。并在備注中注明：“XX（投資者姓名）認(rèn)購私募投資基金”。投資者應(yīng)在本合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額。委托人在初始募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)用），并可多次認(rèn)購，初始募集期間追加認(rèn)購金額應(yīng)為1萬元的整數(shù)倍。募集方式本基金由基金管理人以非公開募集的方式自行銷售或委托基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行募集基金不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)不得低于萬元人民幣，且不得超過[ ]億元人民幣。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。2信息披露義務(wù)人：指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）規(guī)定的具有信息披露義務(wù)的法人和其他組織。1初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。投資說明書：指《投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。目錄一、前言...........................................................................................................................................1二、釋義...........................................................................................................................................1三、聲明與承諾...............................................................................................................................3四、基金的基本情況.......................................................................................................................4五、私募基金的募集.......................................................................................................................5六、私募基金成立的備案...............................................................................................................7七、私募基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓...............................................................................................8八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).................................................................................................................13 九基金份額持有人大會及日常機(jī)構(gòu).............................................................................................18十、基金份額的登記.....................................................................................................................23十一、基金的投資.........................................................................................................................24十二、投資經(jīng)理的指定與變更.....................................................................................................25十三、基金的財產(chǎn).........................................................................................................................25十四、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.................................................................................................27十五、基金財產(chǎn)的估值和會計核算.............................................................................................30十六、基金的費(fèi)用與稅收.............................................................................................................32十七、基金的收益分配.................................................................................................................33十八、信息披露與報告.................................................................................................................34十九、風(fēng)險揭示.............................................................................................................................37二十、基金合同的效力、變更、解除與終止.............................................................................39 二十一、基金的清算程序.............................................................................................................40 二十二、違約責(zé)任.........................................................................................................................42 二十三、法律適用和爭議的處理.................................................................................................43 二十四、通知和送達(dá).....................................................................................................................44 二十五、其他事項.........................................................................................................................44私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）一、前言一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確