國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)戰(zhàn)略(doc54)-質(zhì)量檢驗(專業(yè)版)

　　

【正文】 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 27 二、新體系的設(shè)計 新型的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系由基本體系和推行體系兩部分組成。新體系中的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)能降低交易成本，消除經(jīng)銷商 16 對于產(chǎn)品而言，政府最關(guān)心安全，用戶最關(guān)心性能（質(zhì)量），制造商最關(guān)心成本，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是三方利益的統(tǒng)一。 就現(xiàn)有基礎(chǔ)來看，截止到 2020 年底，我國已經(jīng)發(fā)布的覆蓋了各個領(lǐng)域的20206 項國家標(biāo)準(zhǔn)， 30000 多項 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)， 10000 多項地方標(biāo)準(zhǔn)，近百萬項企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)有的 248 個各類專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會， 320 個分技術(shù)委員會以及總數(shù)達 27800 人的委員 是我們建設(shè)新體系的最寶貴的資源。標(biāo)準(zhǔn)化團體通過標(biāo)準(zhǔn)版權(quán)、銷售標(biāo)準(zhǔn)文本和相關(guān)服務(wù)，取得經(jīng)濟回報。產(chǎn)品是否符合技術(shù)法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定需要通過合格評定來證明。 第四，表現(xiàn)在建立利益回報機制，主要通過版權(quán)、出版發(fā)行、文本銷售以及相關(guān)服務(wù)等方式來實現(xiàn)。這種管理體制具有以下特點： 1．政府授權(quán)并委托標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會或標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會統(tǒng)一管理、規(guī)劃和協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化事務(wù)，政府 負責(zé)監(jiān)管和財政支持。 歐盟批準(zhǔn)公布了 24 個新指令，涵蓋數(shù)千種重要工業(yè)產(chǎn)品，其中 21 個指令對加貼 CE 標(biāo)志作出規(guī)定。英國標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會（ BSI）、法國標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會（ AFNOR）、德國標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會（ DIN）都是國家法律、法令、協(xié)議認可、授權(quán)的國家標(biāo)準(zhǔn)化機構(gòu)。由 AFNOR 總會長批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)為試行標(biāo)準(zhǔn)，試行期為 5 年。然而，我國現(xiàn)行的標(biāo)準(zhǔn)及其體制與 WTO/TBT 協(xié)議的要求差距較大，這樣，解決有關(guān)遵守規(guī)則、信守承諾、推進出口和貿(mào)易保護等問題就成為當(dāng)前改革的焦點。 2．對 建立技術(shù)性貿(mào)易措施 的影響 加入 WTO 以后，我國的 關(guān)稅 將逐年降低，進口配額和許可證制度等非關(guān)稅措施逐步弱化和消除 ， 因此 標(biāo)準(zhǔn) 將 成為阻擋外國產(chǎn)品進入 我國市場的主要工具。 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 11 標(biāo)準(zhǔn)簽約制造的現(xiàn)象。 行業(yè)管理與地域管理范圍交叉，不同行業(yè)之間的管理范圍也交叉，由于標(biāo)準(zhǔn)的強制性就使得標(biāo)準(zhǔn)往往成為部門和地方利益保護的一種形式。 2020 年我國國家標(biāo)準(zhǔn)的補助經(jīng)費是 1 億元人民幣，如果具體落實到每個標(biāo)準(zhǔn)項目，平均一項標(biāo)準(zhǔn)的補助經(jīng)費不足 8000 元人民幣，連一個審查會的費用都不夠。根據(jù)現(xiàn)行的國家生鮮奶收購標(biāo)準(zhǔn)，國家一級奶中的微生物指標(biāo)應(yīng)小于等于 50萬個 /毫升，而當(dāng)今美國、加拿大等國收奶時規(guī)定，如牛奶中微生物超過 5萬 /毫升，就要從嚴(yán)處罰。 （ 2）標(biāo)準(zhǔn)之間不協(xié)調(diào)，甚至互相矛盾。我國現(xiàn)有各類專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會 248 個，分技術(shù)委員會320個，委員總數(shù)達 27800人。這一時期國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的主要特征是：標(biāo)準(zhǔn)的制修訂仍以計劃為主導(dǎo)，政府為主體；標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)為強制性標(biāo)準(zhǔn) +推薦性標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)的實施是強制執(zhí)行 +自愿采用。在這種新的形勢下， 盡快建立起一個既符合 WTO 規(guī)則，又能保護和促進本國企業(yè)利益和國際競爭能力，同時 具備能夠科學(xué)地 應(yīng)對 經(jīng)濟貿(mào)易全球化和信息化挑戰(zhàn)的新型的 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系， 充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化在 調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)范市場秩序、提高產(chǎn)品國際競爭力中的重要作用，是一項重要的、刻不容緩的任務(wù)。其中規(guī)定，我國標(biāo)準(zhǔn)分為國家標(biāo)準(zhǔn)、部（專業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三級。關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)的實施，其中規(guī)定，強制性標(biāo)準(zhǔn)必須執(zhí)行；推薦性標(biāo)準(zhǔn)，國家鼓勵企業(yè)自愿采用。例如，我國現(xiàn)行水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的項目指標(biāo)，總體上低于發(fā)達國家和世界衛(wèi)生組織規(guī)定的要求（見表 2）。 （ 4）有些領(lǐng)域技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)空缺，尤其在高新技術(shù)領(lǐng)域 7。比如，強制性標(biāo)準(zhǔn)是按標(biāo)準(zhǔn)的制修訂程序進行的，而技術(shù)法規(guī)的制定則應(yīng)遵循立法程序；強制性標(biāo)準(zhǔn)的制定主體是標(biāo)準(zhǔn)化管理部門，而技術(shù)法規(guī)則是由立法機關(guān)制定的。而 2020 年以前制定的達 18 項 ，占到了總數(shù)的 90%。由于征求意見缺乏嚴(yán)格的程序規(guī)定，不能保證使利益相關(guān)方都得到征求意見稿，也不能保證被征求意見方有充足的時間來提出和反饋意見。 （四）主要影響 我國標(biāo)準(zhǔn)化工作存在的上述諸多問題對我國的外貿(mào)出口、產(chǎn)業(yè)安全 、結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)范市場秩序、新型工業(yè)化目標(biāo)的實現(xiàn)等都產(chǎn)生明顯的影響。未來幾年，我國出口產(chǎn)品受 國外 技術(shù)貿(mào)易壁壘限制的情況 將會 越來越嚴(yán)重 ，其中綠色壁壘所占的比重將增大 —— 資料來源：外經(jīng)貿(mào)部提供的數(shù)據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)基本上劃分 為國家標(biāo)準(zhǔn)、團體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)三個類別； —— 標(biāo)準(zhǔn)的形式。技術(shù)內(nèi)容尚待實踐檢驗和充實的，以暫行標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布；不加修改地采用國際標(biāo)準(zhǔn)、歐洲標(biāo)準(zhǔn)以及德國電氣工程師協(xié)會（ VDE）等團體標(biāo)準(zhǔn)為德國標(biāo)準(zhǔn)的，則以雙號形式發(fā)布。 （三）規(guī)范的合格評定程序 按照 WTO/TBT 的定義，合格評定程序是指直接或間接用來確定是否達到技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的相應(yīng)要求的任何程序。 （四）先進的檢驗檢測手段 檢驗檢測是衡量技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)是否有效實施的重要手段，也是保障合格評定程序執(zhí)行的技術(shù)支撐。美國、德國和日本等發(fā)達國家，標(biāo)準(zhǔn)的制定是從市場需要出發(fā)的自愿行為，行業(yè)協(xié)會、學(xué)會、制造商和個人都可以提出市場需要的標(biāo)準(zhǔn)草案，通過規(guī)定的審查程序而成為正式標(biāo)準(zhǔn)。其特點是： 1．利用高新技術(shù)和現(xiàn)代傳媒，開設(shè)網(wǎng)站，使標(biāo)準(zhǔn)信息能夠及時、準(zhǔn)確和有國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 20 效地傳播給標(biāo)準(zhǔn)用戶。結(jié)合我國標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)狀來看 ，這些成功經(jīng)驗給我們的主要啟示有以下四方面： （一）標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)方面的啟示 —— 標(biāo)準(zhǔn)的自愿性特征 —— 標(biāo)準(zhǔn)制定以 市場為主導(dǎo)的特征 —— 標(biāo)準(zhǔn)制定以 企業(yè)為主體的特征 —— 標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)屬性和貿(mào)易屬性相結(jié)合的特征 —— 標(biāo)準(zhǔn)與科技進步協(xié)調(diào)發(fā)展的特征 （二）標(biāo)準(zhǔn)化管理體制方面的啟示 —— 政府授權(quán)并委托非政府機構(gòu)（如：標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會）統(tǒng)一管理、規(guī)劃和協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)化事務(wù)，政府負責(zé)監(jiān)管和財政支持。 —— 標(biāo)準(zhǔn)的制定 一般 由民間 團體、 各行業(yè) 組織 按統(tǒng)一的公正的科學(xué)程序進行。為此，在新體系的建設(shè)過程中，我們確立以下要遵循的原則以確保新體系目標(biāo)的實現(xiàn)： ? 公平公正原則 新體系中的標(biāo)準(zhǔn)首先應(yīng)遵循公平公正原則，也就是標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)以相關(guān)利益方的協(xié)商一致為基礎(chǔ)。 ? 市場準(zhǔn)入的技術(shù)依據(jù) 市場準(zhǔn)入制度是市場經(jīng)濟的基本制度，他規(guī)定了什么樣的產(chǎn)品可以進入市場，可以進行交易，在這里，標(biāo)準(zhǔn)就是判定的技術(shù)依據(jù)，可以提高產(chǎn)品進入市場的效率 18。 —— 標(biāo)準(zhǔn)需求：自上而下、自下而上。契約是一切經(jīng)濟活動中具有法律效力的文件。 要實現(xiàn)新體系所確立的目標(biāo)，需要采用逐步過渡的方法，這就需要解決因共存和過渡而產(chǎn)生的新舊體系的碰撞與融合問題。 —— 標(biāo)準(zhǔn)維護機制健全。 二、經(jīng)驗與啟示 美國、日本、英國、德國及法國等發(fā)達國家的標(biāo)準(zhǔn)化管理體制雖然各不相同，但都體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)制定以市場為主導(dǎo)，標(biāo)準(zhǔn)為自愿性的原則。ITU 標(biāo)準(zhǔn)的制定時間在過去 10 年里減少了 80%，見表 5。這種運行機制可以使標(biāo)準(zhǔn)最大限度地滿足政府、制造商和用戶等有關(guān)各方的利益和要求，從而提高了標(biāo)準(zhǔn)制定的效率，保障了標(biāo)準(zhǔn)制定 的公正性和透明度。自愿認證制度使用 JIS 標(biāo)志 ，有兩種標(biāo)志圖案。 4．在法律法規(guī)等法律形式文件中引用標(biāo)準(zhǔn)，使標(biāo)準(zhǔn)成為法律法規(guī)和契約合同的組成部分，是發(fā)達國家標(biāo)準(zhǔn)法制化的重要特征。它們制定有 2800 個技術(shù)規(guī)程。縱觀這些發(fā)達國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，具有以下顯著特點： （一）自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系 美國、法國、德國和日本等發(fā)達國家均采用自愿性標(biāo)準(zhǔn)體系，標(biāo)準(zhǔn)本身不具有強制性。但是，如果標(biāo)準(zhǔn)化工作滯后的問題不解決，制度環(huán)境和市場環(huán)境的完善就很困難。我國政府投入的較少，會費一般都由各委員會收取作為活動經(jīng)費，資助費很少而標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行費用也基本上沒有用于標(biāo)準(zhǔn)的再生產(chǎn) 。另一方面，不同歸口單位對標(biāo)準(zhǔn)項目的爭奪往往以一方的讓步或項目撤消為結(jié)局，這種搏弈結(jié)果也是協(xié)調(diào)程序的缺位所導(dǎo)致的。 2．法律法規(guī)滯后 我國的《標(biāo)準(zhǔn)化法》發(fā)布于 1988 年，立法宗旨是“ 為了發(fā)展社會主義商品經(jīng)濟，促進技術(shù)進步，改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高社會經(jīng)濟效益，維護國家和人民的利益，使標(biāo)準(zhǔn)化工作適應(yīng)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)和發(fā)展對外經(jīng)濟關(guān)系的需要 ? ”由于當(dāng)時我國還沒有提出社會主義市場經(jīng)濟的概念，該法也就不可能反映市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求，更不可能滿足加入 WTO 后建立技術(shù)性貿(mào)易措施的要求。如果強制性標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)法規(guī)，其內(nèi)容和范圍又超出了 WTO/TBT 協(xié)議所規(guī)定的實現(xiàn)五個正當(dāng)目標(biāo)所必需的方面，可能會構(gòu)成沒有必要的技術(shù)壁壘。 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 6 （ 3）標(biāo)準(zhǔn)修訂不及時，國家標(biāo)準(zhǔn)“超期服役”的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。由于制修訂標(biāo)準(zhǔn)的立項不能及時反映市場的需求，由此造成了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的市場適用性差，具體又表現(xiàn)在： （ 1）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)總體水平不高。企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)制定，并須報當(dāng)?shù)卣畼?biāo)準(zhǔn)化和行政主管部門備案。這一時期國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的主要特征是：標(biāo)準(zhǔn)的制修訂以計劃為主導(dǎo)，政府為主體；標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)均為強制性標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)的實施是行政強制執(zhí)行。 建立新型的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，需要 全面了解發(fā)達國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，借鑒成功經(jīng)驗，參照國際慣例，以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)建立 面向國際化 的國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，從而滿足我國市場經(jīng)濟長遠發(fā)展的戰(zhàn)略需求，積極促進國際合作和 技術(shù)交流。 2 比如前蘇聯(lián)、前東歐國家與我國的管理運新模式非常一致，西方發(fā)達國家早期的管理運行模式也與我國現(xiàn)行的管理運行模式具有一定的可比性 —— 資料來源：技術(shù)支持報告：《國內(nèi)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系比較研究報告》。 （二）主要問題 當(dāng)前，標(biāo)準(zhǔn)化工作面臨我國完善社會主義市場經(jīng)濟體制的需求，經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化的需求，履行加入世界貿(mào)易組織特別是遵守 WTO/TBT 協(xié)議的要求 3，建立以技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的技術(shù)性貿(mào)易措施以保護境內(nèi)產(chǎn)業(yè)的要求，走新型工業(yè)化道路以實現(xiàn)跨越式發(fā) 展的需求。 GB 10767－ 1997《嬰幼兒配方粉及嬰幼兒補充谷粉通用技術(shù)條件》規(guī)定碘的強化量為 30μg/100g ～ 150μg/100g ， GB 14880《食品營養(yǎng)強化劑使用衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》則規(guī)定碘的強化量為 25μg/100g ～ 48μg/100g 。這正是國家牛奶收購標(biāo)準(zhǔn)“超期服役” 16年的結(jié)果 —— 資料來源：《一杯 16年前的牛奶》，中國質(zhì)量報， 2020年 9月 12日，第 2版 7 中國機動車百公里油耗要比發(fā)達國家高出 10％至 20％，這也意味著，每百公里要多花10％至 20％的油錢。 （三）主要原因 我國現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系存在上述問題的原因是多方面的，既有主 觀方面的，也有客觀方面的；既有認識方面的，也有體制方面的；既有管理方面的，也有技術(shù)方面的。制定標(biāo)準(zhǔn)所應(yīng)遵循的基本原則是通過程序公正來實現(xiàn)的，但是計劃性管理模式與實現(xiàn)程序公正之間的矛盾又是不可協(xié)調(diào)的，無論是立項和審查都存在著管理失當(dāng)?shù)膯栴}。但檢驗機構(gòu)的設(shè)置是計劃性的政府行為，并不是根據(jù)市場的實際需求來建立的，由于各地區(qū)在檢驗方面的分割做法，使得用戶對檢驗機構(gòu)沒有選擇權(quán)，妨礙了檢驗資源的優(yōu)化配置和檢驗市場化的進程。 過渡期結(jié)束后， 由于我國現(xiàn)有的標(biāo)準(zhǔn)水平偏低，使得外國產(chǎn)品進入我國市場的門檻也很低，這就為大量的國外低檔產(chǎn)品進入我國市場提供了便利。作為重要技 術(shù)支撐的標(biāo)準(zhǔn)，能夠影響我國走新型工業(yè)化道路的制度環(huán)境；作為生產(chǎn)和貿(mào)易的基本技術(shù)規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)也必然是衡量新型工業(yè)化指標(biāo)的基本依據(jù)；產(chǎn)品科技含量的高低要通過產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的性能指標(biāo)來反映；經(jīng)濟效益的好壞與企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化程度和水平密切相關(guān)；資源消耗的降低可以通過標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)技術(shù)指標(biāo)的限量來實現(xiàn)；造成環(huán)境污染的有毒物質(zhì)排放也需要標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保指標(biāo)加以限制。 德國標(biāo)準(zhǔn)（ DIN）由德國標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會（ DIN）制定。比如，歐盟理事會批準(zhǔn)發(fā)布的指令，只規(guī)定涉及安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等基本要求，至于滿足這些基本要求的技術(shù)條例，則以標(biāo)準(zhǔn)的形式制定。 德國管理體系認證協(xié)會（ DQS）授權(quán)在 34 個領(lǐng)域開展質(zhì)量、安全、衛(wèi)生和環(huán)境管理體系的認證審核業(yè)務(wù)，認證審核使用的標(biāo)準(zhǔn)多達數(shù)十種。 2．標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會或?qū)W會在標(biāo)準(zhǔn)起草、審查、批準(zhǔn)、發(fā)布、出版和發(fā)行以及信息服務(wù)等方面具有充分的自主權(quán)，形成了嚴(yán)格高效的工作程序和管理模式，體現(xiàn)了國家標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的廣泛參與原則、協(xié)調(diào)一致原則和透明度原則。美國、德國和日本等國家的標(biāo)準(zhǔn)化學(xué)會（協(xié)會）及社團擁有其管轄范圍的標(biāo)準(zhǔn)出版、發(fā)行和銷售的權(quán)力。 （九）財政支持與標(biāo)準(zhǔn)化經(jīng)費來源的多元化 標(biāo)準(zhǔn)化工作屬于社會公益事業(yè)。 標(biāo)準(zhǔn)化的研究與科學(xué)技術(shù)研究同等 重要 15。改革開放和經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化使得國外的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也成為我們建設(shè)新體系重要的資源和參照。 國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)研究 26 對制造商的依賴，消除技術(shù)壁壘，促進貿(mào)易自由化。國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系框架如圖 1。 再如，從明年 1月 1日起，國家質(zhì)檢總局將在全國范圍內(nèi)，就米、面、油、醬油、醋等 5類食品實行市 場準(zhǔn)入制度，開展無證查處工作，以確保不具備保證產(chǎn)品質(zhì)量安全必備條件的企業(yè)及產(chǎn)品退出市場 —— 資料來源：《米、面、油、醋、醬油明年市場準(zhǔn)入》，北京晚報，第 4版， 2020年 11月 16日。在發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)擴散作用的同時，不應(yīng)給新技術(shù)的使用造成不必要的障礙，而且對于新技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)能做出快速反應(yīng)并具有良好的適應(yīng)性。 （四）標(biāo)準(zhǔn)定位方面的啟示 發(fā)達國家在標(biāo)準(zhǔn)的定位方面始終貫穿著“通過對標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)言權(quán)爭取標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，通過標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)實現(xiàn)科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”的 戰(zhàn)略思想，具體表現(xiàn)在： —— 極力追求對國際標(biāo)準(zhǔn)的控制權(quán)； —