國家技術標準體系建設戰略(doc54)-質量檢驗-wenkub.com

　 　

【正文】 自愿性標準體系 框架見圖 2。國家技術標準體系框架如圖 1。 再如，從明年 1月 1日起，國家質檢總局將在全國范圍內，就米、面、油、醬油、醋等 5類食品實行市 場準入制度，開展無證查處工作，以確保不具備保證產品質量安全必備條件的企業及產品退出市場 —— 資料來源：《米、面、油、醋、醬油明年市場準入》，北京晚報，第 4版， 2020年 11月 16日。 ? 市場監管的技術支撐 規范的市場經濟必然 與政府的成功監管密不可分。 ? 市場交易的契約基礎 市場經濟又是契約經濟。 國家技術標準體系建設研究 26 對制造商的依賴，消除技術壁壘，促進貿易自由化。在發揮標準的技術擴散作用的同時，不應給新技術的使用造成不必要的障礙，而且對于新技術的標準化應能做出快速反應并具有良好的適應性。為保障公平公正原則的實現，核心是解決公開透明的問題和程序公正的問題，應做到廣泛參與、平等討論、投票表決、有效監督，任何組織、機構和個人 都不能凌駕于規則之上，徹底杜絕標準為部門利益服務的現象。建設自愿性國家技術標準體系還應該為合理解決我國法律法規的完善問題、市場準入問題、安全和健康問題、公平競爭問題、技術性貿易措施問題、市場監國家技術標準體系建設研究 25 管和結構調整問題提供技術方案和技 術支撐。改革開放和經濟全球化、貿易自由化使得國外的技術標準也成為我們建設新體系重要的資源和參照。 （四）標準定位方面的啟示 發達國家在標準的定位方面始終貫穿著“通過對標準的發言權爭取標準的制定權，通過標準的制定權實現科技領域的領導權”的 戰略思想，具體表現在： —— 極力追求對國際標準的控制權； —— 制定國際標準以其國家標準為基礎是他們所追求的目標； —— 極力提高國際標準采納其本國標準的比率； —— 標準研究與國家科技產業政策的有機結合，為標準水平的不斷提高奠定了基礎； 國家技術標準體系建設研究 23 —— 對于傳統產業，標準的主要作用正在由解決產品零部件的通用和互換問題，轉變為實施技術性貿易措施，成為貿易保護的重要工具； —— 對于高新技術產業，經濟效益更多地取決于技術創新和知識產權，科技成果專利化→專利標準化→標準市場化，已經成為各企業追求的最高形式； —— 對于新興產業，標準 競爭的趨勢日顯突出，成為爭奪產業制高點的重要手段。政府在標準制定時不進行領導或干預，可以以成員身份參加工作。 （三）標準運行機制方面的啟示 —— 參與標準投票的成員資格，不以在組織中的成員資格為條件，而是根據公平、均衡的原則確定。 標準化的研究與科學技術研究同等 重要 15。對標準制定機構有一套嚴格的管理程序和制度 14。 —— 國家標準的研究工作和標準起草工作一般委托行業協會、學會等民間團體或研究機構負責，或者對通過審查的協會標準采用雙號制。 在標準化工作中引入市場機制，充分體現誰投資、誰受益的原則，也是國外解決標準經費來源的主要辦法之一。 （九）財政支持與標準化經費來源的多元化 標準化工作屬于社會公益事業。產品要在市場上流通，必須獲得市場準入資格。 2．標準化服務信息量大、公開透明，包括標準制、修訂信息通告、標準文本及其電子版銷售等。據 IEC 統計，少于 3 年的項目 1999 年為 79%， 2020 年則達到了 87%左右，以前標準制定周期在 5 年以上，現在則要求相關項目必須按照設定的目標完成。美國、德國和日本等國家的標準化學會（協會）及社團擁有其管轄范圍的標準出版、發行和銷售的權力。 第三，表現在企業的廣泛參與。標準的層次取決于審查機構的級別，如果通過政府授權的國家標準化機構審查，可成為國家標準。 （六）標準制定的市場化原則 美國、德國和日本等發達國家的標準制定遵循市場化原則，基本上形成了政府監管、授權機構負責、專業機構起草、全社會征求意見的標準化工作運行機制。 2．標準化協會或學會在標準起草、審查、批準、發布、出版和發行以及信息服務等方面具有充分的自主權，形成了嚴格高效的工作程序和管理模式，體現了國家標準制定過程中的廣泛參與原則、協調一致原則和透明度原則。 檢驗檢測、合格評定和技術法規是美國、德國和日本等發達國家保障標準實施的三大法寶，構成了適應市場經濟的監督制約機制。美國、德國和日本等發達國家政府部門十分重視檢驗檢測機構、實驗室的建立，權威的檢驗檢測機構可以得到政府的授權。強制性認證制度是以法律的形式頒布執行，認證產品主要有消費品、電器產品、液化石油器具和煤氣用具等。 德國管理體系認證協會（ DQS）授權在 34 個領域開展質量、安全、衛生和環境管理體系的認證審核業務，認證審核使用的標準多達數十種。比如，美國保險商實驗室（ UL）是著名的認證機構。其中包括取樣、測試和檢查程序：評估、驗證和合格保證程序；注冊、認可批準以及它們的綜合的程序。 3．重點規定有關安全、衛生、健康和環境保護等方面的要求是技術法規的主要內容，是西方發達國家法律法規的一種重要形式。比如，歐盟理事會批準發布的指令，只規定涉及安全、衛生、健康、環保等基本要求，至于滿足這些基本要求的技術條例，則以標準的形式制定。 （二）多層次的技術法規體系 美國、歐盟和日本等發達國家和地區十分重視技術法規體系的建設，盡管這些國家和地區的技術法規在表現形式上有所不同，但有其共同的特點： 1．由國家法律法規對標準化活動本身進行規范。 日本也有數百個專業團體、行業協會從事標準化工作，它們接受日本工業標準調查會（ JISC）和日本農林標準調查會（ JASC）的委托，承擔日本工業標準（ JIS）和日本農林標準（ JAS）的研究、起草工作，最后由 JISC 和 JASC 進行審議。其中，影響最大的有德國工程師協會（ VDI）標準和德國電氣工程師協會（ VDE）標準。 德國標準（ DIN）由德國標準化學會（ DIN）制定。 法國標準（ NF）由法國標準化協會（ AFNOR）設立的各技術委員會制訂。包括標準、技術導則、標準案例、補遺和公告等，近年來又出現了協議標準和事實標準等新模式，充分體現了標準應盡快反映技術進步和市場需求的原則。在完善的國家技術標準體系下，標準已經深入到社會經濟生活的各個層面，為法律法規提供技術支撐，成為市場準入、契約合同維護、貿易仲裁、合格評定和產品檢驗的基本依據。作為重要技 術支撐的標準，能夠影響我國走新型工業化道路的制度環境；作為生產和貿易的基本技術規范，標準也必然是衡量新型工業化指標的基本依據；產品科技含量的高低要通過產品標準的性能指標來反映；經濟效益的好壞與企業標準化程度和水平密切相關；資源消耗的降低可以通過標準中相關技術指標的限量來實現；造成環境污染的有毒物質排放也需要標準的環保指標加以限制。按照承諾，我國的技術法規、標準與合格評定程序應遵守 WTO/TBT 協議的要求，標準的制定應遵守良好行為規范，技術法規以國 際標準為基礎制定的比例再提高 10%。 國家技術標準體系建設研究 13 三、歷史使命 經過近十幾年來的高速發展，我國的經濟基礎已發生了根本性的變化。 4． 對 實現新型工業化目標的 潛在 影響 我國走新型工業化道路是為了解決我國工業行業普遍存在的科技水平低，經濟效益差，資源短缺且利用率低，環境污染嚴重，低素質人口占人力資源的比重過大等問題，解決問題的核心是為企業創造一個只能依靠科技進步和體制創新來提高競爭能力的制度環境和市場環境。 過渡期結束后， 由于我國現有的標準水平偏低，使得外國產品進入我國市場的門檻也很低，這就為大量的國外低檔產品進入我國市場提供了便利。美國2020年的標準研究經費為 7億美元， 2020年達到 —— 資料來源：《我國標準化工作現狀及未來發展的對策研究》，中華人民共和國財政部經濟建設司， 2020年 11月，內部材料。 1．對 我國產品出口 的影響 10 以資源和食品安全檢測為例，檢測機構的檢測能力不足，不僅僅表現在檢測儀器設備的落后、同樣也表現在分析測試技術方法，其中針對食品農藥殘留物和其他化學污染物檢測能力的不足尤為明顯。政府投入、會員會費、資助費和標準發行及服務收入等，每年都有經費的預算和決算。但檢驗機構的設置是計劃性的政府行為，并不是根據市場的實際需求來建立的，由于各地區在檢驗方面的分割做法，使得用戶對檢驗機構沒有選擇權，妨礙了檢驗資源的優化配置和檢驗市場化的進程。 最后是批準發布。這就在范圍和時間兩個方面使廣泛征求意見變成了局部征求意見。標準立項的合理性與公正性因程序缺位而無從保障，立項本身還存在缺乏透明度的問題。制定標準所應遵循的基本原則是通過程序公正來實現的，但是計劃性管理模式與實現程序公正之間的矛盾又是不可協調的，無論是立項和審查都存在著管理失當的問題。這種管理模式的缺陷主要表現在以下三個方面： 一是管理層次過多，導致責任不清和效率低下。 這些表明，我國的標準化法律法規體系已經滯后于社會主義市場經濟的現狀，滯后于世界貿易組織所確立的有關國際貿易的原則要求，特別是 WTO/TBT等法律性文件對標準的要求。 企業對標準的認識也存在誤區：一是把國家標準當成緊箍咒，認為執行標準吃虧，沒有認識到標準是先進技術和工業經驗的提煉和總結，也沒有認識到執行標準能給提高企業競爭力帶來益處；二是把國家標準當成萬金油，以為達到了國家標準的技術指標就萬事大吉了，沒有認清國家標準規定的只是最低要求，真正的實物指標和企業標準指標才能代表企業的核心競爭能力 8；三是根本不把執行標準放在眼里，無標生產屢禁不止，損害了消費者的利益。 （三）主要原因 我國現行技術標準體系存在上述問題的原因是多方面的，既有主 觀方面的，也有客觀方面的；既有認識方面的，也有體制方面的；既有管理方面的，也有技術方面的。 4．標準化人才短缺和標準經費長期不足 現有 標準化工作人員知識老化嚴重，觀念亟待更新，外語水平普遍偏低，能夠參加國際標準化活動的人才更是鳳毛麟角。 3．標準制修訂的信息化程度低，不能適應社會各方需求 —— 標準的立項、起草、征求意見、審查等各個工作環節，基本上還是沿用文件形式。因為如果強制性標準作為標準，它就不符合該協議將標準定義為非強制性文件的規定。這正是國家牛奶收購標準“超期服役” 16年的結果 —— 資料來源：《一杯 16年前的牛奶》，中國質量報， 2020年 9月 12日，第 2版 7 中國機動車百公里油耗要比發達國家高出 10％至 20％，這也意味著，每百公里要多花10％至 20％的油錢。以國家標準中的產品標準為例 ，我國的產品標準大多從生產的角度制定，過多地涉及了產品設計和加工等要求，普遍存在過繁、過細的缺點，缺乏用戶選擇權和技術包容性，而不是以規定產品的性能要求為主，因此不僅不適用于貿易反而在客觀上對貿易構成了障礙。 2．標準內容和形式與 WTO 規則要求存在較大差距 按照世界貿易組織的規則，入世以后我國的技術法規、標準與合格評定程序應符合 WTO/TBT 協議，接受《關于標準制定、采納和實施的良好行為規范》，并承諾以國際標準為基礎制定 技術法規的比例在 5 年內再增加 10%。 表 3：國家標準制定周期統計表 完成時間（年） 項（個） 占項目總數（％） 1 年 126 1～ 2 555 2～ 3 1668 3～ 4 898 5 529 未完成 1163 合計 4939 5 以協調難度較大的國際標準為例，據 IEC統計， 3年內完成的項目 1999年為 79%， 2020年則達 87%；發達國家如美國、日本和歐洲一些國家，國家標準制定周 期則一般為 1— 2年；而我國， 3年內完成的項目僅占 %。 GB 10767－ 1997《嬰幼兒配方粉及嬰幼兒補充谷粉通用技術條件》規定碘的強化量為 30μg/100g ～ 150μg/100g ， GB 14880《食品營養強化劑使用衛生標準》則規定碘的強化量為 25μg/100g ～ 48μg/100g 。鉛的限量普遍比 CAC 標準水平低， CAC CODEX STAN 230－ 2020《鉛限量》規定的葡 4 在抽查的 5809項標準中：由研究院（所、中心、技術委員會）制訂的有 4253項，占總數的 %；由企業制訂的有 874項，占總數的 %；由大學（學院）制訂的有 682項，占總數的 %—— 資料來源：國家標準數據庫查尋結果（查尋人：程永紅）。 表 2：我國水質標準與國際水質標準對比 國別或組織 物理化學指標 不希望過量的物質指標 EC 多于中國 6項 多于中國 13項 WHO 多于中國 2項 多于中國 6項 美國 多于中國 1項 多于中國 11項 此外，食品中農藥殘留限量標準，我國僅對 92 種農藥在 30 種食品中規定了 232 項農藥殘留最高限量標準。其次，有些標準的制定者不是面向市場需求，而是面向項目經費 4。 （二）主要問題 當前，標準化工作面臨我國完善社會主義市場經濟體制的需求，經濟全球化、貿易自由化的需求，履行加入世界貿易組織特別是遵守 WTO/TBT 協議的要求 3，建立以技術標準為基礎的技術性貿易措施以保護境內產業的要求，走新型工業化道路以實現跨越式發 展的需求。 二、現狀和問題 （一）基本情