某公司投融資部管理制度范本(編輯修改稿)

　

【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 礎(chǔ)之上，努力實(shí)現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳化。第十八條 本辦法所指投資管理，是指濱海團(tuán)泊公司對(duì)本部及所屬獨(dú)資、控股、參股企業(yè)的投資行為，從前期論證、實(shí)施到回收投資整個(gè)過程進(jìn)行的管理，論證—評(píng)審—監(jiān)控是投資管理的主要內(nèi)容。第十九條 投資管理遵循保護(hù)所有權(quán)、放開經(jīng)營(yíng)權(quán)的基本方針，并堅(jiān)持管理和服務(wù)相結(jié)合的原則，最大限度地促進(jìn)企業(yè)投資行為健康發(fā)展。第二十條 投融資部是濱海團(tuán)泊公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)濱海團(tuán)泊公司本部投資項(xiàng)目的策劃、論證與監(jiān)管；負(fù)責(zé)所屬各子公司投資項(xiàng)目的審查、登記和監(jiān)管。第二十一條 企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資及對(duì)已成立公司進(jìn)行增資或轉(zhuǎn)增資本的，必須進(jìn)行可行性研究并經(jīng)董事會(huì)決議后逐級(jí)上報(bào)市政建設(shè)集團(tuán)。待市政建設(shè)集團(tuán)研究同意批復(fù)后，再按《公司法》及有關(guān)規(guī)定履行投資程序。第二十二條 濱海團(tuán)泊公司長(zhǎng)投企業(yè)管理工作由投融資部負(fù)責(zé)，長(zhǎng)投企業(yè)是指濱海團(tuán)泊公司及所屬各級(jí)全資、控股（包括相對(duì)控股）公司通過投資或受讓取得一定比例股權(quán)的企業(yè)。第二十三條 長(zhǎng)投企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略管理長(zhǎng)投企業(yè)組建后，須在公司設(shè)立時(shí)的可研報(bào)告基礎(chǔ)上制定公司發(fā)展戰(zhàn)略和長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，并報(bào)濱海團(tuán)泊公司投融資部備案。第二十四條 長(zhǎng)投企業(yè)投資計(jì)劃管理長(zhǎng)投企業(yè)須根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，在每年度的12月底之前完成下一個(gè)年度的投資計(jì)劃，并報(bào)濱海團(tuán)泊公司投融資部備案。第二十五條 長(zhǎng)投企業(yè)重大投資行為管理濱海團(tuán)泊公司對(duì)長(zhǎng)投企業(yè)的重大投資行為實(shí)行審批和備案制，審批和備案過程按照本辦法第二十九至三十六條執(zhí)行。第二十六條 長(zhǎng)投企業(yè)重大融資行為管理濱海團(tuán)泊公司對(duì)長(zhǎng)投企業(yè)的重大融資行為實(shí)行審批和備案制，各長(zhǎng)投企業(yè)須將下列融資事項(xiàng)報(bào)濱海團(tuán)泊公司投融資部，由其上報(bào)經(jīng)理辦公會(huì)審批并備案：（一） 發(fā)行企業(yè)債券；（二） 增發(fā)或轉(zhuǎn)讓股份；（三） 其他直接融資。第二十七條 長(zhǎng)投企業(yè)經(jīng)營(yíng)統(tǒng)計(jì)分析管理長(zhǎng)投企業(yè)須按季度（每季度結(jié)束后15日內(nèi)，節(jié)假日順延）向?yàn)I海團(tuán)泊公司投融資部報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表，按年度（每年度1月31日之前）向?yàn)I海團(tuán)泊公司投融資部報(bào)送年度公司運(yùn)營(yíng)工作報(bào)告。第二十八條 長(zhǎng)投企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核管理濱海團(tuán)泊公司對(duì)各長(zhǎng)投企業(yè)的負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核。每年度初與其簽訂年薪制考核責(zé)任書，每年度末根據(jù)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況和考核責(zé)任書內(nèi)容對(duì)其進(jìn)行考核。第二十九條 濱海團(tuán)泊公司對(duì)本部及所屬子公司的項(xiàng)目投資實(shí)行審批制和備案制相結(jié)合的方式。實(shí)行審批制的投資項(xiàng)目包括：（一）總投資超過3億元人民幣的（含3億元人民幣）；（二）經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目總投資超過2000萬元人民幣的（含2000萬元人民幣）；（二）投資設(shè)立企業(yè)的；（三）境外投資項(xiàng)目；（四）濱海團(tuán)泊公司本部投資的項(xiàng)目；（五）濱海團(tuán)泊公司認(rèn)為有必要直接進(jìn)行審批的其他投資項(xiàng)目。第三十條 投資項(xiàng)目采取報(bào)送濱海團(tuán)泊公司投融資部初審，濱海團(tuán)泊公司經(jīng)理辦公會(huì)評(píng)審后報(bào)請(qǐng)董事長(zhǎng)審核批準(zhǔn)的審批程序。第三十一條 投資審批原則（一）符合國(guó)家、城市發(fā)展政策以及濱海團(tuán)泊公司的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃；（二）經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益良好；（三）與企業(yè)投資能力相適應(yīng)；（四）法律手續(xù)完善；（五）報(bào)送資料齊全、真實(shí)、可靠；（六）必須經(jīng)過可行性論證，內(nèi)容包括城市發(fā)展和規(guī)劃分析、市場(chǎng)分析、投資收益分析、法律分析、風(fēng)險(xiǎn)分析及其他方面的分析等，可行性論證主要由項(xiàng)目主體單位進(jìn)行，也可由濱海團(tuán)泊公司投融資部和有關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合進(jìn)行，可行性論證力求全面、真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠。第三十二條 按本辦法規(guī)定必須上報(bào)審批的項(xiàng)目，由相關(guān)部門或單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前，備齊以下資料報(bào)送濱海團(tuán)泊公司投融資部。（一）項(xiàng)目投資申請(qǐng)報(bào)告；（二）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（三）董事會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目的決定或決議（各子公司）；（四）資金來源說明；（五）擬組建的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人情況；（六）有關(guān)合作單位的情況說明與合作協(xié)議草案（如有）；（七）其他所需的資料。第三十三條 濱海團(tuán)泊公司投融資部在收到項(xiàng)目報(bào)批的資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門進(jìn)行初審，并向經(jīng)理辦公會(huì)提出初審意見。對(duì)初審予以否決的項(xiàng)目，由投融資部將初審意見書面返回申報(bào)單位；申報(bào)單位對(duì)初審意見有異議的，可申請(qǐng)復(fù)議一次。第三十四條 經(jīng)初審認(rèn)為基本可行的項(xiàng)目，由投融資部報(bào)請(qǐng)經(jīng)理辦公會(huì)審議，審議內(nèi)容為：查詢項(xiàng)目基本情況，比較選擇投資方案，對(duì)項(xiàng)目的疑點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)提出質(zhì)疑；評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理人員的資格和能力；向董事長(zhǎng)提出最終決策建議。第三十五條 投資項(xiàng)目經(jīng)董事長(zhǎng)研究批準(zhǔn)后，由投融資部下達(dá)書面批復(fù)文件。第三十六條 凡屬于備案的項(xiàng)目，由相關(guān)主體單位在項(xiàng)目實(shí)施后30日內(nèi)向投融資部提交備案材料，包括可行性分析報(bào)告、協(xié)議等。第五章 固定資產(chǎn)管理第三十七條 本辦法所指固定資產(chǎn)，是指濱海團(tuán)泊公司所屬用于投資經(jīng)營(yíng)或單位管理而持有的，預(yù)計(jì)使用年限在一年以上的，且在使用過程中保持原有實(shí)物形態(tài)不變的非辦公或行政用資產(chǎn)。（辦公或行政用固定資產(chǎn)管理依照《濱海團(tuán)泊新城（天津）控股有限公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理規(guī)定》執(zhí)行）第三十八條 固定資產(chǎn)管理職責(zé)與分工投融資部作為資產(chǎn)管理部門，負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的處置管理，如調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、租賃、報(bào)廢、殘值回收等的審批和報(bào)批手續(xù)；財(cái)務(wù)部作為財(cái)務(wù)管理部門，負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)的價(jià)值管理和財(cái)務(wù)管理，保證資產(chǎn)的完整；辦公室作為保管使用部門，負(fù)責(zé)所管理的資產(chǎn)安全運(yùn)行、維護(hù)保養(yǎng)、及時(shí)報(bào)修或保修，保證資產(chǎn)的使用質(zhì)量處于良好狀態(tài)。第三十九條 資產(chǎn)轉(zhuǎn)固（一）建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)固。建設(shè)項(xiàng)目完成竣工驗(yàn)收和財(cái)務(wù)決算后由投融資部負(fù)責(zé)按照待轉(zhuǎn)固資產(chǎn)屬性和公司實(shí)際情況決定是否進(jìn)行轉(zhuǎn)固。固定資產(chǎn)來源部門除提交竣工驗(yàn)收相關(guān)材料外，還應(yīng)提供資產(chǎn)移交或使用保管落實(shí)情況及相關(guān)材料。投融資部編制資產(chǎn)處置意見書，經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)審批后執(zhí)行轉(zhuǎn)固工作，計(jì)入固定資產(chǎn)臺(tái)賬，并與財(cái)務(wù)憑證一一對(duì)應(yīng)，明確價(jià)值。（二）購(gòu)置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。由資產(chǎn)購(gòu)置部門組織資產(chǎn)管理部門、資產(chǎn)保管使用單位，必要時(shí)聘請(qǐng)專家或其他人員參加，組成驗(yàn)收小組，對(duì)于購(gòu)置資產(chǎn)進(jìn)行全面驗(yàn)收，計(jì)入固定資產(chǎn)臺(tái)賬。財(cái)務(wù)部門按照會(huì)計(jì)制度進(jìn)行財(cái)務(wù)核算，確定購(gòu)置資產(chǎn)價(jià)值。（三）其他資產(chǎn)轉(zhuǎn)固。BT方式形成的資產(chǎn)轉(zhuǎn)固，參照建設(shè)項(xiàng)目轉(zhuǎn)固方式執(zhí)行。融資租入資產(chǎn)、饋贈(zèng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)固參照購(gòu)置資產(chǎn)轉(zhuǎn)固方式執(zhí)行。第四十條 固定資產(chǎn)處置（一）資產(chǎn)的租出。為使公司的固定資產(chǎn)充分發(fā)揮效用和效益，對(duì)閑置或暫時(shí)不使用，且并不影響投資經(jīng)營(yíng)使用的固定資產(chǎn)，可以向外出租。出租時(shí)，由投融資部報(bào)請(qǐng)經(jīng)理辦公會(huì)審批，與租用單位按照市場(chǎng)公允價(jià)格或評(píng)估結(jié)果簽訂合同，辦理出租手續(xù)并收取租金。（二）資產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓和置換。由投融資部負(fù)責(zé)組織有償轉(zhuǎn)讓和變賣、置換工作，須按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》執(zhí)行。（三）資產(chǎn)的調(diào)撥（無償劃轉(zhuǎn)）。是指公司內(nèi)部各企業(yè)之間或與公司外部的政府機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)之間進(jìn)行的固定資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)無償轉(zhuǎn)移。辦理過程須按照《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)管理暫行辦法》執(zhí)行。（四）固定資產(chǎn)的折舊與報(bào)廢。固定資產(chǎn)折舊由財(cái)務(wù)管理部門按照會(huì)計(jì)制度與規(guī)定執(zhí)行。凡符合報(bào)廢條件的固定資產(chǎn)，由資產(chǎn)保管使用單位向投融資部申請(qǐng)報(bào)廢，報(bào)經(jīng)理辦公會(huì)審批。第六章 資產(chǎn)評(píng)估第四十一條 濱海團(tuán)泊公司及所屬各子公司的國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)性、科學(xué)性、可行性原則，依照《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》、《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理實(shí)行細(xì)則》、及天津市主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法進(jìn)行。第四十二條 企業(yè)發(fā)生如下情況，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估：（一）資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、置換、拍賣；（二）企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、清算；（三）國(guó)有股東股權(quán)比例變動(dòng)；（四）以非貨幣資產(chǎn)償還債務(wù)，以非貨幣資產(chǎn)對(duì)外投資，收購(gòu)非國(guó)有單位的資產(chǎn)；（五）資產(chǎn)涉訟；（六）依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的其他情形。第四十三條 根據(jù)《天津市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》規(guī)定，國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估實(shí)行備案制度。濱海團(tuán)泊公司的資產(chǎn)評(píng)估備案工作由投融資部負(fù)責(zé)，濱海團(tuán)泊公司所屬各子公司的資產(chǎn)評(píng)估備案工作由子公司負(fù)責(zé)。第七章 附 則第四十四條 本辦法由濱海團(tuán)泊公司投融資部負(fù)責(zé)解釋。第四十五條 本辦法自頒布之日起執(zhí)行。附件5：產(chǎn)權(quán)登記工作程序?qū)⑥k理國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記工作所需資料報(bào)送至市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)產(chǎn)權(quán)處進(jìn)件。具體內(nèi)容以下：公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本公司成立的批復(fù)公司成立的股東會(huì)及董事會(huì)決議公司章程及章程修正案驗(yàn)資報(bào)告（附進(jìn)賬單）公司創(chuàng)立大會(huì)決議經(jīng)營(yíng)合同或協(xié)議公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表及最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告出資人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本1出資人國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記證 1出資人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告1國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記表 四份（從資產(chǎn)部領(lǐng)取后填寫蓋章）1其他國(guó)資委要求提交的相關(guān)資料注:若屬于遺失補(bǔ)辦國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記證，還需提供國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記證丟失登報(bào)申明復(fù)印件。以上資料均為復(fù)印件加蓋公章，頁數(shù)較多的須加蓋騎縫章。附件6：產(chǎn)權(quán)變更工作程序?qū)⑥k理國(guó)有產(chǎn)權(quán)變更工作所需資料報(bào)送至市國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)產(chǎn)權(quán)處進(jìn)件。具體內(nèi)容以下：公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本公司同意變更事項(xiàng)的批復(fù)董事會(huì)同意變更的決議股東會(huì)同意變更的決議公司章程及章程修正案驗(yàn)資報(bào)告（附進(jìn)賬單）股權(quán)變動(dòng)時(shí)做的評(píng)估報(bào)告產(chǎn)權(quán)變動(dòng)評(píng)估備案表及交易鑒證書（原件）公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告1所有出資人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本1所有出資人國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記證1國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記表 三份（從資產(chǎn)部領(lǐng)取后填寫蓋章）